2022年期货从业资格考试法律法规所有知识点 .pdf

名师精编优秀资料期货法律法规汇编（所有的重点考试点。只要这个你就可以及格了）1.申请成立期货公司：注册资金不低3000W 三年 无违规违纪货币资金比例不低于85% 6 个月 批准不批准。=从业人员不低于15 个， 高级管理人员不低于3 个， 持续经营 2 年。一年盈利或实收资金和资本均不低于2亿元， 净资产不低实收资本50%或负债低于净资产的50% 。=持有 100% 股份的股东：净资产不低于10 亿元 股东不适用净资本或者类似指标净资产不得低于15 亿元 。2. 期货董事办理，监督管理2 个月 批准：合并停业破产，变更公司，业务形式，注册资金（20 日内 ）5% 股份，设立收购参股终止 境外 机构。派出机构20 日批准：变更法定代表人，变更住所营业场所经营范围，设立终止境内机构（两个月内 ） 三个月或者连续未开始营业，注销。3. 客户期货交易可用：标准仓单国债 比例国家定。有价证券基准即时价值的80% 。不高于货币的4 倍。期货交易的亏损费用贷款和税收不可用有价证券。4. 国企遵循：套期保值原则。5. 内幕交易经监督负责人批准：限制交易不过15 个交易日 复杂 30 日。6. 保障基金的筹集管理和使用方法：国务院期货监督管理会同财政部门制定。7. 期货公司出现风险措施：限制业务机构、分红，高级管理人员报酬，转让财产，自由资金调拨，股权转让，股东权利，换管理人员。验收完3 日内 解除。对管理人员措施：限制出境，限制财产处理。重大事件5 日向监督机构报告。8. 期货交易所，非期货公司结算会员：违规收会员，手续费，分配收益。不发行情，发预测，不向国家报告，报送材料，不建结算担保金制度乱用风险保证金限会员交割量，用不具资格人员针对组织：保证金不足交易，参与期货交易从事无关业务违规收保证金挪用，伪造，涂改不按规定保存期货交易，结算交割资料未建立未执行当日无负债结算涨跌停板持仓限额和大户持仓报告制度拒绝或者妨碍国家检查1-5 倍罚款 ，10 万的 10-50 万，严重停业整顿：处罚：对主管人员处1 万到 10 万的罚款10期货公司：接收不合规定的委托，保证金不足下交易，用不具资格人员，提供融资担保，不按规定履行义务文件资料。业务许可证乱用，混码交易，拒绝检查。组织： 1-3 倍， 10 万，处以10-30W 。 个人 : 1-5 万, 严重暂停任职从业资格/11. 期货公司欺诈客户行为: 获利保证 ,不出示风险书， 分享利益共担风险 ,不客户擅自期货交易,不把指令下达交易所,盈利的承诺， 隐瞒重要事项 ,不正当的手段 ,诱骗客户发出交易。挪用保证金。不按规定在银行开立保证金账户或违规划转客户保证金。发虚假广告宣传组织： 1-5 倍的罚款，不满 10 万的处以 10-50 万的罚款。个人： 1-10 万。12.知内幕做交易：处1-5 倍。 10 万处 10-50 万。单位负责人处3-30 万。工作人从重罚。13.单位和个人有下行为：操纵期货价格，串通事先约好互相，自买自卖，囤积现货。单位和个人：1-5 倍不足 20 万 处 20-100 万 。单位负责人：1-10 万14：交割仓库限制出库入库处 1-5 倍， 10 万处 10-50 万 ，直接负责人1-10 万。15. 国企用信贷，财政资金交易：1-5 倍， 20 万处 20-100 万，负责人1-10 万 。16.交易结算软件供应商拒查，不提资料或虚假遗漏：3-10 万 ，负责人处1-5 万 。17. 会计，律师所，财产评估出具资料虚假误导遗漏：处1-5 倍 ，负责人 3-10 万18. 变相期货交易：所有买方和卖方提供履约担保，保证金收取比例低于标的额20% 。19. 保障基金启动资金积累的风险准备金中按照截止2006-12-31 风险准备金总额15% 缴纳形成。后续：交易所按向期货公司会员收交易手续费3% 缴纳，期货公司从交易手续费，代理交易额千万分之五到十的。季度结束后15 工作日 缴前一季度。精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 1 页，共 21 页名师精编优秀资料暂停缴纳 : 达到 8 亿元， 重大突变，不可抗力20. 投资者保证金损失：个人10 万以下全额，过了90%，机构过了80%。21. 期货交易所联网交易:10 日内 报告证监会 . 22. 会员大会由理事会召集每年一次。 开临时的会员大会：会员理事不足章程人的2/3 ， 1/3 以上会员联名提议。2/3 以上会员 参加才有效，理事会每届 3 年。23. 