中建标准化项目工程技术资料及其档案管理计划.doc

*广场工程技术资料管理计划1 范围本制度规定了*项目工程所有部门工程技术资料管理标准、管理内容、要求与方法、检查与考核。本制度适用于*项目工程从项目立项前准备阶段到项目竣工投产验收期间所有工程项目技术资料的收集、整理、移交等管理。2 规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准。建设项目(工程)档案验收办法（国档发19928号）DA/T22-2000 归档文件整理规则GB/T113222000 科学技术档案案卷构成的一般要求3 工程技术资料管理体系3.1 工程技术资料管理体系树状图。3.2 各部门职责3.2.1 技术质量部1、 建立规范的工程技术资料室，设立专职工程技术档案管理人员。2、 督促参建各单位（包括监理单位、施工单位、调试单位）严格遵守公司工程技术档案资料管理办法，并纳入合同条款中进行管理。3、 协调参建各单位工程技术资料管理的重大问题。4、 审定经过监理单位审查的各类技术资料，并及时移交资料室。5、 负责提交本部门构成档案元素的工程项目资料，包括工程项目的融资、贷款合同、协议，工程项目开工报告和批复文件；工程开工前的审计文件；工程项目的设计合同及其执行文件、纪要、备忘录；工程的设备合同及其执行文件、纪要、备忘录；设备招标投标文件；工程项目的施工（含安装）合同及其执行文件、纪要、备忘录；工程调试合同及其执行文件、纪要、备忘录等，工程监理合同及其执行文件、纪要、备忘录；工程项目招标投标文件；本部门发出的有关工程前期的依据性文件、报告、纪要、备忘录等。6、 负责借阅档案资料的妥善保管及时归还。7、 负责经手保密档案和资料的保密工作。8、 负责与设备供货方在技术资料方面的联系。9、 负责在新到设备领出开箱时通知工程部收取开箱资料。3.2.2 生产部1、 负责提交考核期的运行材料，包括本企业的技术标准，系统图等必备图纸，操作票、工作票、运行日志等运行台帐，培训教材，考核期的生产记录，考核期的事故分析、处理记录及结论等。2、 负责借阅档案资料的妥善保管及时归还。3、 负责经手保密档案和资料的保密工作。3.2.3 项目资料室1、 负责图纸、设备资料、技术协议、信函传真文件、综合文档等的接收、传递及移交公司档案室前的保管。2、 负责各种工地会议纪要、施工措施、监理月报、质检报验单等的接收整理、登记、发放和借阅。3、 负责工作联系单、变更单的接收、发放和登记。4、 负责进口设备有关外文资料的翻译。5、 参加设备开箱验收，收取设备开箱资料。6、 及时向公司档案室移交上述各类需永久或长期保存的资料档案。7、 协助公司档案室做好达标投产要求的资料整理工作。4 管理内容与方法4.1 工程技术资料归档范围1、 项目凡持有上条所述标准规定之范围中所列资料的，无论是由部门或者个人保管，均应按本制度要求进行整理，由档案工作人员验收后归档。2、 对与工程建设有关的主要活动、记载工程建设主要过程和现状、具有保存价值的各种载体的文件，均应收集齐全，整理后归档。有电子文档资料的，应同时收集齐全。3、 所有归档的工程文件应为原件。4.2 工程技术资料管理接收：技术档案室在接收资料时应仔细核对资料名称、份数、资料状况（正、副本、原件、复印件、完好、齐全、破损）。登记：充分利用基建MIS中的资料管理软件，分类登记，登记后对照建筑工程资料验收规范中的分类，确保软件自动生成的档案编号与分类表一致。填写卷盒封面、脊背。排架。资料按类别分类排架：依照从上到下，从左到右的原则，卷盒（袋）正面向左。4.3 资料的分发及借阅1、 资料分发要填写“文件和资料发放登记表”，借阅要填写“资料借阅登记表”，签字备查。