居间合同协议书范本.doc

YOUR LOGO原 创 文 档 请 勿 盗 版名师归纳总结编号： 居间协议甲方： 乙方： 签订日期： 年 月 日1精品学习资料第 1 页，共 8 页名师归纳总结甲方（委托人）：地址： 乙方（居间人）： 法定代表人：身份证号： / 营业执照号码： 电话：传真： 电子邮箱：甲、乙双方经过友好协商，在诚实信任、平等互利的基础上，就乙方为甲方开发期货、期权投资者（以下简称：投资者）有关事宜达成协议如下：第一章总则第一条甲方是按照中华人民共和国法律成立的、并依法享有期货、期权经营资格的独立的企业法人。第二条乙方是指独立于甲方和期货投资者，接受甲方或者投资者的委托，由甲方或者投资者支付相应报酬，为甲方或投资者提供订立期货、期权合同的机会或者订立期货、 期权合同中介服务， 能够独立承担完全民事责任的中华人民共和国自然人或按照中华人民共和国法律成立的、依法存续的企业法人或其他经济组织。期货、期权合同是指期货经纪合同、证券经纪合同和股票期权经纪合同等。第三条乙方须遵守国家法律法规和甲方有关居间业务的规章制度，无犯罪记录和不良从业记录。第四条双方建立居间经纪关系，乙方以居间人的身份，受甲方或投资者委托为双方提供订约机会或其他推广业务。第五条乙方承诺在推广甲方期货、期权业务的过程中，遵守甲方有关期货、期权业务的管理制度和规定， 不得有任何损害甲方形象或侵害甲方利益的行为，则应赔偿甲方相应损失。否第二章居间事项第六条乙方在与甲方签订本协议后，甲方委托乙方推广甲方所经营的期货、期权业务，向甲方推荐投资者，并促成投资者与甲方签订期货经纪合同或证券经纪合同和股票经纪合同。第七条乙方应协助甲方通过适当方法了解投资者的风险偏好，并按照期货、期权经营机构投资者教育工作要求，做好权限内的投资者服务工作。乙方须协助甲方收集及向甲方反馈投资者在期货、期权交易中所出现的问题， 并接受甲方关于对投资者资信等情况了解的要求，并予以协助。第八条乙方不是甲方的员工，也不是甲方的代理人，乙方必须向期货投资者明示其居间人身份， 乙方无权以甲方的名义与期货投资者签订期货合同，无权以任2精品学习资料第 2 页，共 8 页名师归纳总结何方式直接或间接接受、 代转投资者期货保证金， 无权向投资者及其他第三者做出任何承诺和保证。第九条甲方就期货居间业务制定了完善的内部章程制度，乙方一经签署本协议，即被视为认可甲方所有有关居间人管理和居间业务管理的规章制度。第十条乙方须按甲方要求，把介绍的投资者资料预先向甲方报备。第三章酬金与支付方式第十一条乙方向甲方介绍的投资者在与甲方正式签订期货或期权合同并开始交易后， 甲方开始按本协议的约定向乙方支付酬金。后，甲方不再向乙方支付酬金。本协议中止、 终止或者解除第十二条酬金的计算：（一）甲方按如下方法计算乙方报酬：居间协议有效期内， 居间人介绍的投资者产生的交易手续费扣除公司上缴交易所 的手续费、代收交易软件使用费、营业税金及附加、风险准备金、期货投资者保 障基金等费用后的净额与双方约定的居间报酬计提比例的乘积。（二）居间报酬计提比例由甲乙双方按约定比例计提，具体为（三）乙方税费 乙方应当根据甲方所在地监督管理部门、 甲方提供合法有效的发票。期货业自律性组织、 税务部门的规定向当乙方为自然人时，甲方代扣代缴其个人所得税等乙方应付税费。当乙方为法人时，乙方应当根据甲方所在地监督管理部门、期货业自律性组织、税务部门的规定向甲方提供合法有效的增值税专用发票。之日起 5 日内将发票联和抵扣联寄送甲方财务部门。（四）报酬支付方式乙方应在每月收到酬金甲方于下月 25 日前遇，将乙方的上月居间报酬付至以下乙方指定的本人银行账户。（遇节假日顺延至节假日后的第一个工作日） 指定收款账号：开户行：户名：上述收款账户发生变更时，须在当月酬金支付前否则甲方仍有权视原账户为有效账户。5 个工作日书面正式通知甲方，第十三条用。 第十四条无论居间活动是否成功， 甲方不支付给乙方除佣金报酬以外的任何费双方约定不管乙方是否促成投资者与期货公司签署相关业务合同，除按上述第九条规定执行外甲方不再承担其它任何费用。