ISO14001内审员培训教材111张.ppt

2第一章第一章 审核总论审核总论第二章第二章 审核策划和准备审核策划和准备第三章第三章 审核的实施审核的实施第四章第四章 审核报告审核报告第五章第五章 纠正措施纠正措施第六章第六章 审核的跟踪审核的跟踪第七章第七章 审核员素质要求审核员素质要求第八章第八章 审核案例分析审核案例分析3 审核的定义和范畴审核的定义和范畴 体系审核的分类体系审核的分类 审核的目的审核的目的 审核的特点审核的特点 审核的范围审核的范围 审核的依据审核的依据 审核的时机和频度审核的时机和频度 审核的基本程序审核的基本程序第一章第一章 审核总论审核总论4审核：判定组织的活动和有关结果是否符合计划的安判定组织的活动和有关结果是否符合计划的安排，以及这安排是否得到有效实施并适用于组织的方针排，以及这安排是否得到有效实施并适用于组织的方针和目标的一个系统化的验证过程和目标的一个系统化的验证过程 ；委托方：委托进行审核的组织；受审核方：受审核的组织；5审核组：受委派承担审核的一组或一名审核员，其中可包括技术专家和见习审核员；审核组长：具备主持与从事审核资格的人员；审核员：具备从事审核资格的人员；技术专家：为审核提供专门知识与技能，但不以审核员身份参加工作的人员6基基 本本 定定 义（义（3）v审核准则：审核员用来同所收集到的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求；v审核证据：关于事实的可验证的信息、记录或陈述；v审核分析：将收集的审核证据与商定的审核准则进行比较所得出的评价结果；v审核结论：审核员关于主体事项的专业判断或意见，它应基于并仅限于审核员根据审核发现所做的论证；7体系审核的分类体系审核的分类 外部审核外部审核 乙方审核乙方审核-第二方审核第二方审核 丙方审核丙方审核-第三方审核第三方审核 内部审核内部审核 甲方审核甲方审核-第一方审核第一方审核8内部审核和外部审核的区别序号项目内部审核外部审核1委托方、审核方和受审核方无委托方，审核方和受审核方是同一单位委托方和被审核方为用人单位，审核方为认证机构2审核目的、重点目的：改进自身体系重点：发现问题，纠正预防不符合项目的：评价是否可以发证或满足要求；重点：评价受审核方的体系3前期准备建立体系、培训作业人员了解文件、决定是否受理申请，可以预审4审核计划年度计划或年度滚动计划短期内一次性完成所有部门和要素5样本量和审核深度时间充裕，样本量大，有深度时间短，样本量及深度相对较小6首末次会议有首末次会议，不用相互介绍，内容可以简化正规的首末次会议，审核组长要介绍人员、审核程序、方法、保密声明7争执处理管理者代表或最高管理者确认审核组要说服对方；如无法解决，可以请认可委员会仲裁8不符合的分类按性质分类（PDCA），目的在于纠正按严重程度分，目的在于评价是否发证9纠正措施重视纠正措施，审核时可以作咨询，要跟踪验证及分析措施有效性不作咨询，要跟踪验证10监督审核无每年或每半年一次11审核员注册无国家资格9内部审核的目的内部审核的目的 依据某一环境体系标准来评价组织自身的依据某一环境体系标准来评价组织自身的 管理体系管理体系 验证组织自身的管理体系是否持续满足规验证组织自身的管理体系是否持续满足规 定定的要求并且正在运行的要求并且正在运行 作为一种重要的管理手段和自我改进机制及时作为一种重要的管理手段和自我改进机制及时发现问题，采取纠正措施或预防措施，使体系发现问题，采取纠正措施或预防措施，使体系不断完善，不断改进不断完善，不断改进 在第二、三方审核前纠正不足在第二、三方审核前纠正不足10审核的特点：审核的特点： 正规性正规性 系统性系统性 独立性独立性 审核是一个抽样的过程审核是一个抽样的过程11审核的范围审核的范围 要求要求 与审核所依据的标准有关与审核所依据的标准有关 场所场所 部门部门 地区地区 活动活动 与产品生产有关的活动与产品生产有关的活动12审核的依据审核的依据ISO14001标准标准 环境体系文件环境体系文件 适用的法律、法规适用的法律、法规 