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2019年GJB9001C-2017组织内外部环境因素风险和机遇识别评价分析及应对措施一览表2019 年 GJB9001C-2017 组织内外部环境因素风险和机遇识别评价分析及应对措施一览表评价日期： 2019.04.11风险 /机遇措施有效性监测指标/项实际状况描述 /需求和期望劣势(W)1.公司遵守国家的法律法规，不从事国家和政府明令禁止的活动；2.公司无人员牵涉政治是非问题以及参与非法组织；3.公司应识别、确定与所承担武器装备任务相关的法律法规、标准、使用需求、保障条件等影响因素； 4.确定产品满1.关注与公司产品相关的法律法规动态， 及时更新最新版本，按公司有关规定的要求进行传1. 公 司 产 品未能及时对国家有关政策进行收集、更新或识别、分析工作会 符 合 国 家 产策因素16 高 达，确保相关部门了解并实施。 管理层 议/ 年 业政策；2.积2.对外密切关注与本行业相关的政策规 定，对内提升公司产品质量和技术竟争 力，以获得客户信赖，增加订单持有量.度评审 极 参 与 国 家政 策 支 持 的项目申报。2019年经济发展的支撑能力较强，稳中向好的态势有望继续保持，发展质量和效益有望持续提升，经济运行的品质将继续朝着好的方向加快发展；今年在进一步推进京津冀协同发展、长江经济带发展和“一带一路”建设的基础上，还将大力推进粤港澳大湾区建设，同投入新技术、新设备等资调整战略，对外提前做好市场及经济环境预测，对内控制生产及世界贸易争 端 不断，未来经济走向不确定因源为接收新工作会经济因素12 中 库存，并积极开拓新市场以减少 管理层损失。关注国家有关引致系统反客户和新订议/ 年内 资 金 需级单做好充分度评审应和全局波动的风险信息准备；企业经济状况稳定，足 2019年GJB9001C-2017组织内外部环境因素风险和机遇识别评价分析及应对措施一览表时深入推进新型城镇化等重大措施持续有效。工程，进一步发挥重点地区和城市的辐射带动与支撑作用目前液压产品生产技术成熟，关注本行业有关的科学技术的技术正在进流 、 互 联 新迅速；对公司的生产设施和 专业液压件 专业人才15 高 水平和发展趋势，加快新技术、 技术部 工作会 一步提升，措新工艺、新材料的应用，提升公司设计开发能力。议/ 年 施持续有效度评审 。做好市场评估，做好战略采购和销售。通过走访或信息交流了解顾客需求、稳固顾客群体。重点 销售部按产品分类，液压油缸和液压泵占比最高增加市场开产品利润缩水， 影响公司盈利发力 度，积极开发新客户；。国内液压系统中，以油缸、泵、液压件多为非标成本控制在可控范围内。选择至少要有 1家以上满足要求 部组织环境业回暖，将给液压件带来较大需求。原材料价格每年都按 3-5%的比例不 断提高。通过企业信息平台加强关注当地政府发布的有关区域规划信息， 准确识别、分析自新芜经济开发区官网交通便捷、服务功能齐全工作会 产品宣传力议/ 年 度，关注区域车，铜芜宣 高速、芜雁高速贯穿全境。开发区距合肥 骆岗国际机场，南京禄口机场，杭州萧自然环境然环境给本组织可能带来的影响。关注天气对交通的影响信度评审规划信息；关 2019年GJB9001C-2017组织内外部环境因素风险和机遇识别评价分析及应对措施一览表山 国际机场，上海浦东国际机注天气预报。皆为便利。通过标语、宣传， 早会、企业文定期做员工满意度调查，对员工提出意见的地方进行改善，提高员工满意度。工作会 例会、座谈等议/ 年 形式，提高员度评审 工 对 企 业 文否上升化、价值观的认同感。年 度 管 理 评工作会 审 会 议 中 是议/ 年 否 有 输 出 资公司各过程运行过程中，资源的充分性直接影响着过程运行结果。年度管理评审会议中对各过程资源需求进行评估，对适宜要求立项增加实施。组织资源源需求，并实施。相 关 措 施 和培训计划，是否并落实、实施。影响产品要求符合性人员的能力和意识的满足程度。通过培训、岗位转换、招聘等因素人员能力 册 、 培 训计 划 表 、人员能力不足方式提高人员能力，确保满足要求。组织知识行业/经组织知识和经验积累充足，组 具有专业的液 技术能力不足， 专业化生产能 技术落后、 4 3 1 中 建立组织知识管理要求，强化 综合 工作会 是否建立系 2019年GJB9001C-2017组织内外部环境因素风险和机遇识别评价分析及应对措施一览表验学习、 织知识保存与传承运用能力较 压系统专业知 管理缺乏有效的 力强组织知识的积累和运用。