第四章双方的权利和义务3精品学习资料第 3 页，共 8 页名师归纳总结第十五条甲方权利（一）有权根据国家的相关法律法规和监管部门的监管要求，务的管理制度予以修改，并相应地修改、调整或终止本协议；对甲方有关居间业（二）有权选择是否与乙方介绍的投资者签订期货或期权相关业务合同；（三）有权公示或告知投资者乙方的身份；（四）有权与乙方介绍的投资者商定交易手续费；（五）有权对乙方介绍的投资者进行回访，对于拒绝确认居间关系的投资者，甲方有权终止投资者与乙方的居间关系，停止发放酬金；（六）有权对乙方的居间行为做调查、质询， 督促乙方严格履行本协议的各项规定，并拥有对发生违约违规行为的乙方做出缓发或扣发全部或部分居间报酬、停居间资格、终止协议、向属地监管机构（或行业协会）通报等处分的权利。（七）有权根据国家及监管部门、 行业自律组织的规定及业务发展的需要对本协 议做出调整，而无须事先通知乙方；暂第十六条甲方义务（一）负责对乙方介绍业务规则、必要时进行期货居间业务的培训；（二）负责乙方介绍的期货投资者的日常维护工作；（三）负责投资者的期货及期权的交易、结算、风险控制及保证金等事项管理；（四）按照双方约定支付乙方居间报酬；（五）对乙方的居间活动档案进行管理，的检查；定期向管理部门备案， 并接受管理部门（六）负责乙方介绍的期货投资者基于期货合同的所有经纪事项。第十七条乙方权利（一）按照双方约定获得居间报酬；（二）乙方如不能接受甲方因市场和国家相关法律法规的变动对甲方有关居间人和居间业务的管理制度和本协议的内容作的修改和调整，本协议。有权书面通知甲方解除第十八条乙方义务（一）严格按照本协议规定履行义务，并接受甲方监督；（二）遵守国家法律、 法规， 遵守并执行甲方制定的所有适用于乙方的规章制度 以及甲方制定的手续费收费标准；（三）乙方应按时、 定期参加甲方及所在地监督管理部门、培训课程；行业自律组织安排的（四）乙方应保守甲方的商业机密，保守投资者的商业秘密和个人隐私；（五）乙方应主动向投资者明示居间人身份，及自己的职责。 不得制作可能使投资者对居间人与甲方关系产生误解的身份证明文件，容易使其对上述关系产生误解的其它信息；（六）乙方应依诚实信用原则开展居间业务活动，以及向所服务的投资者发出对甲方和投资者的情况要如实介绍，如实告知投资者有关居间服务事项，如实告知投资者有关签订期货合同事4精品学习资料第 4 页，共 8 页名师归纳总结项，事先向投资者阐述从事期货、期权交易存在的风险； 不得故意隐瞒投资期货的风险或故意夸大投资期货的收益，行欺诈活动；不得做不实、 误导的广告与宣传， 不允许进（七）不得利用期货居间人身份变相非法集资或融资；（八）不得向投资者承诺盈利、保底或约定共担风险；（九）不得代客理财，不得为其介绍的投资者下达交易指令、调拨资金，否则自 动终止与甲方的居间关系；（十）不得阻挠妨碍投资者与甲方的签约活动，不得损害投资者的合法权益；（十一）不得为投资者提供甲方营业场所之外的集中交易场所，不得以甲方名义设立经营服务网点， 不得超越本协议甲方委托的权限进行对外签约、损害甲方利益的活动，否则应赔偿给甲方造成损失；（十二）不得与投资者串通恶意套取酬金或损害甲方利益；承诺或其他（十三） 不得损害或诋毁甲方及其业务人员、其他居间人及投资者的名誉，不得扰乱甲方及其业务人员的正常业务秩序，不得开发甲方已有投资者；（十四）乙方不应与甲方从业人员存在直系近亲属关系；（十五）不得以甲方工作人员或甲方代理人的名义开展居间业务活动或从事非居 间业务活动；（十六）在本协议有效期内，乙方不得同时在其他期货经营机构从事居间业务，不得从事与甲方业务相冲突的其它居间业务。（十七） 不得代表投资者与甲方签署任何协议、承诺承担任何责任；交易结算报告、 发布任何文件或（十八）不得存在监督管理部门、行业自律性组织等规定的居间禁止行为；（十九）向甲方提供合法有效的地址和联系方式，达的通知和文件等均视为有效送达；（二十）乙方自行承担因居间事务所支出的费用。甲方依照该地址和联系方式传（二十一）乙方如需解除本协议，需书面通知甲方，双方协商一致后解除；在解除本协议之前，乙方不得从事与甲方业务相冲突的其它居间业 务。第五章保密条款第十九条本协议任何条款及本协议所涉及的投资者的任何资料，均属于应该保密的信息， 乙方负有保密义务， 未经甲方书面正式许可乙方不能以任何理由，在任何场合泄露、 披露本协议任何条款及甲方的其他商业机密、隐私。投资者秘密和个人第六章不可抗力第二十条甲乙双方约定由于战争、地震、水灾等不可抗力因素，或政策法规的变化而导致某方不能正常履行协议的，不负有违约责任。