2、 项目工程技术档案资料原则上仅供公司内部人员使用，外单位调阅档案要经公司领导批准，见有效证件才可接待。3、 资料外借一般不超过1个月，最长不超过3月。超过规定时间应办理续借手续。档案室保存的资料数量任何时候不应少于二套，只剩二套时，原则上不再外借，特殊情况下急需借阅，必须经过综合部主任签字批准。4、 借阅资料要及时归还。5、 对借出归还的资料要认真核对清点。6、 收到归还的资料要及时放回原处，并在借阅登记表上注销。7、 档案室对借出资料每月汇总一次，对到期未还的资料发出催还通知。5 报告与记录5.1 报告1、 公司以外的其它人员借阅档案时，应经主管部门领导同意后方可借阅。2、 发现借阅人员损坏档案的现象时，应及时向主管部门领导汇报，并进行相应的处理。5.2 记录1、 接收档案材料必须有交接记录。2、 调、借、阅档案材料必须有登记记录。3、 安全检查要有记录。4、 年度档案管理总结应存档备查。6 检查与考核1、 项目不定期组织有关人员对参建单位工程技术资料管理情况进行抽查。2、 对本办法中规定的档案材料不自觉上交且长期占为私有者，每件次扣罚责任部门200元。3、 不按规定收集整理档案材料并移交档案室的，或经催收仍不移交完整资料的，考核责任部门100200元。4、 重要设备开箱验收不通知档案人员收取资料的，考核责任部门100元。5、 借阅档案资料超过规定时间，收到催还通知仍不归还或办理续借手续的，考核责任部门100元。6、 档案资料遗失，每件次考核责任部门200元。7、 机密档案材料不按规定收集、整理、利用，违背程序而泄密者，考核责任部门200元，重者依法追究责任人行政和刑事责任。附件：海口望海科技广场工程技术档案归档划分表附件：*工程技术档案归档责任划分表序号文件资料名称归档处一工程管理文件（A类）1.1工程概况表 工程管理文件（A类）（一）1.2建设工程施工许可证 工程管理文件（A类）（一）1.3施工现场质量管理检查记录工程管理文件（A类）（一）1.4工程开工报告 工程管理文件（A类）（一）1.5工程竣工报告工程管理文件（A类）（一）1.6工程停工、复工报告工程管理文件（A类）（一）1.7施工进度计划分析工程管理文件（A类）（一）1.8项目大事记工程管理文件（A类）（一）1.9施工日志工程管理文件（A类）（二）1.10不合格项处置记录 工程管理文件（A类）（一）1.11建设工程质量事故调（勘）查记录 工程管理文件（A类）（一）1.12建设工程质量事故报告书 工程管理文件（A类）（一）1.13施工总结工程管理文件（A类）（一）1.14其它工程管理记录工程管理文件（A类）（一）二工程技术文件（B类）2.1工程技术文件报审表 工程技术文件（B类）2.2技术交底记录工程技术文件（B类）2.3施工组织设计、施工方案工程技术文件（B类）2.4图纸会审、设计交底记录 工程技术文件（B类）2.5设计变更、洽商记录 工程技术文件（B类）2.6其它工程技术管理记录工程技术文件（B类）三工程测量记录（C类）3.1工程定位测量记录 工程测量记录（C类）3.2地基验槽记录 工程测量记录（C类）3.3楼层放线记录 工程测量记录（C类）3.4沉降观测记录 工程测量记录（C类）3.5建筑物垂直度、标高测量记录 工程测量记录（C类）3.6其它工程测量记录工程测量记录（C类）四工程施工记录（D类）4.1隐蔽工程检查记录表 工程施工记录（D类）4.2设备基础隐蔽工程检查记录表 工程施工记录（D类）4.7预检工程检查记录工程施工记录（D类）4.8中间检查交接记录表 