部 议/ 年 统的专业知度评审 识管理要求。交流、审 强。核、公司内部积累等方法制定绩效指标考核制度，对未达成绩效按工作会 制定绩效指过程绩效过程绩效指标未达成议/ 年 标考核机制度评审 并实施纠正预防和持续改进程序要求执行。用降低质量的手段获取短期的效益结合企业面临的经营环境，做好年度经营计划。从长远利益出发，抵制短视行为。财务报 企业经营计表/ 股 划，有关财务东会议 报表。利润稳定增长、持续经营发展薪资福利高，发放准时；提供培训机会； 有发展、晋升空间；公平完善的管理制 度；工作环境好，有安全保障措施；人际关系好，上下级同事关系融洽、氛围好定期做员工满意度调查，对员员工满意度员工需求得不到满足意识和积极 4 3 1 中 工提出意见的地方进行改善， 综合 议/ 招调查、分析提高员工满意度和认同度。工作者顾客（订货方在公司内部严格实施成本管题导致顾客 5 2 1 中 制，同时开发新工艺、减少人 销售 议/ 管 销售报表/发索赔 工成本，满足客户要求。 部 理评审 货单、军代表机构低、装备单位） 2019年GJB9001C-2017组织内外部环境因素风险和机遇识别评价分析及应对措施一览表合 格 供 应 商名录； 供方业绩评价；员工行为准则、反贿赂方针；供方（原对供方的质量管理体系进行确相资金短缺，供应商不供货无法按时履 4 2 8 中 认，对供方交付合格产品的能力 采购 供应关等进行监视，确保供方产品质量符合要求。和促进交流，共同提高增值过方的需求第三方认证机构识别能力弱，增加公司运营成本和管理费用只与国家有关机构认可具有资审核活 体系证书等质量 动/ 管 资质、证明部 理评审和4 3 1 中 质的认证审核组织合作。2期只与国家有关机构认可具有资识别能力弱，委外费用高，增加检验成本顾客缺乏产 4 3 1 中 质的计量器具检测单位合作， 质量 委外校 计量器具检定方测机构进行计量器具的委外校验。必要时，接受顾客的推荐。竞争对手对竟争对手了解甚少4 1 高 在规避恶向竟争风险的同时，降 销售 工作会 市场调查、竟低物流、质量损失等成本，为公司竟价赢得先机。部 议/ 年 争对手调查度评审 数据/报告货币往来 有能力支付银行的款项销售款回笼不及时4 1 高 加强外账回收管理，投资前先工作会 银行数据/财议/ 专 务报告或报项评审 表行项目风险评估，强化内、外成本管控措施。牺牲环境、资源和 其 他 社 会 利企业为社会经济发展、就业、经营者掌握好经营战略，在符合法律法规的前提下实施生产工作会 企业生产经受到法律的5 2 10 中管理及政府机 站、会议、财政收入等方面带来利益。议/ 年 营符合法律 2019年GJB9001C-2017组织内外部环境因素风险和机遇识别评价分析及应对措施一览表关部门益，非法获得其它相关利益层 度评审 法规要求。有定期维护对新市场、新产品开发信息进拓宽业务渠道，做市场调研并保持与顾客沟通.竟争对手实力增加行收集与分析，确定公司与顾客沟通的人员应具备必要的能力，包含语言能力、信息沟通能力，对新产品要求进行确定与评审。客户关系，并及时沟通。有增加相关资源投入，减少过程能力的缺陷。制造难度大，过程能力跟不上增加制造能力投入，如：过程设计、设备等资源。订单评审不充分，无法满足客户要求。专门针对订单评审形成文件订单评审作业规范。有建立订单评审流程并实施。市场营销及合同/订单评审息沟 信 息 反 馈 有通记 专 门 的 平 台信息沟通不及时.3 2 6 中 建立有效的沟通机制，如有关 销售体系相关的信息的传递、处理等沟通方式进行了规定。组织过窗 口 或 专 人接口。程重新评审沟通渠道、方式（按顾客规定或要求的语言）并更新.信息反馈机制适宜现行情况。信息沟通不畅.新品开发进新品开发进度滞后。3 2 6 中 制定新品开发完成目标进行管 技术度按期完成。性、测试 开发进行目标管理，包括设计性、安全 和开发的更改管理工作性、环境适设计输入和输出信息不完整生产管理和质量控制受4 2 8 中 召开多功能小组会议重新进行 技术 开发设计输入和输出的评审。 部 策划设计输入和输出信息完 2019年GJB9001C-2017组织内外部环境因素风险和机遇识别评价分析及应对措施一览表未认真评估生产计划5 2 1 中 重新评估生产计划；生产计划执 生产 生产行前，进行认真的评估生产计划评估变更评审不充分，影响产品要求。