相关方的要求相关方的要求13审核的基本程序审核的基本程序 审核准备审核准备 审核实施审核实施 审核报告审核报告 审核跟踪和验证审核跟踪和验证14 审核的策划审核的策划 系统策划系统策划 年度审核计划年度审核计划 审核准备审核准备 审核实施计划审核实施计划 检查表检查表第二章第二章 审核策划和准备审核策划和准备15 建立环境体系时应考虑内部审核工作建立环境体系时应考虑内部审核工作 内部环境体系审核需要有一套正规的程序内部环境体系审核需要有一套正规的程序 组建一支合格的内部环境体系审核员队伍组建一支合格的内部环境体系审核员队伍 管理者代表亲自参与内部环境审核工作管理者代表亲自参与内部环境审核工作 系统策划系统策划16审核前准备文件评审编写审核检查表制定审核计划准备工作文件17文件评审v文件包括：包括手册、程序、作业指导书及必要的体系文件相关的法律文件、背景资料v文件评审的目的：是否符合审核准则（尤其是ISO14001标准）了解文件的内容与要求为现场审核做准备在内部审核中要依据文件编写检查表18文件评审v应审核的文件通用文件：方针、职责、适用的法律法规、文件控制、信息交流等受审核部门的工作文件：职责、运行控制、应急准备、作业指导书与其他部门交叉的文件：搬运、应急准备、监测、信息交流等计划性文件：目标、指标，环境管理方案（和/或整改计划）、监测计划外来文件：投诉处理、法规更新、监测报告等19文件评审v审核要求：是否覆盖ISO14001标准的全部要素文件的逻辑性（层次结构、逻辑关系，避免出现相互引用）文件的系统性（一个问题在一个文件中解决，一个文件解决几个问题）各层次文件间的相互关系文件的适用性和可操作性文件对实际工作的指导作用（有效性）注：现场审核中也包含文件评审的内容20制定内审计划v确定内审的周期符合ISO14001标准要求符合内部审核程序符合第三方认证机构的要求适合组织的实际情况(规模、生产周期及问题的严重性等)v包括：完整的审核（计划性的或临时性的）有针对性的专项审核(计划性的或临时性的)21制定内审计划v一次完整的内审应：全面覆盖ISO14001的17个体系要素全面覆盖组织的活动及现场覆盖组织重要的控制与管理覆盖组织当年的环境目标、指标及管理方案22制定内审计划v内审计划的种类集中式审核：在较短时间内完成一次完整的审核滚动式：在一段时间内逐一完成所有部门或全部要素的审核临时性审核：针对特殊的部门或要素进行审核23制定内审计划2004年度年度EHS管理体系内部审核计划管理体系内部审核计划（集中式计划）（集中式计划） 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 月编制： 审核： 批准： 总经理环境管理代表技术开发部生产部动力设备部营销部24制定内审计划2004年度年度EHS内部审核计划内部审核计划（滚动式计划）（滚动式计划）编制： 审核： 批准： 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 月编制： 审核： 批准： 总经理管理代表技术开发部生产部动力设备部营销部25制定内审计划v计划内容：审核的目的与范围审核组的组成：组长、组员或技术专家时间安排：首次会议 - - - 末次会议任务的分配：审核员、受审核人员、部门、时间计划的制定与批准26检查表的编写检查表的编写 检查表的作用检查表的作用 编制的准备编制的准备 检查表的要求检查表的要求 检查表的基本内容检查表的基本内容27检查表的编写v编制检查表的过程，就是选择审核方法的过程要素审核：一个要素涉及多个部门，一个部门需要接受多次审核；部门审核：一个部门涉及多个要素，一次审核完成；以重大环境因素控制为主线的审核：围绕重大环境因素的识别、评价和控制过程进行审核v检查表的编排方法：按体系要求编写：覆盖该要素的主要功能与控制要求，以相关程序文件为依据，包括所有相关的部门（第二方审核、监督审核或采用滚动计划时常（第二方审核、监督审核或采用滚动计划时常用）用）按部门编写：按照体系要求，包括该部门的主要职能及活动重大环境因素的控制要求、相关文件要求的执行情况（内部审核常用）（内部审核常用）按重大环境因素编写：涉及较多部门间的配合，贯穿危害的识别、评价、法规、培训、管理与监测等多个要素（临时性审核或专题审核（临时性审核或专题审核时常用）时常用）28检查表的编写要素 