理事会半年开一次，前 10 天通知， 有下列情况，开理事会：1/3 的理事联名 提议。24.期货交易所：总，副总经理由证监会任免，总经理每届3 年，不过两届总经理是交易所法定代表人当然理事。25. .期货交易所按手续费20% 提取风险准备金。26. 期货交易所进入异常暂停交易不过3 个交易日。27.期货交易结算交割资料保存期限不少于 20 年。28. .期货交易所向证监会报告义务：年度4 个月 提交年度财务报告。季度 15 日内，年度 30 日内 提交经营情况。法律法规，政策规章执行情况，工作报道29. 期货交易所涉及占其净资产10% 以上 或其经营风险较大影响的诉讼。需报证监会。30. 期货公司申请金融期货经纪业务：2 个月 风险指标达标高级管理人员2 年内没 受过刑事处罚持股股东净资产不低于3000 万 控股股东2 年内 未刑事处罚一年度的财务报告股东最近一期的财务报告31. 期货公司需证监会批准：单个股东持股比例增加到5% 以上 ，股东合并在5% 以上持有 5% 以上的出让股权32. 变更住所符合条件：2 年内 无违法。设立营业部：1 年内 未刑事处罚 ，3 个月 符合风险指标。32. 许可证遗失：30 天内在证监会指定媒体上说明作废并重新申领。33. 期货公司发布广告材料：5 日内 报所在地证监会。34. 中国证监会检查：检测人员不得少于 2 人。35. 未经证监会批准：不的擅自持有5% 以上 的期货公司股权。处以 3 万以下罚款。36. 董事监事任职：期货证券金融法律会计3 年以上经验 或经济管理工作5年以上 专科。37. 独立董事任职：期货证券金融法律会计顾问 5 年以上 或相关学科教学研究的高级职称本科 并取得学士学位。不得担任独立董事：近亲戚主要社会关系人员控制公司5% 以上 股权，提供财务法律咨询服务人员或者其亲戚，最近一年内曾经具有上面的事项的人员38. 董事长和监事会主席: 期货业务3 年。或金融业务4 年 或者法律会计5 年本科或学士学位. 39. 经理层的任职资格: 大学本科或学士学历，期货业务3 年， 金融业务4 年， 法律会计业务5 年，担任期货证券公司等负责人以上职务不少于 2 年，40. 首席风险官：期货3 年， 合规负责人 不少于 2 年，或者期 货业务 1 年，风险管理合规业务3 年。41. 财务负责人营业部负责人：本科或学士，财务负责人会计师以上职称或者注册会计师，申请营业部负责人需 3 年， 或金融业务4 年。具有期货业务10 年或者担任金融负责人8 年人员申请期货董事长监事会主席高级管理人员资格学历放宽到大专学历研究生工作放宽到1 年42. 期货监管自律机构，监督岗位8 年人，申请期货公司高级任职资格可免试取得期货从业人员资格。43. 下列不可申请期货公司董事监事高级管理人员：违法违纪解除职务吊销资格，被开除的国家机关工作人员未过5 年。违法违规受金融监管机构处罚执行期未过3 年。证监会或者派出机构认定不适合人员2 年。因违法违规违纪的主要负责人的3 年。44. 申请材料： 2 名推荐人，推荐人每年最多推荐3 个人 。45. 境外人士担任经理层不超过管理层的30% 46. 董事监事 高级管理人员不得在党政机构兼职，高级管理任用最多可以在期货公司参股2家公司兼任董事监事。不的在盈利性机构兼职。营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 2 页，共 21 页名师精编优秀资料独立董事最多在2 家期货公司兼任。5 日内报告。47. 经理层：连续5 年未在担任经理，任职重新申请。至少 2 年参加一次证监会认可的业务培训。代履职不过6个月 。48. 不适当人选：虚假信息，隐瞒事项，拒绝调查，擅离职守，1 年 3 次证监会谈话重大风险责任。49. 推荐人意见有虚假：2 年内 不可推荐，加入诚信档案。50. 申请人或者拟任人不正当获取任职资格：3 万罚款，收贿赂：3 万以下 罚款。51.从业资格申请：机构聘用，3 年内未刑事处罚或证监会行政处罚，3 年未 因违法违规撤销从业资格。2 年未 未执业，应当参加协会组织的后续职业培训。52. 期货公司申请金融期货结算业务：结算风险负责人2 年经验。高级管理人员2 年未受刑事处罚。3年未因经营受过刑事处罚。管理人员变更比例不过50%。持续经营2 个年度。股东 2 年未刑事处罚。董事长，经理至少 2 人期货证券从业5 年以上 。且 1 人期货从业5 年以上 。连续担任董事长或者高级管理人员 3 年以上 。注册资金不低5000 万元 ，2 个月 风险监管指标合格。申请前3 个会计年度至少 1 年盈利 。权益不低于8000万。