2017年度河北期货基础知识期货中介机构考试题.doc

-!2017年河北省期货基础知识：期货中介机构考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括的内容有_。A保证金标准B结算流程C争议处理方式D违约责任 2、期货公司的交易保证金不足，又未能（）追加保证金的，按交易规则的规定处理；规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。A在2个工作日内B在36小时内C在24小时内D按期货交易所规定的时间3、为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准，期货公司应当（）。A建立与风险监管指标相适应的内部控制制度B建立与风险监管指标相适应的外部监督制度C建立动态的风险监控D建立动态的资本补足机制 4、期货合约是指由_统一制定的，规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。A证券交易所B期货交易所C期货行业协会D期货经纪公司5、客户展某于2008年5月与期货公司签订了一份期货经纪合同，根据规定，期货公司至少应当将展某的开户资料保存至A：2018年B：2028年C：2038年D：2048年 6、下列关于期货公司经营业务的说法错误的是（）。A期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务B期货公司不得从事经营境外期货经纪业务C期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保D期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外 7、根据期货从业人员管理办法，由中国期货业协会制订期货从业人员自律管理办法，并报中国证监会核准的事项有_。A从业资格考试B执业行为准则C纪律惩戒D后续职业培训 8、期货投资者保障基金的财务监管由_负责。A中国期货业协会B中国证监会C财政部D国资委 9、最早的外汇期货是在_推出的。A芝加哥期货交易所B芝加哥商业交易所C纽约期货交易所D纽约商业交易所 10、拥有外币负债的美国投资者，应该在外汇期货市场上进行_。A多头套期保值B空头套期保值C交叉套期保值D动态套期保值11、期货公司从事金融期货结算业务，应当经_批准。A：中国保监会的美女编辑们B：中国银监会C：中国证监会D：人民银行 12、按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司在决定为投资者申请开户前应当对投资者的_方面进行综合评估。A财务状况B诚信状况C年龄和学历D相关投资经历 13、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。A：2个月B：半年C：1年D：2年14、申请设立期货公司时，具有期货从业人员资格的人数不少于（）人。A3B5C10D15 15、期货公司独立董事应当重点关注和保护（）的利益，发表客观、公正的独立意见。A公司B客户C控股股东D中小股东 16、大豆提油套利的做法是_。A购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约B购买大豆期货合约C卖出大豆期货合约的同时，买入豆油和豆粕的期货合约D卖出大豆期货合约 17、下列选项中，属于期货市场法律风险的是。A：投资者与不具有期货代理资格的机构签订经纪代理合同B：储存交易 数据的计算机因灾害或操作错误而引起的损失C：宏观调控政策频繁变动或对期货市场监管不力D：客户资信状况恶化而出现违规行为 18、投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近内的商品期货交易结算单，作为商品期货交易经历证明。A：1年B：5年C：2年D：3年 19、对买进看涨期权交易来说，当标的物价格等于时，该点为损益平衡点。A：执行价格B：执行价格+权利金C：执行价格一权利金D：标的物价格+权利金 20、一般期货交易的投资人，很少会将期货契约持有至到期，而通常会在到期前即将期货契约平仓。虽然如此，交割制度还是有其存在的必要，其最主要的原因为_A：为了符合期货交易所的规定B：可维系期货价格与现货价格之间的收敛关系C：为了提高期货标的物的流动性D：以上皆是 21、期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。A时间优先B会员等级优先C交易价格优先D交易量优先 22、关于期货交易与现货交易的联系，下列描述错误的是。A：现货交易是以期货交易为基础的B：期货交易是以现货交易为基础的C：没有期货交易，现货交易的价格波动风险难以回避D：没有现货交易，期货交易就没有产生的根基23、下列不属于期货交易所职责的是（）。A提供交易的场所、设施和服务B组织并监督交易、结算和交割C保证合约的履行D按照法律规定对期货市场进行管理 24、下列属于期货公司的风险的是_。A交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严B客户资信状况恶化、客户违规行为产生的风险C客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险D对期货市场监管不力、法制不健全25、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（）内报住所地的中国证监会派出机构备案。A10个工作日B3个工作日C20个工作日D5个工作日二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、交叉套期保值的方法是指当套期保值者为其在现货市场上将要买进或卖出的现货商品或资产进行套期保值时，若无相对应的期货合约可用，就可以选择_来做套期保值交易。A与该现货商品种类不同但到期日与将来在现货市场上买进或卖出商品的时间相同的期赁合约B与该现货商品种类不同且价格走势大致相反的期货合约C与该现货商品种类不同但价格走势大致相同的期货合约D与该现货商品种类相同的远期合约 2、属于从事期货业务的机构有（）。