信用社信息系统变更办法.doc

精品文档 仅供参考 学习与交流信用社信息系统变更管理办法【精品文档】第 19 页信用社信息系统变更管理办法第一章 总则第一条 为保证省联社信息系统安全、稳定、高效地运行，规范变更流程的管理，特定本办法。第二章 适用范围第二条 适用于省联社科技信息部、网络中心、市联社科技信息部、县级联社科技信息部门，以及相关业务部门。第三章 术语定义第三条 技术变更是指设备、系统、网络、应用软件、系统操作流程等配置及系统参数的改变。第四条 数据变更是指业务部门根据帐务数据调整需要、有权机关的查询请求、业务数据下载请求等对帐务数据的操作。第五条 紧急变更是指因问题引发的急需处理的变更。第六条 一般变更是指除紧急变更以外的所有变更。第四章 管理对象第七条 管理对象是变更，变更分为技术变更和数据变更。其中，根据变更的紧急程度分为紧急变更和一般变更。技术变更按变更影响范围和时间分为四级：1、 一级技术变更：影响省联社全辖所有业务的变更。2、 二级技术变更：影响一个或多个市联社所有业务的变更。3、 三级技术变更：影响一个或多个县级联社所有业务的变更。4、 四级技术变更：除以上各级变更以外的技术变更。第五章 职能部门及职责第八条 职能部门包括变更申请部门、变更受理与管理部门、变更实施部门、业务归口管理部门。1、 变更申请部门包括省联社网络中心、市联社科技信息部、县级联社科技信息部门、业务归口管理部门。2、 变更受理与管理部门包括省联社科技信息部、市联社科技信息部。3、 变更实施部门包括省联社网络中心、市联社科技信息部、县级联社科技信息部门。4、 业务归口管理部门包括各级业务部门。第九条 各职能部门的主要职责：1、 变更申请部门：提出变更申请；2、 变更受理与管理部门：审核变更申请要素，确定变更级别，负责变更审批，确定变更实施部门，协调变更实施，跟踪变更过程，反馈变更实施结果；3、 变更实施部门：制定变更实施方案，负责变更的实施；4、 业务归口管理部门：负责数据变更申请前的审批。第六章 变更申请第十条 变更申请部门提出变更申请时，必须按规定填写技术变更管理表（见附件二）或数据变更申请表（见附件三），通过有效渠道（电话、邮件或传真等）向变更受理部门提交变更申请。若变更影响到业务运行，必须事先征得涉及业务部门的同意。 第十一条 技术变更申请，必须按规定填写技术变更管理表，必须由主管领导审批。第十二条 数据变更申请必须填写数据变更申请表。数据变更涉及的相关业务和技术工作按归口管理原则进行分工。省联社各相关业务部门负责对下属业务部门提交的变更申请进行审批，科技信息部负责技术方面的协调和组织工作。第十三条 对于有权机关的查询请求，如果不能通过交易获得，则由相关业务部门主管审批、签章后，提交科技信息部受理、实施。第七章 变更受理第十四条 省联社科技信息部变更受理与管理部门负责受理市联社科技信息部提交的变更。市联社科技信息部变更受理与管理部门负责受理县级联社科技信息部门提交的变更。县级联社科技信息部门负责受理同级业务部门提交的变更。第十五条 变更受理部门全天受理各类变更申请。对16：00以后受理的变更申请视同下一个工作日提交的变更申请（紧急变更除外）。第十六条 对要素填写不全，描述不清的变更申请，变更受理部门可退回变更申请单位。第十七条 对于数据变更：1、 市联社科技信息部问题受理部门在收到县级联社提交的数据变更申请后，转同级业务部门审批后上报省联社科技信息部。2、 省联社科技信息部问题受理部门在收到市联社提交的数据变更申请后，转同级业务部门审批后正式受理。第八章 变更方案的制订第十八条 变更实施部门在收到变更申请后，应组织相关单位共同研究、制订风险评估方案和应急方案，同时，还需按照以下内容制订变更计划和回退方案：1、 变更日期、时间（包括变更计划开始时间和结束时间）；2、 变更影响范围和是否影响生产系统业务连续运行；3、 变更中各部门需要配合和确认的工作；4、 变更实施前的测试报告；5、 变更实施后的验证方案；6、 是否完成相关的技术培训、操作手册（操作手册作为附件）；7、 变更是否涉及设备的更新和资产配置的变更；8、 变更分析评估方案（包括风险分析、隐患分析等）；9、 变更的具体实施步骤、内容；10、 变更的回退方案；11、 变更的应急方案。第九章 变更审批第十九条 原则上在业务运行期间不能实施三级以上（含三级）技术变更。紧急变更除外，但必须经省联社科技信息部部长审批同意后方可施行。第二十条 在非业务时间实施三级以上（含三级）变更，需提前2个工作日上报省联社科技信息部审批。第二十一条 对于四级变更，变更提出部门必须提前1个工作日上报省联社科技信息部审批。第十章 变更实施第二十二条 原则上所有变更都要经过专门的与运行环境结构相一致的测试环境，进行严格、完整的模拟测试。第二十三条 技术变更实施前，变更实施部门要做好有关操作流程制定、操作日志修改、技术文档整理和操作人员培训等工作。第二十四条数据变更实施前，变更实施部门要对变更计划进行确认，并做好实施前的准备工作。第二十五条 变更实施部门根据变更申请，协调相关技术支持人员和执行变更验证的业务人员。第二十六条 变更实施的要求：1、变更实施部门要审核“变更实施计划、风险评估、验证、应急和回退方案”，并根据该方案组织实施。