有关4 2 8 中 重新评审变更输入、输出资料并 生产 变更 变更评审充对产品所有制造过程进行识替代方法（包生产计划；准备的验证，使用SPC对特殊特替代方法(包括防错措施)不合适对替代方法（包括防错措施）进行重新评审并批准。括防错措施）适 宜 并 有 经过评审。依据客户及法律法规相关要订单均可按纳期完成。求对产品从进料、制程、成品到交付等过程的检验和试验标准及流程进行规定，确保所有过程的检验和试验管理符合体系运行的有效性订单完成不及时。4 2 8 中 做好订单交期评审。产品报废高，影响交付及降低成本产品报废有在控制范围内。产品质量判定准则低于客户标对客户图面标准与内部判定标产品质量判定标准均为质量部准重新对比评审，并提交客户 2019年GJB9001C-2017组织内外部环境因素风险和机遇识别评价分析及应对措施一览表准。无检验标识，识别不出检验状态各过程产品均有检验状态。未出现发错货的失误。发货数量不足求，对照发货要求和发货清单按照客户的包装要求，制定4 3 12 中 “包装规范”，并经顾客批准后实施。运输过程中未发生包装损坏情况。运输中产品包装损坏确定顾客反馈信息来源 ，对顾与顾客反馈处理客投诉 、 退货、满意度调查的处理流程及信息反馈 要求、改顾客退货处理不及时3 2 6 中 制定顾客退货处理机制。4 2 8 中 制定顾客抱怨处理机制。顾客退货能在规定时间内处理完毕。顾客报怨，与顾客沟通产生分歧顾客抱怨有所外部及其它与质量管理体系相改进的要 方式进行了规定。厂区内设备布局不科学3 1 3 低 采用多方论证法进行重新布局。 生产部工厂设备布局科学易导致员工发生安全无保5 1 5 低 识别工厂内危险源，采取改善措 生产仅发生极少 2019年GJB9001C-2017组织内外部环境因素风险和机遇识别评价分析及应对措施一览表工伤事故数的轻微工伤事故。设备无预防性维护、保养计划对制造过程主要生产设备进行识别，制定年度维保计划有制定年度维保计划并按期实施。设备故障频率降 低，措施要求员工对设备进行点检，增设备故障频率高4 3 12 中 加维保状况的监督检查，按年 生产度计划对设备 进行维 护和保养。确定满足产品和服务要求所制定关键设备应急计划并定期实施该计划的有关键设备异常或突发性事件发生5 2 10 中 制定关键设备应急计划，定期 生产实施应急计划的有效性演练对生产模具及夹治具的设计、工模及备件设计图纸未审核，影响其使用功能、寿命及备件的组装性能工装、模具及备 件 设 计 图纸 全 部 进 行审核。按工装模具管理的相关规定，对设计图纸进行审核管理、确认验收及变更管理、维护、保养、标识、修理及废弃流程的满 足，影响 3 2 6 中工装使用工装、模具未及时保养，影响产品尺寸工装、模具均按时保养。3 3 9 中 设定工装、模具保养检查机制 生产部活动工装、模具和设备备件有工装、模具、设备备件不足3 2 6 中 制定工装、模具和设备备件安全 生产建立安全库存。 2019年GJB9001C-2017组织内外部环境因素风险和机遇识别评价分析及应对措施一览表工装、模具无永久性标识制定工装、模具标识管理规定，按要求实施工装、模具已制作永久性标识。现场环境不好影响产品质量和员工情绪以及客户满意程度4 2 8 中 制定6S检查计划，执行6S检查。 生产部现场6S情况良好。对失效量具进行隔离标识，并失效量具不会得到再次使用。失效量具在现场使用对产品所有要求和符合性进行测量、以提供产品符合要求证据，并对测量室及相关对仪器管理人员绩效进行考核。采用校准合格的量具，依据失效发现的时间，对所监测的样品，监视和测量装置进行维护、保养、校准、标识及变差控制等过程的管理，并对内外部测量室进行相应管理。源管理失效量具所判断的产品得到生因产品不符 4 2 8 中 向前追溯重检确 认，对不合 质量可疑品有得到控制与隔离。格批次进行追溯及内部存品进行区分隔离，不合品按不合格产、流动与交付部门、岗位职责权限划分不清各岗位职责权限明确。培训内容适宜各岗位要求培训内容不适宜。人员能力不胜任2 2 4 低 重新执行培训需求调查。求 、获取人员、识别培训需求、浪费有限的财力人员能力满足员 工 名 确保人员（含特殊岗位）具备岗3 2 6 中 执行在职培训、辅导或转岗工作 综合 2019年GJB9001C-2017组织内外部环境因素风险和机遇识别评价分析及应对措施一览表岗位任务。