程序文件 检查的内容 记录 备注4.5.1 HP051-1-01 喷淋系统的测试： XXXXXX 方法、时间、合格标准等 XXXXXX NC-14.5.1 HP051-1-05 灭火器的检查： XX XXXX 频率、方法、项目等 XXX NC-64.5.1 HP051-1-01 防雷设施测试： X XXXX 地点、测试结果29检查表的编写v包括其主要的职能、活动、重大环境因素及相关文件 30检查表的编写v涉及较多部门间的配合，贯穿危害的识别、评价、管理与监测等多个要素v一般思路：该环境因素是否已经被识别出来？是如何被识别和评价的？有无管理目标和方案控制它？管理职责是否明确？相关人员是否已经经过培训？相关的运行控制程序是否文件化？并下发到相关岗位？运行记录情况如何？是否考虑针对重大环境因素制定应急计划？应急计划是否合理充分？内审对此重大风险的审核结果如何？有无相关的不符合项？如何纠正？纠正的结果？管理评审对问题的评论和结论？综合上述发现，作出整体评价。31审核前沟通审核前沟通 提前通知受审核部门提前通知受审核部门 审核组内部会议（必要时）审核组内部会议（必要时） a) 审核准备情况审核准备情况 b) 讨论疑难问题讨论疑难问题 c) 提出注意事项提出注意事项32第三章第三章 审核的实施审核的实施 首次会议首次会议 现场审核现场审核 不合格报告不合格报告 审核组会议审核组会议 末次会议末次会议33首次会议首次会议 审核签到审核签到 介绍审核组成员介绍审核组成员 介绍审核目的和范围介绍审核目的和范围 审核计划安排的确认审核计划安排的确认 介绍审核的方法和程序介绍审核的方法和程序 确认审核组所需要的资源和设施已齐备确认审核组所需要的资源和设施已齐备 问题澄清问题澄清 确认中间会议和末次会议时间确认中间会议和末次会议时间 注：内审时以上步骤可适当简化34现场审核现场审核 组长控制审核的全过程组长控制审核的全过程 审核路线的展开审核路线的展开 检查表的使用检查表的使用 审核技术与诀窍审核技术与诀窍 审核的抽样审核的抽样 审核的验证审核的验证 做好检查笔记做好检查笔记 不确定问题的处理不确定问题的处理 不合格的处理不合格的处理 35审核过程的控制审核过程的控制 控制审核计划控制审核计划 控制审核进度控制审核进度 协调气氛协调气氛 保持客观保持客观 审定结果审定结果36审核路线的展开审核路线的展开部门职责相关活动相关活动相关活动相关文件相关文件相关文件相关文件相关文件实施实施实施实施实施实施实施记录记录记录记录记录记录记录记录记录37检查表的使用检查表的使用（依据检查表并考虑灵活性）标准要求文件要求检查表（问题）现场审核（面谈/提问/观察/抽样/验证）回答/事实/记录结果结论（合格/不合格）检查表（答案）38审核技术审核技术 询问适当的问题询问适当的问题 验证对问题的回答验证对问题的回答 观察实际发生的事情观察实际发生的事情39观察练习 1一个重大环境因素：一个重大环境因素：存放甲苯仓库的火灾存放甲苯仓库的火灾40危险化学品甲苯 审查时的检查思路:v1、甲苯的MSDSv2、涉及甲苯的法律法规v3、人员名单v4、人员培训v5、入库、出库单v6、设备v7、劳保用品v8、环境因素登记表v9、目标、指标及管理方案v10、相关作业指导书v11、监测和测量v12、日常检查记录41观察练习 2v法规要求：“设置危险化学品识别标志，. . .不得将危险化学品混入一般物品中贮存. . . ” v观察(参考例1-危险化学品甲苯) 1、？ 2、？ 3、？ 4、？42观察练习 3v程序要求：“焊接的锡渣使用专用容器储存，交具有资格厂商处理。” v观察： (参考例1-危险化学品甲苯) 1、？ 2、？ 3、？ 4、？43观察练习 4v程序规定：“从事焊接作业前，先打开铅烟净化器，待其正常运转后，方可启动焊接工作。