工程施工记录（D类）4.11混凝土施工记录工程施工记录（D类）4.12混凝土坍落度测量记录工程施工记录（D类）4.13混凝土养护测温记录工程施工记录（D类）4.14混凝土配合比申请单、通知单工程施工记录（D类）4.15砂浆配合比申请单、通知单工程施工记录（D类）4.16混凝土开盘鉴定工程施工记录（D类）4.22电梯承重梁、起重吊环埋设隐蔽工程检查记录工程施工记录（D类）4.27其它工程施工记录工程施工记录（D类）五工程试验检验记录（E类）5.1施工试验记录（通用）工程试验检验记录（E类）5.2土建工程工程试验检验记录（E类）5.2.2土工环刀法测密度检验报告 工程试验检验记录（E类）5.2.12主体结构实体检验报告（混凝土强度检测、钢筋分布检测、楼板厚度检测、拉结筋拉拨力检测）工程试验检验记录（E类）5.2.13混凝土钢筋保护层厚度检验报告 工程试验检验记录（E类）5.2.14混凝土试块强度统计、评定记录 工程试验检验记录（E类）5.2.15砌筑砂浆试块强度统计、评定记录 工程试验检验记录（E类）5.2.16防水工程试水检查记录 工程试验检验记录（E类）5.2.17饰面砖粘接强度检验报告 工程试验检验记录（E类）5.2.18外墙饰面层粘接质量（红外法）检验报告工程试验检验记录（E类）5.2.19室内环境检测报告 工程试验检验记录（E类）5.8建筑节能工程工程试验检验记录（E类）5.8.1外墙节能构造现场检测报告 工程试验检验记录（E类）5.8.2围护结构传热系数现场检测报告工程试验检验记录（E类）5.8.3外门、外窗气密性、保温性能现场检查报告工程试验检验记录（E类）5.9其它工程试验检验记录工程试验检验记录（E类）六工程物资文件（F类）6.1钢材出厂合格证、试验报告核查要录工程物资文件（F类）6.2钢材试验报告工程物资文件（F类）6.3钢材出厂合格证工程物资文件（F类）6.4钢筋机械连接、焊接接头试验报告核查要录 工程物资文件（F类）6.5钢筋机械连接、焊接接头力学性能试验报告工程物资文件（F类）6.6电焊条出厂合格证工程物资文件（F类）6.7水泥出厂合格证、试验报告核查要录工程物资文件（F类）6.8水泥试验报告工程物资文件（F类）6.9水泥出厂合格证工程物资文件（F类）6.10砖石（砌块）出厂合格证、试验报告核查要录工程物资文件（F类）6.11砖石试验报告工程物资文件（F类）6.12砖石（砌块）出厂合格证工程物资文件（F类）6.13预制构件检验报告 工程物资文件（F类）6.14预制构件出厂合格证工程物资文件（F类）6.15预拌（商品）混凝土合格证 工程物资文件（F类）6.16预拌（商品）混凝土检验报告工程物资文件（F类）6.17防水材料出厂合格证、检验报告核查要录工程物资文件（F类）6.18防水材料检验报告工程物资文件（F类）6.19防水材料出厂合格证工程物资文件（F类）6.20各种建筑、装饰材料放射性检测报告 工程物资文件（F类）6.21人造木板、涂料、胶粘剂有害物资含量检测报告 工程物资文件（F类）6.22地脚螺栓检验报告 工程物资文件（F类）6.23防锈漆材检验报告 工程物资文件（F类）6.24门窗及其它检测报告工程物资文件（F类）6.25门窗及其它出厂合格证工程物资文件（F类）6.26其它材料、配件核查要录工程物资文件（F类）6.27合格证、检验报告粘贴单工程物资文件（F类）6.30混凝土、砂浆试件抗压强度试验报告核查要录工程物资文件（F类）6.31混凝土抗压、抗渗试块强度试验报告 工程物资文件（F类）6.32砌筑砂浆试块强度试验报告 工程物资文件（F类）6.33混凝土用砂、石试验报告 工程物资文件（F类）6.34混凝土、砂浆配合比设计检验报告 