识管理制定有效的激励措施，定期进行员工满意度调查，及时采取措施。人员流失有所人员流动大人的培训基 3 2 6 中建立文件化管理机制，规定更新组织知识有及时更新。现场文件均失效文件仍被使用为有效文件。场使用文件不是最新版本现场文件均为最新版文件。产品产生， 3 2 6 中 定期检查文件受控情况。综合部文件、记录管理记录填写不规范过程信息失 2 5 1 中 定期检查记录填写状态。记录基本规范过程要求的记录未记录或没有保存过程要求的记录在有序进行测量过程状 4 3 1 中 定期检查过程记录和保存状况。 综合均有备有供应商， 不会影响客户纳供应链紧急中断。生产中断或 5 2 1 中 确定合格的备用供应商。 2019年GJB9001C-2017组织内外部环境因素风险和机遇识别评价分析及应对措施一览表采购和供方控制供应商质量、交付绩效较低评审供方绩效评价准则，适用供应商质量、交付绩效合格。4 3 1 中 时调整或切换备用供应商。2不合格品混入合格品。未发生混入情况。域、不同人员分别对应。以适当的方法在生产和服务运行的所有阶段对产品和物料进行唯一性标识，制定可追溯性不同产品混放。在库品账实不符4 2 8 中 制定相似品管理规范。未发生混入情况。计划，并保留可追溯的记录，产品标识和可措施持续有效体产品的来源及生产过品、追溯性及产品防护管理程。产品从材料入库到产品交付期间， 为确保材料及产品品质符合要求所采取的输出存储产品，材料的有效期，并定期知会品质复查，不合格存贮环境导致出现产品质量问题。增加物料管 5 2 1 中未发生存贮环境而导致的不良。、存贮、变质情况探测、先进先出及运输等过程对顾客或外部供方财产进行识别顾客供方财产有进行良好的维护保.顾客或外部供方财产维护不当，损使顾客财产损失，、验证、保护和维护并保存相关记录。3 1 3 低 评审财产维护方式的适用性并 成品更新。 库 2019年GJB9001C-2017组织内外部环境因素风险和机遇识别评价分析及应对措施一览表坏不合格品做为合格品交付未发生不合格品交付情况运， 引起客 5 2 1 中建立不合格品管控机制，纳入过程绩效考核。返工返修无作业指导书或无客户授权批准返工品返工前有得到客户认定产品实施报废前未经过审批。报废部品均在实施前有得到审批质量及责任方针未涵盖到全部标准要求过程拥有者对标准要求进行再质量方针目标包含标准所有相关要素法实施且无 4 2 8 中 次学习，并重新制定质量方针和通过每年管理评审，对质量目标适宜性进行评价并适时更新。管理评审会议有对目标实施评审更新质量目标未适时更新方针目标未得到内外部沟通按公司规定的要求执行，确保方针目标在公司的内外部得到有效沟通。方针目标有得到沟通。组织制定质量、责任方针及目标并进行实施、保持、沟通、 2019年GJB9001C-2017组织内外部环境因素风险和机遇识别评价分析及应对措施一览表组织架构、部门及岗位职责权限分配未满足本标准的全部要求经营管 各岗位职责求，重新制定并分配各部门及 管理 理 会 议 权限明确。重新评估信息反馈机制，消除信息反馈障碍。信息反馈机制适宜现行情况。确有效的监 4 2 8 中视、测量，组织风险和机遇识别不全面.风险和机遇已从各方面进行识别。4 3 1 中 对识别方法进行重新评估.2定 期 对 应 急计 划 进 行 预演测量，验证措 施 的 有 效性。应急计划的预演测试失效.针对突发事件制定新的应急计4 2 8 中 划，并重新评估其可行性.内审员能力满足要求，措施持续有效。组织内部审核员进行重新培训内部审核及考核，对审核资质重新鉴定。 2019年GJB9001C-2017组织内外部环境因素风险和机遇识别评价分析及应对措施一览表管理评审输入资料充分制定管理评审计划、确定时间间按管理评审的输入标准要求，对隔、对输入内容进行评审及总结、提出持续改进事项。管理 评审 有效，输出改报告 进事项适用于公司经营情况。对各部门绩效指标、管理体系、顾客满意度以及组织识别的风险机遇的实施有效性等方面应用适当的统计技术进行监控、测量、分析评价，并形成数据分析方建立数据统计资料管控规定，法适 宜，有对持续改进事项进行评价验证。分析评价和改进改善结果不能达到预期要求。法不适宜， 3 3 9 中 明确分析方法及要求。对改进 综合 议/ 管项目进行验证，分析原因，重新制定改善计划。对各过程相关资料进行分析，并采取相应改进措施，不断提升公司运作绩效及顾客满意。评审意见