若净化器出现故障，且24小时无法修好，应停止该焊接机的作业，报告设备科修理. . .” v观察： (参考例1-危险化学品甲苯) 1、？ 2、？ 3、？ 4、？44观察练习 5v一房间门上有牌,上书:“防爆房”v观察： (参考例1-危险化学品甲苯) 1、？ 2、？ 3、？ 4、？ 5、？.45审核的面谈审核的面谈 选择合适的面谈对象选择合适的面谈对象 被审核区域被审核区域/部门的负责人部门的负责人 直接责任人直接责任人/操作者操作者 提问策略提问策略 提出恰当的问题提出恰当的问题 正确的提问方式正确的提问方式46审核的抽样审核的抽样 随机抽样随机抽样 适当数量（检查表）适当数量（检查表） 审核员亲自抽样审核员亲自抽样 征得被审核人员同意征得被审核人员同意 应相信样本应相信样本 -审核员寻找的是客观证据而不是不合格项，不应不 断扩大样本的品种和数量，直到发现不合格为止。47审核的验证审核的验证 依据客观证据依据客观证据 面谈所得信息应再验证面谈所得信息应再验证 责任人的谈话可做客观证据责任人的谈话可做客观证据 非责任人的信息只作线索非责任人的信息只作线索48客观证据客观证据 建立在通过观察、测量、试验或其他手段所获建立在通过观察、测量、试验或其他手段所获事实的基础上，证明是真实的信息。事实的基础上，证明是真实的信息。49客观证据此客观证据此案判断：案判断： 户主听到敲门声打开门。一个户主听到敲门声打开门。一个男人进入屋内。他说要钱。户主打男人进入屋内。他说要钱。户主打开了钱箱，里面的东西被抢了。贼开了钱箱，里面的东西被抢了。贼人逃跑了。一个警察被户主叫去了。人逃跑了。一个警察被户主叫去了。50哪条对?哪条错?哪条资料不足?1 1、一个男人在前门打铃。、一个男人在前门打铃。( (正确正确) )2 2、户主打开了门。、户主打开了门。( (正确正确) )3 3、敲门的人进入车库。、敲门的人进入车库。( (资料不足资料不足) )4 4、敲门的人要求要钱。、敲门的人要求要钱。5 5、抢去钱箱内的东西的人逃走了。、抢去钱箱内的东西的人逃走了。6 6、橱柜内有钱。、橱柜内有钱。( (资料不足资料不足) )7 7、户主打开钱箱、户主打开钱箱8 8、贼人是一个男人。、贼人是一个男人。9 9、户主通知警察。、户主通知警察。1010、警察接到电话。、警察接到电话。1111、进入屋内的男人没有说要钱。、进入屋内的男人没有说要钱。51审核笔记审核笔记 审核不合格的证据审核不合格的证据 文件名称、编号、版次文件名称、编号、版次 产品产品/服务名称、标识服务名称、标识 区域区域/工位工位 设备名称设备名称/所在区域所在区域 记录名称记录名称/标识标识/时间时间 不合格事实不合格事实 审核线索审核线索52不确定问题的处理不确定问题的处理 立即跟踪立即跟踪 记下来，稍后跟踪记下来，稍后跟踪 忽略，不考虑忽略，不考虑53不合格的处理不合格的处理 记录不合格事实记录不合格事实 注意相关事项注意相关事项 同被审核方责任人确认同被审核方责任人确认54不合格报告不合格报告 不合格的确定不合格的确定 -不合格的定义不合格的定义 -不合格的确定不合格的确定 -不合格的判断不合格的判断 不合格的描述不合格的描述 不合格报告不合格报告55不合格的确定不合格的确定什么是不合格？什么是不合格？ -没有满足某个规定的要求没有满足某个规定的要求 A）ISO14001相关标准相关标准 B）公司环境体系文件）公司环境体系文件 C）法律、法规要求）法律、法规要求 D）相关方的要求）相关方的要求56不合格的确定不合格的确定根据不合格的性质，可分为：根据不合格的性质，可分为： 严重不合格严重不合格 轻微不合格轻微不合格57严重不合格严重不合格 某一要素或某一关键过程失效或没有考虑l 某一部门或场所体系完全实效 l 同一要素在不同部门均出现失效l不符合法律法规l明显需要立即整改的重大环境因素l未完成目标且没有意识到l轻微不符合仍未改善58轻微不合格轻微不合格 獨獨立的人为错误立的人为错误 文件偶尔未被遵守，造成的后果不严重文件偶尔未被遵守，造成的后果不严重 