被控股东期末净资金不低于2 亿元 。或控股股东净资本不低于5 亿元 。不适应净资产不低于8 亿元 。期货公司申请金融期货全面结算业务：董事长经理中至少3 人 在期货证券5 年，至少 2 人在期货从业5 年 。连续担任期货公司高级管理人员3年。注册资金不低于1 亿。2 个月 的风险指标合格。申请日前 3 个会计年度 连续盈利，每季度不低 3 亿。控股股东净资产 不低 10 亿 。 或者 3 个会 计年度中 至少 2 年盈利且每季度客户权益总额平均不低于1 亿元 。控股股东期货净资产不应低于10 亿元 。控股股东不适用净资本或者类似指标净资产应当不低于15 亿元 。5.申请金融期货结算业务资格需要申请的条件：2 个月 风险监管报表2 个会计年 度财务报告。和3 个会计年度 每季度客户权益总额情况表。3 个月 内证监会做出批准不批准决定。取得结算业务需6 个月内 ，取得交易所结算会员资格。52. 期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：净资本不得低于1500 万净资本不得低于客户权益总额的6%净资本按照营业部数量平均折算额不得低于300 万净资本与净资产的比例不低于40%流动资产和流动负债的比例不得低于100%负债与净资产的比例不得高于150%53. 期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的：净资本 不低于 3000 万从事期货结算业务的期货公司净资本 不低于 4500 万从事全面结算业务期货公司净资本不得低于下面标准：人民币 9000 万客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%54.不得低于一定标准其预警标准是规定标准的120% 不得高于的 80% 。55. 风险监管报表：月度7 天内 报年度 3 个月内 报保存 不少于 5 年。风险指标与上个月比变动超过20% 在 5 日内报告全体董事和股东。56. 期货公司风险监督指标达到预警标准的。证监会在5 日内 对原因核实并做下面措施：向公司出具警示函抄送全体股东，对公司高级管理人员进行监管谈话。优化指标要求公司进行重大业务决策应当至少提前5 天向所在地证监会报送报告。公司增加内部合规检查频率。，证监会 2 日内进行现场检查。整改期货不过20 日。57. 风险监管标包括：风险监管指标汇总表，净资本计算表，资产调整值计算表，客户分离资产报表客户权益变动表经营业务报表和客户管理报表。精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 3 页，共 21 页名师精编优秀资料资产，流动资产指期货公司自身资产不含客户保证金负债，流动负债指期货公司对外负债不含客户权益重大业务指 指标发生10% 以上 变化的业务。= 下面指的是为期货公司提供中间介绍业务的证券公司= 58. 符合条件证券公司：6 个月 风险指标符合规定标准已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度。2 个月风险监管指标合格配备必要的业务人员公司总部至少5 名。开展介绍业务员的营业部至少 2 名具有期货从业资格的人员。2.本办法所说的风险监控指标是：净资本不低于12 亿元 流动资产余额不低于流动负债余额的150%对外担保或者负债之和不高于净资产的10% ，证券公司发债提供的反担保除外净资本不低于净资产的70%证监会在20 个交易日 内 批准不批准59. 列情况从业人员暂停从业资格6 个月到 12 个月 。情节严重3 年得不受理从业资格的申请：拒绝协会调查检查获取不正当利益向投资者隐瞒重要事项违反保密泄露重要未公开信息。60. 从业人员不正当竞争行为：采用明示和暗示与有关机构有特殊关系的手段招来投资者。或者垄断在投资者不知情的情况下给投资者代理人或者介绍人返还佣金，排挤对手为目的。低于经营成本标准收取手续费。20XX年期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍一、日期对照1、结算会员的审批为3 个月。2、期货公司的成立审批为6 个月。3、期货公司成立后无正当理由3 个月不开始经营或连续停业3 个月的就撤销审批资格。申请金融结算资格的，受理3 个月内作出批复。取得资格6 个月内未取得会员的自动失效。精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 4 页，共 21 页名师精编优秀资料提供 IB 业务的在 20 日内作出批复。