2、变更实施过程中，必须按照变更计划的执行时间、环境、顺序、条件等要求执行变更计划，严格监控整个变更实施过程。3、变更实施过程要保证双人操作。4、变更实施完成后，要认真检查现场执行结果，根据变更验证方案对变更后情况进行验证，并将变更实施结果反馈变更受理和管理部门。第二十七条 变更实施中如果发生与变更计划不相符的意外情况时，在没有找到原因和排除错误的方法时，必须及时终止变更，恢复变更前的生产环境。对变更过程中存在的问题要及时向部门负责人、变更管理部门和科技信息部主管领导报告，并详细记录现场信息。第二十八条 在变更实施过程中，如果需要启动新的变更或因变更计划不周需要调整变更内容，必须报请最终批准当前变更的部门或单位负责人审批；若因某种原因导致变更失败，必须由最终审批人决定是否启动回退方案。第二十九条 对于变更实施后的业务系统，变更实施部门要进行一周时间的跟踪检查和验证，确保变更结果的正确性。第三十条 紧急变更实施：1、紧急变更实施前，变更实施部门应制订简单的实施计划和验证、回退、恢复方案，其中回退或恢复方案应该是现行成熟的方案，具有很强的可操作性。2、在紧急变更实施期间，必须有相应负责人现场组织、协调和落实变更的实施工作。第十一章 变更反馈、汇总第三十一条 变更实施完成后，变更受理与管理部门要在1个工作日内向变更申请部门反馈变更实施情况，关闭变更申请。第三十二条 如果变更失败，变更实施部门要分析产生问题的原因、提出改进意见、及时报告变更受理部门和单位分管负责人。同时由变更受理部门反馈变更申请部门。第三十三条 变更受理与管理部门要将变更资料统一编号、整理、归档。每月收集、跟踪各类变更的执行情况，向各变更申请单位和实施部门通报变更执行情况和汇总分析结果。第三十四条 统计汇总内容包括：1、 各级技术变更的数目及占比，各级紧急技术变更数及占比； 各级技术变更的占比（1/2/3/4）级技术变更的数目/技术变更的总数×100 各级紧急技术变更的占比（1/2/3/4）级紧急技术变更的数目/紧急变更的总数×100 统计时间：按月统计2、 数据变更数目，其中紧急变更数及占比；紧急数据变更的占比紧急数据变更的数目/数据变更的总数×100统计时间：按月统计3、 不同类型（如系统、网络、应用、设备等）变更的数目及占比；（系统/网络/应用/设备）不同类型变更的占比（系统/网络/应用/设备）类变更的数目/技术变更的总数×100 统计时间：按月统计4、 变更申请的否决、放弃的数目及占比； 变更申请否决的占比变更申请否决的数目/变更的总数×100变更申请放弃的占比变更申请放弃的数目/变更的总数×100 统计时间：按月统计 5、 变更回退的数目及占比：变更回退的占比=变更回退的数目/变更的总数x100%统计时间：按月统计第十二章 附则第三十五条 本办法由省联社负责制订、解释和修改。第三十六条 本办法自印发之日起执行。附件二：技术变更管理表变更编号： 以下内容由变更申请单位填写变更名称申请单位需求来源联系人员变更原因变更目的联系电话变更期望完成时间是否经过测试是否需要通知相关业务部门变更需求内容（本栏可为附件）签章： 日期：变更计划（本栏可为附件）签章： 日期：部门主管意见签章： 日期：以下内容由变更受理及协调部门填写受理时间 年 月 日 日 : :问题编号部门受理人实施时间年 月 日 ： ：变更级别 级缓急程度一般 紧急牵头实施部门负责人协助实施部门负责人以下内容由参与审批各部门填写受理部门名称及意见测试部门名称及意见运行部门名称及意见安全部门名称及意见主管领导意见以下内容由变更牵头实施部门组织填写变更实施计划（本栏可为附件）签章： 日期：变更回退方案（本栏可为附件）签章： 日期：牵头实施部门主管意见协助实施部门主管意见实施过程（本栏可为附件）签章： 日期：实施结果（本栏可为附件）签章： 日期：以下内容由变更受理及协调部门填写变更分析与审核意见（本栏可为附件）签章： 日期：以下内容由变更申请部门填写变更申请部门确认意见（本栏可为附件）签章： 日期：备注注：1、“需求来源”填写文件或通知的编号等信息，作为变更依据；2、由问题产生的变更需要填写相应的“问题编号”。附件三：数据变更申请表信用社综合业务网络系统数据变更审批表问题编号变更编号缓急程度一般紧急填报机构填报部门变更类型业务数据 应用参数填报日期提交日期提交人联系电话流水号 交易机构交易柜员交易日期交易金额业务类别交易码交易名称账号分账号变更原因变更需求内容区县联社处理意见科技部门负责人意见(签字):业务部门负责人意见(签字):主管主任意见(签字)： 区县联社（签章） 年 月 日市联社（办事处）处理意见科技部门负责人意见(签字):业务部门负责人意见(签字):主管主任意见(签字)： 市地联社、办事处（签章） 年 月 日省联社科技部门处理意见修改人签字：复核人签字： 年 月 日部长签字：省联社业务部门处理意见经办人签字：部长签字：变更申请单位确认及签章备注注：变更原因，变更需求,处理意见可以加附页 填写说明： 1、本申请表为纸质文档，一式三份，变更申请单位和变更实施单位各留存一份，另一份作为回执。 2、变更类型是指账务数据调整变更、数据查询（下载）变更或业务需求变更；3、备注栏用于填写变更申请单位在将变更实施结果反馈变更申请单位后，变更申请单位确认其未按审批后的变更需求实施变更，变更实施单位重新实施业务数据变更的处理情况。