对系统不会产生重要影响对系统不会产生重要影响59不合格的判断不合格的判断 依据客观证据依据客观证据 确定不符合标准的条款确定不符合标准的条款 确定不符合相关的文件要求确定不符合相关的文件要求60不合格描述不合格描述 注意事项注意事项 -描述文件的标识描述文件的标识/名称名称 -描述记录的标识描述记录的标识/名称名称 -描述相关职位描述相关职位/工位工位 -描述设备的编号描述设备的编号/名称名称 -描述相关的区域描述相关的区域 -描述不符合的原因描述不符合的原因 -描述不符合标准条款和文件描述不符合标准条款和文件61不合格报告不合格报告 现场审核观察结果的陈述现场审核观察结果的陈述 经受审核部门确认经受审核部门确认 审核报告的组成部分审核报告的组成部分 提交受审核部门的正式文件提交受审核部门的正式文件62不合格报告的内容不合格报告的内容（审核员应编写的内容）（审核员应编写的内容） 受审核部门受审核部门 审核员审核员 不合格报告编号不合格报告编号 审核日期审核日期 不合格描述不合格描述 不合格类型不合格类型 纠正措施完成情况的验证结果纠正措施完成情况的验证结果63不合格报告的内容不合格报告的内容（责任部门应填写的内容）（责任部门应填写的内容） 对不合格事实的确认对不合格事实的确认 不合格项的原因分析不合格项的原因分析 计划计划/已采取的纠正措施已采取的纠正措施64不合格报告的内容不合格报告的内容 对内审员而言，写好不合格报告的关键是：对内审员而言，写好不合格报告的关键是： -准确清晰地描述不合格事实准确清晰地描述不合格事实 -确定不合格问题的性质确定不合格问题的性质 -判定违反的标准条款判定违反的标准条款 -区分不合格的类型区分不合格的类型65审核组会议审核组会议 现场审核结束后，末次会议之前，或审核过程中现场审核结束后，末次会议之前，或审核过程中 定期（每天结束时）召开定期（每天结束时）召开 同审核组成员参加同审核组成员参加 讨论审核结果讨论审核结果 沟通审核信息、线索沟通审核信息、线索 协调审核方向协调审核方向 审核组长作审核总结准备审核组长作审核总结准备66审核结果的汇总分析审核结果的汇总分析 在末次会议之前的审核组会议中，审核组长要对在末次会议之前的审核组会议中，审核组长要对 审核的观察结果作一次汇总分析：审核的观察结果作一次汇总分析： 1）从发现的不合格项分析（发生的部门、要素、性质、类）从发现的不合格项分析（发生的部门、要素、性质、类 型）型） 2）从发展的趋势分析（上次与本次的比较）从发展的趋势分析（上次与本次的比较） 3）从体系运行状况对环境的影响情况分析）从体系运行状况对环境的影响情况分析 4）总结环境体系的优点）总结环境体系的优点67末次会议末次会议 签到签到 致谢致谢 重申审核目的和范围重申审核目的和范围 确认审核计划的实施情况确认审核计划的实施情况 正式提出不合格项正式提出不合格项 澄清澄清 宣布审核结论宣布审核结论 提出纠正措施及要求提出纠正措施及要求 结束结束68第四章第四章 审核报告审核报告审核报告的内容审核报告的内容 审核的目的和范围审核的目的和范围 审核依据文件审核依据文件 审核组成员审核组成员 审核时间审核时间 审核不合格项分布情况审核不合格项分布情况 审核综述，包括对职业安全健充满体系运行有效性的结论审核综述，包括对职业安全健充满体系运行有效性的结论性意见性意见 审核报告的分发范围审核报告的分发范围 不合格报告（可作为附件附于审核报告之后）不合格报告（可作为附件附于审核报告之后）69审核综述审核综述 说明发现的不合格项说明发现的不合格项 根据对审核的不合格项的汇总分析对受审核部根据对审核的不合格项的汇总分析对受审核部 门的环境体系作出评价：门的环境体系作出评价： -好的方面好的方面 -存在的不足存在的不足 -努力的方向努力的方向 评价时可考虑体系的定义中规定的几个方评价时可考虑体系的定义中规定的几个方 面（组织机构、过程、程序和资源）面（组织机构、过程、程序和资源）70第五章第五章 纠正措施纠正措施 纠正措施的重要性纠正措施的重要性 