4、期货公司那些是证监会审批，在2 个月内（ 2 条为 20 日内） ，那些是派出机构20日内（ 1 条 2 个月）审批。见P7 5、调查操纵价格、内幕交易的，可以经批准后对当事人15 个交易日限制交易，最长 30日6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2 日内上报，整改时间在20 日内，自验收完毕后3 日内解除措施，连续达标3 个月的解除预警期。7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的，5 日内报告。8、期货交易所管理中的日期基本是10 日、但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为 3 日，按季后 15 日、年后 30 日上报经营情况和工作报告。年后4 个月报审计报告。9、期货公司管理办法中的日期基本为5 日，处罚基本为3 万以下。股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的应3 日内报告期货公司，他们应在5 日内报告派出机构。10、高管人员的管理办法基本为5 日，首席风险官在决定10 日内报告、对高管临时任命和违规被调查是3 日处罚为 3 万元以下，对受贿、非法获利的无警告处分。11、高管人员任职资格取得30 日内上任，过期作废。12、期货从业人员管理一般10 日，13、首席风险官：季度后10 日、年后 20 日报工作报告14、期货公司应当月后7 日、年后 3 个月报送风险监管报表二、年限的比较：1、下列不得担任交易所负责人、财务人员：解除职务、撤销资格之日起5 年内。精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 5 页，共 21 页名师精编优秀资料2、期货交易所每年对遵守交易规则抽样或全面检查。3、除风险监管报表和IB 业务的资料保存5 年以上，其他的都是20 年三、金额的比较：1、设立期货公司注册资本最低3000万。货币资金出资不低于85% 四、法律法规处罚：1、见整理资料 1，注：大部分期货交易所违规的按照第68 条处罚，大部分证券公司违规的按照第 70 条处罚。2、期货公司接收全权委托的，对交易损失承担不超过损失80% 责任。3、期货公司对交易结果的通知方式约定不明确且不能证明自己无过的，承担损失不超过 80% 4、期货公司保证金不足，交易所未及时通知，应承担损失的60% 客户保证金不足的，期货公司未及时通知的，承担损失的80% 5、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，承担损失的60% 期货公司允许客户开仓投资交易的，承担80% 五、比例的比较1、变相期货交易是保证金比例低于合约标的额的20% 。2、保障基金：按期货交易所06 年底的风险准备金的15% 缴纳。后续的：期货交易所按照手续费的3% 代扣代缴，期货公司按照代理交易额的千万分之五- 千万分之十缴纳。每季度后15 日缴纳。达到 8 亿了可以申请不缴纳。3、机构投资者损失的，10 万以内全额，超过的按照80% 赔，个人 10 万元以内的全陪，超过部分 90% 赔。4、期货交易所按照手续费的20% 计提风险保证金。诉讼金额占净资产10% 以上的为重大事项应及时报告。精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 6 页，共 21 页名师精编优秀资料5、期货公司风险监管指标与上月变动20% 的应 5 日内报告派出机构，全体董事和股东。六、设立期货公司条件：1、从业人员不少于15 人，有资格的管理人员不低于3 人。2、持有 5% 以上股东的：实收资本和净资产不低于3000 万，经营 2 年以上且最近 2 年中 1 年盈利或：实收资本和净资产低于2 亿元。净资产不低于实收资本的50% ，或有负债低于净资产的50% 。对外投资（含新期货公司）不超过净资产。3 年内无处罚、不诚信行为；高管人员、自然人股东禁入期、撤销资格满2 年3、持股 100% 的股东：净资本还不低于10 亿元，不适用的净资产不低于15 亿。4、设立金融期货经纪资格的，前2 个月风险指标合规，高管2 年内无处罚（变更比例满 50% 的特例）控股股东的净资产不低于3000 万。设立营业部的，前 3 个月的风险指标合规，高管1 年内无处罚。