工程物资文件（F类）6.46建筑节能材料检验报告工程物资文件（F类）6.47建筑节能材料出厂合格证工程物资文件（F类）6.48其它工程物资文件工程物资文件（F类）七施工质量验收文件（G类）7.1单位（子单位）工程质量竣工验收记录 施工质量验收文件（G类）7.2单位（子单位）工程质量控制资料核查记录 施工质量验收文件（G类）7.3单位（子单位）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录 施工质量验收文件（G类）7.4单位（子单位）工程观感质量检查记录 施工质量验收文件（G类）7.5地基与基础分部、子分部工程质量验收记录 施工质量验收文件（G类）7.6地基与基础工程检验批质量验收记录表施工质量验收文件（G类）7.7主体分部、子分部、分项工程质量验收记录 施工质量验收文件（G类）7.8主体工程检验批质量验收记录表施工质量验收文件（G类）7.9建筑装饰分部、子分部、分项工程质量验收记录 施工质量验收文件（G类）7.10建筑装饰工程检验批质量验收记录表施工质量验收文件（G类）7.11屋面分部、子分部、分项工程质量验收记录 施工质量验收文件（G类）7.12屋面工程检验批质量验收记录表施工质量验收文件（G类）7.13建筑给排水、采暖分部、子分部、分项工程质量验收记录施工质量验收文件（G类）7.14建筑给排水、采暖工程检验批质量验收记录表施工质量验收文件（G类）7.15建筑电气分部、子分部、分项工程质量验收记录施工质量验收文件（G类）7.16建筑电气工程检验批质量验收记录表施工质量验收文件（G类）7.17智能建筑分部、分项工程质量验收记录施工质量验收文件（G类）7.18智能建筑工程检验批质量验收记录表施工质量验收文件（G类）7.19通风与空调分部、子分部、分项工程质量验收记录施工质量验收文件（G类）7.20通风与空调工程检验批质量验收记录表施工质量验收文件（G类）7.21电梯分部、分项工程质量验收记录施工质量验收文件（G类）7.22电梯工程检验批质量验收记录表施工质量验收文件（G类）7.23节能分部、分项工程质量验收记录施工质量验收文件（G类）7.24节能工程检验批质量验收记录表施工质量验收文件（G类）7.25其它施工质量验收文件施工质量验收文件（G类）八工程竣工验收文件（H）8.1竣工验收备案表、备案证工程竣工验收文件8.2建筑节能竣工验收备案表工程竣工验收文件8.3建设单位建设工程竣工报告工程竣工验收文件8.4施工单位建设工程自评报告工程竣工验收文件8.4.1地基与基础分部自评报告 工程竣工验收文件8.4.2主体结构分部自评报告 工程竣工验收文件8.4.3建筑节能分部自评报告工程竣工验收文件8.4.4其它分部自评报告 工程竣工验收文件8.4.5单位工程竣工自评报告 工程竣工验收文件8.5勘察单位建设工程质量检查报告（地基与基础分部）工程竣工验收文件8.6设计单位建设工程质量检查报告工程竣工验收文件8.6.1地基与基础分部评估报告 工程竣工验收文件8.6.2主体结构分部评估报告工程竣工验收文件8.6.3建筑节能分部评估报告工程竣工验收文件8.6.4其它分部评估报告工程竣工验收文件8.6.5单位工程竣工评价意见报告 工程竣工验收文件8.7建设工程竣工验收会议纪要工程竣工验收文件8.7.1地基与基础竣工验收会议纪要 工程竣工验收文件8.7.2主体结构竣工验收会议纪要 工程竣工验收文件8.7.3建筑节能分部竣工验收会议纪要工程竣工验收文件8.7.4其它分部竣工验收会议纪要 工程竣工验收文件8.7.5单位工程竣工验收会议纪要 工程竣工验收文件8.8建设工程质量保修书、住宅质量保证书、住宅使用说明书工程竣工验收文件九竣工图9.1建筑竣工图 （含建筑节能） 工程竣工文件9.2结构竣工图 （含结构节能） 工程竣工文件9