纠正措施的制定与认可纠正措施的制定与认可 纠正措施的实施纠正措施的实施 71纠正措施的重要性纠正措施的重要性 纠正措施的重要性是由内部审核的目的决纠正措施的重要性是由内部审核的目的决 定的定的 内部审核目的的重点在于发现环境体内部审核目的的重点在于发现环境体 系的系的 问题问题，查出原因，采取纠正措施加以消除，以，查出原因，采取纠正措施加以消除，以 避免事故避免事故/事件的再发生，从而使公司职业安全健事件的再发生，从而使公司职业安全健 充康体系得到不充康体系得到不 断的改进断的改进 72纠正措施的制定纠正措施的制定 由不合格项目的责任部门对问题发生的原因进由不合格项目的责任部门对问题发生的原因进 行分析行分析 依据不合格发生的原因制定纠正措施计划依据不合格发生的原因制定纠正措施计划 纠正措施的描述要具体纠正措施的描述要具体 采取必要的补救措施采取必要的补救措施 审核员可协助受审核部门分析不合格的原因并审核员可协助受审核部门分析不合格的原因并 提出纠正措施建议提出纠正措施建议 纠正措施应经过受审核方负责人认可纠正措施应经过受审核方负责人认可73纠正措施纠正措施 修改现有文件修改现有文件 对现有人员进行培训对现有人员进行培训 改进现行工作方法以与文件相符改进现行工作方法以与文件相符 增加资源增加资源74第六章第六章 审核的跟踪审核的跟踪 验证时间验证时间 验证内容验证内容 验证记录验证记录75验证时间验证时间 在不合格报告中规定的期限到期验证在不合格报告中规定的期限到期验证 也可根据受审核方实施纠正措施的情况提前也可根据受审核方实施纠正措施的情况提前 验证验证76验证内容验证内容 计划是否按规定日期完成？计划是否按规定日期完成？ 计划中的各项措施是否已完成？计划中的各项措施是否已完成？ 完成后的效果如何，自采取纠正措施以来，完成后的效果如何，自采取纠正措施以来， 是否还有类似不合格项发生？是否还有类似不合格项发生？ 实施情况是否有记录可查？实施情况是否有记录可查？ 如引起环境体系文件修改，是否按如引起环境体系文件修改，是否按 文件控文件控制程序执行？制程序执行？77验证记录验证记录 验证记录应简明扼要地说明验证的内容和结论验证记录应简明扼要地说明验证的内容和结论 如验证结果为不能关闭该不合格报告，应注明继如验证结果为不能关闭该不合格报告，应注明继 续跟踪的日期或另发的不合格报告的编号续跟踪的日期或另发的不合格报告的编号78第七部分v内审员的素质要求79 审核员的职责：审核员的职责：遵守相应的审核要求有效地策划和履行被赋予的职责将观察结果形成文件报告审核结果验证纠正措施的有效性配合并支持审核组长的工作80 审核组长的职责：审核组长的职责：全权负责审核所有阶段的工作对审核工作的开展和审核观察结果作最后决定协助选择审核组的其他成员制订审核计划代表审核组同受审方的管理者接触提交审核报告81 合格的内审员应具备的合格的内审员应具备的“个人素质个人素质”：思想开阔、成熟具有很强的判断和分析能力有较良好的背景和经历、坚韧、善于沟通能客观地观察情况全面地理解复杂的形势及各部门在整个组织中的作用 把这些素质分解为最低学历、培训、工作和审核经历、 知识、道德修养等方面82（一）合格审核员应具备的能力（一）合格审核员应具备的能力 具体工作能力具体工作能力从事审核准备工作的能力从事现场审核的能力从事跟踪与监督的能力 基本能力基本能力交流的能力合作的能力分析判断的能力独立工作的能力应变的能力善于学习的能力83（二）合格的审核员应掌握的知识（二）合格的审核员应掌握的知识 法律、程序、规章等方面的知识 标准和指南 审核工作的一些国际惯例和习惯做法 专业知识84（三）合格的审核员应具备的道德和修养（三）合格的审核员应具备的道德和修养 正直诚实正直诚实不弄虚作假不使用不当的手段去获取客观证据不屈服于压力而改变调查的结论不泄露受审核方的各种内情或机密 客观、正直客观、正直以客观事实为基础，严格按照有关法规、标准、质量 文件作判断切忌先入为主，主观臆测既不能证据不足就开不合格报告，也不能“非找出一个 不合格才罢休”85事例事例审核员：一些有害废物送给宏源废物公司，宏源废物 公司在有有害废物处理资格吗？