七、高管人员的任职资格：1、一般董事、监事期货、证券、会计、法律3 年以上或经济管理5 年以上；专 科2、独立董事 : 期货、证券、会计、法律 5 年以上或有高级职称；本科 ；资质测试；有时间和精力3、董事长、监事会主席：期货 3 年，其他金融 4 年，会计、法律5 年；本科；资质测试4、经理称：期货资格；本科；资质测试精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 7 页，共 21 页名师精编优秀资料5、总经理、副总经理：期货 3 年，其他金融4 年，会计、法律5 年；期货资格 ；本科；资质测试 ；金融机构负责人 2 年经验6、首席风险官：期货资格 ；本科；资质测试； 期货 3 年和 2 年风险、交易、结算、合规负责人经验/ 期货 1 年，经验 3 年7、营业部负责人：期货资格 ；本科 ；期货 3 年货金融 4 年经验。其他：下列人员不得担任高管： ： 解除职务、撤销资格、开除日起5 年；收到处罚、对托管整顿营业部负责人的3年内；不适当人选2 年内 期货 10 年、金融负责人 8 年以上科放宽至专科； 具有研究生除期货年限外科放宽1 年。 董事长、监事会主席、独立董事、总经理、副总经理、首席风险官有证监会核准，其他有派出机构核准。 除下列外高管任职资格换岗即失效：前提是在同一期货公司内：1、一般董事该监事、一般监事改董事2、董事长改监事会主席、监事会主席改董事长、两个长改一般监事和董事3、营业部负责人改其他营业部负责人。八、期货从业人员管理：近3 年内无处罚的可以被聘任。九、金融期货结算业务：1、申请金融业务结算资格的条件：精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 8 页，共 21 页名师精编优秀资料经纪资格；负责人2 年经验；高管人员、控股股东2 年内未处罚。近 3 年内无期货公司无处罚、严重的期货交易结算风险事件2、申请金融期货交易结算资格：除1 外董事长、正副总经理中至少2 人证券或期货 5 年以上，至少 1 人期货 5 年以上且3 年管理经验注册资本 5000 万，2 个月风险监管指标前 3 年中至少 1 年盈利且每季度末客户权益总额不低于8000 万，控股股东净资产不低于 2 亿或控股股东净资本不低于5 亿，不适用的净资产不低于8 亿。3、申请全面结算资格董事长、正副总经理中至少3 人证券或期货 5 年以上，至少 2 人期货 5 年以上且3 年管理经验注册资本 1 亿，2 个月风险监管指标前 3 年连续盈利，且每季度末客户权益总额不低于3 亿，控股股东净资产不低于10 亿或前 3 年中，至少 2 年盈利，且每季度客户权益不低于1 亿元，控股股东净资本不低于 10 亿，不适用的净资产不低于15 亿。4、全面结算会员按照 证监会、期货交易所 的规定建立保证金制度按照交易所的规定建立限仓制度5、期货公司被接纳、暂停、终止会员的，3 日内向派出机构报告全面结算会员与非结算会员签订、变更、终止协议的，3 日内向派出机构、交易所、保证金监管机构报告。全面结算会员调整非结算会员的结算金最低余额的应向交易所、保证金监管机构精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 9 页，共 21 页名师精编优秀资料报告。十、风险监管指标 1 、期货公司： 净资本不低于 1500 万净资本不低于客户权益的 6% 净资本除营业部家数不低于 300万净资本 / 净资产不低于 40% 流动资产 /流动资本不低于 100% 负债/净资产不高于 150% 期货公司委托其他机构从事IB 的，净资本不低于 3000万从事交易结算业务的，净资本不得低于 4500万从事全面结算业务的，净资本不得低于9000 万；客户权益总额的 6% 发生重大事项应报告，重大事项是导致净资产变动10% 以上的十一、IB 业务（中间介绍业务）1、证券公司的条件： 申请前 6 个月的下列指标合规：净资本不低于12 亿；流动资产不低于流动负债150% ；对外担保和或有负债不高于净资产的 10% ；净资本不低于净资产的70% 具有实行会员分级结算制度，2 个月风险监管指标符合规定。从业人员，总部至少5 人。营业部至少2 人 2 、应每半年向派出机构报送合规性检查报告。精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 10 页，共 21 页名师精编优秀资料（一）期货交易管理条例经典总结本法规大部分是要经过证监会批准的，下列特殊。一、易混淆的知识1、结算会员的结算资格由证监会批准，在收到申请3 个月内决定。