5精品学习资料第 5 页，共 8 页名师归纳总结第七章其他事项第二十一条乙方知晓并同意，乙方为独立承担责任的主体，并非甲方的工作人员，不纳入甲方劳动编制， 不享有劳动福利、 保险等甲方工作人员所享有的权益。居间业务费用由乙方自行承担。乙方在签订居间协议后， 在协议管辖范围以外从事任何违法、 违规或违约的活动， 由乙方单独承担责任， 甲方不承担任何连带责任。 如果乙方的行为给甲方造成经 济或名誉上的损失和影响，甲方有权向乙方主张权益。第二十二条签订本协议前，乙方已经阅读理解并同意遵守国家、监管部门或者行业自律组织发布的居间业务相关法律法规和规章制度。第二十三条甲乙双方确认本协议首页的地址为双方通知、文件、文书、资料的送达地址。当面交付上述材料的， 在交付之日视为送达。 在一方有关通知、 文件、文书、资料无法当面送达给另一方的情形下（包括但不限于另一方下落不明或拒收），一方已 EMS 或挂号信邮寄至该地址的，邮件寄出即视为送达。第二十四条当乙方介绍的投资者拒绝乙方的服务时，甲方有权对该投资者进行其他安排，且该投资者将不再作为乙方介绍的投资者。第二十五条乙方介绍的投资者须本人亲自签订期货合同及相关资料，若甲方核实乙方介绍的投资者非投资者本人亲自签订合同或相关资料的，将该投资者视为乙方介绍的投资者。甲方将有权不再第八章协议期限、协议中止、终止和违约责任第二十六条本协议有效期自年月日起30 日内经双方达成一致可以续至签。年月日止。本协议期满前第二十七条乙方有下列情况之一的，甲方有权终止本协议：（一）乙方因涉嫌从事期货、 期权禁止行为被期货、 期权监督管理部门立案调查；（二）乙方因涉嫌经济案件被司法机关立案调查；（三）乙方存在拒绝居间管理等行为（包括但不限于不参加居间人培训等）的第二十八条有下列情况之一的，本协议自动终止：（一）任何一方依约解除；（二）协议期满；（三）乙方死亡或者丧失民事行为能力的；（四）乙方变更地址、联系方式未及时通知甲方、 导致甲方无法正常联系乙方的；（五）乙方存在拒绝居间管理等行为（包括但不限于不参加居间人培训等）的；（六）乙方违反国家法律法规行政规章、 行业自律规则，受到刑事或者行政处罚、 行业自律组织惩戒的；（七）法律法规规定的其他终止事由。6精品学习资料第 6 页，共 8 页名师归纳总结第二十九条乙方违反本协议的约定或其他监管要求，甲方有权延期或者扣留乙方报酬并有权单方解除本协议，造成甲方损失的， 乙方应对甲方损失予以赔偿。第三十条由于甲方单方原因，造成甲方延期支付酬金超过30 日，乙方有权随时解除本协议并要求甲方立即支付已经到期的酬金。第三十一条乙方同意甲方可根据市场情况及国家政策、监管及自律组织要求对如不同意， 甲方有权解除公司规章制度作相应调整，本协议。乙方在此承诺接受并遵守。第三十二条自本居间协议生效后，甲方根据乙方开发投资者的日均权益、月均收入留存、 是否存在投资者投诉或代客理财等行为对乙方进行季度业绩管理和年度风险定级评估管理。对于酬金比例高于%的，季度考核日均权益低元的， 甲方有权将其酬金计于人民币算比例降至元且月均收入留存低于人民币%或以下。若连续三个考核季度乙方介绍的投资者日均权益少于人民币元且月均收入留存少于人民币元，或乙方存在投资者投诉或代客理财等行为，则本协议由甲方根据乙方具体情况决定是否终止履行协议。要适时调整绩效考核标准。甲方有权根据业务发展需第九章协议的修改、变更、补充第三十三条本协议未尽事宜，双方协商后签订补充协议。非经双方协商一致，任何一方不得擅自对本协议的条款进行修改和补充。第三十四条甲乙双方签字（签章）认可的有关本协议的修改/ 变更/ 补充的书面文件，是本协议当然的附件， 与本协议约定不同之处， 具有高于本协议的法律效力。第十章争议的解决及管辖第三十五条因本协议或履行本协议产生的纠纷，双方应友好协商解决。协商不成时，任何一方可向甲方所在地人民法院起诉。第十一章生效条款第三十六条本协议自双方签字（盖章）后生效，一式三份。甲方执贰份，乙方执 壹份，具备同等法律效力。甲方（委托人）：身份证号码： 授权签字（公章）：日期：年月日7精品学习资料第 7 页，共 8 页名师归纳总结乙方（居间人）：营业执照号码： 签字（机构加盖公章）：日期：年月日8精品学习资料第 8 页，共 8 页