被审核方：哦，当然，宏源公司是由总经理的弟弟开 办的，一定在具有资格，他是总经 理的弟弟，我们相信他。调查报告：有害废物被送给宏源废物公司，它不具有有 害废物处理资格。事实： 宏源废物公司具有有害废物处理资格。86 尊重对方，尊重别人尊重对方，尊重别人尊重受审方的制度和习惯，不要随便破坏事例：审核员和被审核方到计算机房检查文件的使用审核员：我应拖下鞋子吗？被审核方：哦，我们都这样。审核员然后就穿着鞋子走了进去。87 冷静的态度和坚毅的精神冷静的态度和坚毅的精神审核中要保持镇静，不要因激动而丧失客观性例：审核员：为什么你的计时器没有校准？被审核方：都这样做的吗？你会不会校准你的手表？审核员：不要离题。我现在谈的是你的计时器。被审核方：我认为不需要去校准。审核员：这由不得你决定，是ISO的要求。被审核方：实际一点吧，校准费用比买一个新的还要贵。审核员：那是你的事了。88 审核技巧审核技巧（一）少讲、多看、多问、多听（一）少讲、多看、多问、多听 就题咨询 裁判 都应避免 重复阐述（二）选择正确的对象提问（二）选择正确的对象提问 问题应向负责进行该项活动的部门或个人提出 不要向无关部门或人员提问，如：问销售部门如何进行供方评定向设计部门问如何决定检验时使用的统计技术89第八部分v 案 例 分 析 (具体见案例七)90案例一v某内审员王宁，1998年12月3日对制造不铅粉制备工序进行内审时发现，在该工位的球磨机旁放置有一个无盖的容器（汽油桶，）内装有从地面收集起来的散落的铅粉和其它含水量锅废料，审核员查看了现场操作规程（编号EM-007），上面规定：“每班两次用吸尘器吸取地面铅粉，放在收集桶中待回收”。查有毒有害固废处理程序（EM-023）中规定：“各车间产生的废铅粉、废铅及污水站的含铅污泥，应收集在预先进行防水处理、密封完好的回收桶中，防止遗撒。定期统一送指定的冶炼厂回收再用。”91案例二v1999年8月26日，某内审员王宁在*食品厂进行内审时发现，食品加工过程中产生的污水被评估为公司的重大环境因素，在1999年4月污水监测报告显示：BOD5 220mg/1 、COD 350mg/1。查公司法律法规清单得知公司执行的标准为：GB9878-1996污水综合排放标准（公司执行二级标准BOD：60mg/1 、COD:150mg/1）。综合考虑多方面因素，公司并没有制定针对生产污水的目标指标，而是制定了编号为工作的人员必须按相应规定执行。查1999年8月25日的监测报告，结果为：BOD5 150mg/1 , COD 200mg/1。 92案例三v 某审核员王纬，2002年3月对一机械加工厂的环境管理体系进行审核，在机械车间询问一名正在工作的员工；生产中产生大量的含油抹布如何处置，谁负责收集，员工按现场的作业文件EOP-023“含油抹布处团置方法”回答说由员工自己收集，将抹布收集后放入专用的有害废物收集筒中。审核员要求该员工进行演示时。他却将抹布放入了生活垃圾桶中。经询问，该员工不知道那是生活垃圾桶。93案例四v你在一家大型企业的办公室中，审核员发现对周围社区居民的抱怨没有按书面程序中所述的方法进行处理。 94案例五v审核员查看组织的环境因素清单时，发现环境因素清单是在引进涂漆新工芯之前确定的，之后并没有对环境因素进行重新确定。95案例六v一个饮料厂经过环境因素的识别和评价，认为塑料包装瓶的使用是一个重要环境因素，因此建立了相应的目标指标：1998个底全部完成塑料类物质的替代工作。根据目标指标实施方案时却没有达到预期目的。96案例七生产车间的某一岗位仅保留有0版的材料安全数据控制程序，而审核员在文件控制员处看到了1版的材料安全数据所控制程序。描述:某岗位有0版的材料安全数据控制程序,而在文件控制员处是1版的.不符合:ISO14001中4.4.5文件控制要素.不符合类型:一般不符合.理由:应确保有关文件的适当版本发放到所需的岗位.97案例八v某公司有污水处理设施及其监测设备，也有监测和测量的文件化程序，该组织测量的仪器十分先进且人员素质也较高，而当地环保部门抽测不达标。