2、期货公司的成立在证监会受理申请后6 个月内决定期货公司涉及重大诉讼、 仲裁、股权被冻结或用于担保的，期货公司、 相关股东、实际控制人应在事发后5 日内报告3、 期货公司成立后无正当理由超过3 个月或者开业后无正当理由连续停业3 个月的，证监会注销许可证。4、期货公司成立条件：注册资本最低3000 万，应当为实缴资本，货币出资不低于85% ，可根据审慎监管和业务风险程度调高金额，近3 年无违规，高管人员有相关的执业资格，从业人员有从业资格，有健全的制度。5、期货公司的行为 ：下列经 证监会 批准： （除 4、7 外受理申请后 2 个月决定）合并分立停业解散等，变更公司形式变更范围，4、变更注册资本，（受理申请后 20 日内决定）5、变更 5% 以上股权6、设立、收购、参股、终止境外期货经营机构7、其他情形（受理申请后 20 日内决定）6、期货公司的行为： 下列经 证监会派出机构（分部）批准： （除外受理申请后20日内决定）变更法人、住所或营业场所精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 11 页，共 21 页名师精编优秀资料设立境 内期货经营机构（受理申请后 2 个月决定）变更境内机构的场所、负责人、经营费范围（4） 、其他事项7、期货交易所应发布：成交量、成交价、持仓量、收盘价与开盘价、最低价与最高价、即时行情未经交易所批准，不得发布即时行情8、期货交易所的行为：下列事项交易所先决定，后报告证监会：（先决定）提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施9、期货交易所的行为：下列事项先报证监会批准后执行： （先批）章程变动、交易品种变动、合同变动、住所或场所变动、合并分立解散10、未经证监会核准，并报国务院批准，交易所不得从事：信托投资、股票投资、非自用不动产投资11、在调查内幕信息，经证监会批准可以限制有关人员停止交易不超过15日，案情复杂的不超 30 日二、法规归纳：1、期货公司不符合持续经营或出现经营风险的，证监会对公司及高管采取下列措施 ：谈话、提示、记入信用记录、责令期货公司限期整改整改后证监会验收合格后3 日内解除措施。2、期货公司违法经营或出现重大风险，严重影响市场秩序、 损害客户利益的， 采取：责令停业整顿、指定其他机构托管、接管3. 期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保等，期货公司、相关股东、实际控制人应在事件发生之日起5 日内向证监会提交书面报告4、 【68 条】交易所、非公司结算会员有下列之一的应：责令改正、给予警告、没收精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 12 页，共 21 页名师精编优秀资料违法所得：（公司的处罚）违反规定接纳会员违规收取手续费（应退还）不发布即时行情或发布价格预测信息、不履行报告义务、不报送资料、不建立担保金、不提取风险金、限制会员实物交割总量、用没资格的人员、违反保证金安全监控规定有上述之一的，对主管及负责人给予纪律处分，并处1-10 万罚款。 （对责任人的处罚）5、 【69 条】期货交易所、非期货公司结算会员有下列之一的，责令改正，给予警告没收违法所得，并处违法所得1-5 倍罚款没有所得或不满10 万元的，处以 10-50 万罚款 违规修改章程、上市品种、分立合并、变更场所等 保证金不足仍同意交易的、直接或间接从事交易的、违规收或挪用保证金、伪造涂改交易资料的、未建立几个风险制度的、拒绝或妨碍证监会检查的责任人的处罚：违反之一的给予纪律处分，并处1-10 万罚款。6、 【70 条】期货公司违反下列之一的，责令改正、给予警告没收违法所得，并处1-3 倍的罚款没有所得或不足10 万的，处以 10-30 万接收不合规定人员的委托、允许保证金不足时交易、违反分立合并擅自变更范围形式法人私自设立机构、从事期货外的活动、变相自营业务、为股东融资或对外担保、其他事项同【 69】中的事项责任人违反之一的：给予警告，并处1-5 万元罚款，严重的，暂停或撤销从业资格7、 【71 条】期货公司有下列欺诈行为的：责令改正，给予警告没收违法所得，并处违法所得1-5 倍罚款精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 13 页，共 21 页名师精编优秀资料没有所得或不满10 万元的，处以 10-50 万罚款保证收益、不提示风险说明书、约定分享利益共担风险、提供虚假资料、未按照客户要求下达交易指令、挪用客户保证金的、不按规定开户或违规划转保证金的。责任人的处罚：违反之一的给予纪律处分，并处1-10 万罚款。8、 【73 条】利用内幕信息交易的，责令改正，给予警告。单位从事的，责任人：处3-30 万罚款【75 条】交割仓库违规的，责令改正，给予警告单位从事的，责任人：处1-10 万罚款【76 条】国有企业违规买卖期货的责任人降级至开除的纪律处分没收违法所得，并处违法所得1-5 倍罚款没有所得或不满10 万元的，处以 10-50 万罚款9、 【74 条】操纵期货价格的，责令改正，给予警告【77 条】境内机构、人员违规从事境外期货交易的，【78 条】违规设置期货交易所、期货公司的没收违法所得，并处违法所得1-5 倍罚款没有所得或不满20 万元的，处以 20-100 万罚款单位从事内幕交易的，责任人：处1-10 万罚款10、 【80】中介机构违规的，没收违法所得，并处违法所得1-5 倍罚款责任人的处罚：违反之一的给予纪律处分，并处3-10 万罚款法规总结： 【70条】期货公司做没有经过批准的事项和证监会不允许做的事项，是1-3 倍罚款，不足 10 万处以 10-30 万，相关人员 1-5 万罚款精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 14 页，共 21 页名师精编优秀资料【78 条】违规设置期货交易所、期货公司的，不足20 万处以 20-100万【73 条】利用内幕信息交易的，单位从事的，责任人：处3-30 万罚款【80 条】中介机构违规的直接责任人处以3-10 万，其他的全部是 1-5 倍罚款，不足 10 万的处以 10-50 万，责任人处以1-10 万对单位：期货交易所、结算会员、期货公司都是责令整改，给予警告处分对责任人的处罚是：期货交易所、结算会员处以纪律处分期货公司的给予警告处分三、变相期货交易满足下列之一的 ; 为参与买卖双方提供履约担保 实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于合约标的额的 20% 四、其他事项 1 、公务员可以买卖期货。只是事业单位、政府机关不允许。期货高级管理人员管理办法经典总结注：几日内全部是工作日，有别于其他章节，除下列外，其他全是5 个工作日。1、免除首席风险师决定前10 日报告2、临时任职高管人员3 日内向证监会及派出机构报告外。临时任期只有6 个月3、违规被调查，期货公司自知悉日期3 个工作日内报告一、条件：可以分四大类（一般董事监事、独立董事、董事长正副总经理、财务营业部负责人）精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 15 页，共 21 页名师精编优秀资料1、高级管理人员应遵守：自律规则、行业规范和公司章程、恪守诚信、勤勉尽职应具有：诚实信用品质、良好的职业道德、履行职责所需经营管理能力在期货等相关机构从业8 年以上的，可免试期货从业资格，下列不可以当高管： 解除职务、撤销资格、开除日起 5年以内的 受到金融监管部门行政处罚的，执行期未满 3 年 因违规托管、整顿、撤销日起的负责人未满 3 年 认定不适合人选日起 2年以内 在党政机关任职的。2、除董事长、监事会主席、独立董事外的一般的董事、监事具备条件： 具有证券、期货等 金融业务或法律、 会计 3 年以上经验或 经济管理 5 年以上经验 专科以上3、独立董事条件： 具有证券、期货等 金融业务或法律、会计5 年以上经验或相关的高级职称 本科、学士学位 证监会认可的资质测试 必须得时间和精力其中下列人不可以担当： 在期货公司或关联方范围任职的人员及近亲属和主要社会关系人员 在持股 5% 以上、前 5 名股东、有业务联系和利益关系的机构任职人员及近亲属和主要社会关系人员精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 16 页，共 21 页名师精编优秀资料 提供中介服务的机构人员 近 1 年内担任上述 - 的人员 在其他公司担任除独立董事的人员4、董事长、监事会主席的条件： 期货经验 3 年上、金融业务 4 年上、法律会计 5 年上（研究生学历除期货年限外可放宽 1 年） 本科、学士位（期货10 年、金融 8 年以上经验的可放宽至专科） 证监会认可的资质测试5、经理层条件 从业资格 本科、学士位 认可的资质测试6、总监理、副总经理的条件：基本同董事长条件，除外 上述 5 的条件 期货经验 3 年上、金融业务 4 年上、法律会计 5 年上（研究生学历除期货年限外可放宽 1 年） 担任期货、证券等金融机构部门负责人以上职务不少于2 年或具有相当的经验7、财务负责人、营业部负责人条件： 从业资格 本科、学士 财务负责人：会计师或注册会计师；营业部经理：期货3 年上或金融 4 年上经验二、任职审批：精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 17 页，共 21 页名师精编优秀资料1、董事长、监事会主席、独立董事、经理层有证监会审批，或授权派出机构审批。