98案例九v在对某厂进行内审时发现，上次内审中发现了15个不符合项，其中有5项至今仍未采取任何纠正措施。99案例十v审核员与一名用三氯乙烯进行清洗作业的员工交谈，当询问他三氯乙烯的危害及预防措施时，他说他刚来该岗位并且不具管理化学品的责任，所以不甚了解。100案例十一v公司定出了将电能消耗比上年同期降低20%的目标指标，也对员工进行了良好培训，结果用电还是超过了预期目标，审核员在现场观察到了解该公司员工在中午就餐时有人走灯亮的习惯。101案例十二v某地区每年都受洪水的威胁，但位于该地区的组织没有制定防洪的相关程序。102案例十三v污水处理站的所有操作过程都没有一个文件化的运行控制程序来支持。 103案例十四v华星塑料厂努力推行ISO14001环境管理体系，在其年度指标中提出：2001年底，全面停止不可降解塑料的生产。相应的管理方案中有如下描述：“2001年6月安排技术员王宁、李启新去欧州某塑料厂学习三个月并购买对方的技术，费用5万美元。”2001年8月内审时发现，两人并没有成行，经查，由于该厂今年新买了一块地，资金周转不灵，因此没有成行。104案例十五l化验室在推行ISO14001环境管理体系时，规定产生的废液用统一的收集桶收集，然后交由合格的厂商进行处理，后来化验室由于实验的需要，使用了大量的丙酮、甲苯、酒精、双氧水，文件规定仍然继续执行。105案例十六v涂装科本有一甲苯53加仑桶接地的改善方案，即利用加装接地线以改进在储存和使用中的安全，但当你到现场时发现，由于预期未来使用量加大，现场已在两个星期前改成储槽储存，并已经使用，储槽的接地线尚未安装。106案例十七n某工厂的调漆室，有机溶剂浓度很高，夏季温度提高，员工对此提出了抱怨，科长把办公室的风扇搬到调漆室使用，降低了有机溶剂浓度和工作温度，员工抱怨的情形获得改善，在查阅环境因素清单时，并没有发现与此有关的内容。107案例十八v在某厂甲苯储槽区，供应原料的“虎克”公司的槽车司机正在卸料，你发现司机未按厂内卸料程序（ISST-012）规定使用接地线，询问司机小赵，小赵告诉你他不知道有这个规定，也不知道接地线放在何处。108案例十九v在星光电视机厂的插件课时，波峰焊工序中在星光电视机厂的插件课时，波峰焊工序中产生的锡渣己被评为公司的重大环境因素，产生的锡渣己被评为公司的重大环境因素，但在现场发现仍然有许多员工将锡渣倒入生但在现场发现仍然有许多员工将锡渣倒入生活垃圾桶，请课长解释时，他说这确实是个活垃圾桶，请课长解释时，他说这确实是个问题，应请示环境管理小组编写一份文件化问题，应请示环境管理小组编写一份文件化的控制规定的控制规定109案例二十vMSDS（材料安全数据表）控制程序中规定：（材料安全数据表）控制程序中规定：“明示用的明示用的MSDS要进行日常管理，避免破要进行日常管理，避免破损或遗失。损或遗失。”但审核员在现场观察时却发现但审核员在现场观察时却发现有些有些MSDS明示破损，字迹模糊难以辨认。明示破损，字迹模糊难以辨认。110案例二十一v2002年年8月月23日，在某厂计量部门审核时，日，在某厂计量部门审核时，审核员对用来监测噪音的审核员对用来监测噪音的MA型、编号为型、编号为EM05的噪音测试仪进行检查，发现其计量标的噪音测试仪进行检查，发现其计量标志为志为“2000年年2月月15日，有效期一年日，有效期一年”，审，审核员查找仪器记录，发现该仪器上次校准的核员查找仪器记录，发现该仪器上次校准的时间是时间是2000年年2月月15日。日。111案例二十二v审核员在某线路板厂污水处理站进行审核时，审核员在某线路板厂污水处理站进行审核时，询问员工是否有操作程序，一名员工出示了询问员工是否有操作程序，一名员工出示了编号为编号为HZJ-123的的“污水处理作业指引污水处理作业指引”，审核员查看后了解是审核员查看后了解是A版。之后审核员在文版。之后审核员在文控中心调阅文件时也发现了编号为控中心调阅文件时也发现了编号为HZJ-123的的“污水处理作业指引污水处理作业指引”，但却是，但却是B版。版。