其他人员有：证监会派出机构审批。2、要有推荐人的推荐。推荐人条件：任职1 年以上的现任董事长、监事会主席、经理层【注：没有独立董事】 。推荐人每年最多推荐3 人。3、证监会通过审核资料、考察谈话、调查从业经历进行审查4、取得资格 30 日内上任，否则资格作废，除派出机构认可5、期货公司任用、免除高管人员的，5 工作日内向证监会派出机构报告。6、免除首席风险师的，决定前10 工作日将理由、履历情况向证监会派出机构报告。7、境外人士担任高管的不得超过30% 。8、高管人员最多在2 家参股的公式担任董事、监事，只能担任董事、监事。不得在其他营利机构兼职或从事经营活动。9、营业部负责人不能在其他营业部兼职负责人。10、独立董事最多只能在2 家期货公司兼任独董11、上述人员兼职的，自发生日期5 个工作日内报告派出机构。12、取得经理层人员资格的担任董事（独立董事外）监事。营业部负责人的，不需重新申请资格。但13 条的情况除外。13、取得经理层资格的，未参加年检、未通过资格年检、连续5 年未在期货公司任经理的，应重新取得资格。14、高级管理人员取得资格但未实际任职的，应每 2 年参加一次培训并取得证书。15、调整高管分工、对高管给与处分的，5 日内报告16. 证监会可以认定不适合人选：2 年内不得在任何期货公司担任高管，认定不适合人选的，应在3 个月内做离任审计。精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 18 页，共 21 页名师精编优秀资料隐瞒重大事项、拒绝配合、擅离职守并造成严重后果的1 年内累计 3 次被谈话；累计 3 次给予纪律处分三、处罚1、申请人提供虚假材料的，不予受理，并警告2、高官欺骗、行贿、受贿、非法牟利的，没收所得，处3 万以下处罚。金融期货结算试行办法经典总结一、金融期货结算资格分为：交易结算业务资格和全面结算业务资格。二、申请金融期货结算业务资格条件： 结算风险管理岗位负责人具有2 年以上相关经验。高管人员近2 年未受处罚。 控股股东、实际控制人持续经营2 个完整的年度，重组的按重组日计算。 控股股东、实际控制人2 年内未受过处罚。 期货公司 近 3 年未受处罚，近3 年内未出现期货交易、结算风险事件。三、申请交易结算业务资格的条件上述二董事长、总经理、副总经理中至少2 人期货或证券从业时间5 年以上，其中至少 1 人期货期货从业5 年以上且具有期货从业资格、连续担任期货公司董事长或高级管理人员3 年以上。注册资本不低于5000 万，申请日前 2 个月的风险监管合规；4、申请日前 3 个年度中至少1 年盈利且该年每季度末客户权益总额平均不低于8000 万，控股股东期末净资产不低于2 亿元；或者控股股东期末净资本不低于 5 亿元，不适用净资本的，净资产不低于8 亿元。四、申请全面结算业务资格的：精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 19 页，共 21 页名师精编优秀资料 上述二 董事长、总经理、副总经理中至少3 人的期货或证券从业时间在5 年以上，至少 2 人的期货从业时间在5 年以上且具有期货从业资格、 连续担任期货公司董事长或高级管理人员3 年以上。 注册资本在 1 亿元以上，申请日前2 个月的风险监管指标合规 申请日前 3 个年度连续盈利且每季度末客户权益总额平均不低于3 亿元，控股股东期末净资产不低于10 亿元；或者申请日前3 个年度中，至少2 个年度盈利且该年每季度末客户权益总额平均不低于1 亿元，控股股东期末净资本不低于 10 亿元，控股股东不适用的，净资产不低于15 亿元。五、证监会在受理后3 个月做出决定或不决定的批复。批复后应向交易所申请结算会员资格。取得业务资格后6 个月内未申请会员资格的，业务资格失效。六、交易结算会员资格：可以为客户办理金融期货结算，不可以为非结算会员办理全面结算会员资格：可以为客户办理金融期货结算，也可以为非结算会员办理。因此，非结算会员的业务必须通过全