A期货交易所B期货经纪公司C从事境外期货交易的机构D期货投资咨询机构3、期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列（）情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。A期货公司能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的B期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免C客户已经对该交易行为予以追认D期货公司已尽谨慎勤勉义务 4、下列关于客户保证金未足额追加时说法正确的有（）。A客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除B客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，不应当相应扣除C客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明D未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务5、银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具_，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处5年以上有期徒刑。A票据B存单C资信证明D信用证 6、以下说法错误的是。A：如果某个看涨期权处于实值状态，执行价格和标的物相同的看跌期权一定处于虚值状态B：时间价值是指期权的卖方希望随着时间的延长，相关标的物价格的变动有可能使期权增值时而愿意为卖出这一期权所付出的权利金金额C：如果某个看涨期权处于虚值状态，执行价格和标的物相同的看跌期权一定处于实值状态D：期权的有效期越长，对于期权的卖方来说，其获利的可能性就越大 7、我国的介绍经纪商能提供的服务有。A：协助办理开户手续B：提供期货行情信息、交易设施C：中国证监会规定的其他服务D：代理期货公司收付保证金 8、期货从业人员受到（）纪律处分的，应当参加协会组织的专项后续执业培训。A警告B公开通报批评C暂停从业人员资格D撤销从业人员资格 9、会员制期货交易所会员享有下列（）权利。A参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务C使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务D期货公司章程规定的其他权利 10、期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人，不得A：占用期货公司资产B：挪用客户保证金C：滥用权利D：损害客户的合法权益11、发展期货市场的作用有_。A有助于现货市场的完善B有利于企业的生产经营C有利于国民经济的稳定，有助于政府的宏观决策D有助于增强在国际价格形成中的主导权 12、为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列（）行为。A收付、存取或者划转期货保证金B代理客户从事期货交易C利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息D中国证监会禁止的其他行为 13、某期货公司与客户甲签订了一份期货经纪合同，但双方未在合同中约定交易结算结果的通知方式，事后也未达成补充规定某交易日，市场行情突变，甲因不知交易结算结果而继续持仓，多造成损失1万元下列说法正确的是A：如果该期货公司能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该1万元不承担赔偿责任B：如果该期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该1万元应承担次要赔偿责任C：如果该期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该1万元应承担主要赔偿责任D：如果该期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该1万元最高承担8000元的赔偿责任14、一个完整的期货交易流程应包括_。A开户与下单B竞价C结算D交割 15、期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件有（）。A注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元B申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求C具有完备的期货投资咨询业务管理制度D近2年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形 16、期货从业人员应当参加协会组织的专项后续职业培训的情形有_。A从业人员受到训诫B从业人员受到公开谴责C暂停从业人员从业资格D从业人员被判3年有期徒刑 17、期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营_个以上完整的会计年度。A1B2C3D4 18、期货交易所合并可以采取两种方式。A：吸收合并B：新设合并C：重组合并D：联网合并 19、外汇期货合约对都有统一的规定。A：交易币种B：合约价格C：交易时间D：交割月份 20、下列组合中，构成跨期套利的有（）。A买入上海期货交易所5月份铜期货，同时卖出伦敦金属交易所6月份铜期货B买入上海期货交易所5月份铜期货，同时卖出上海期货交易所6月份铜期货C买入伦敦金属交易所5月份铜期货，一天后卖出伦敦金属交易所6月份铜期货D卖出伦敦金属交易所5月份铜期货，同时买入伦敦金属交易所6月份铜期货 21、期货从业人员违反期货从业人员管理办法以及中国期货业协会自律规则的，协会应当给予_。A市场禁入B纪律惩戒C警告D罚款 22、期货市场的基本经济功能之一就是其价格风险的规避机制，而达到此目的可以利用的手段就是进行（）。A投机交易 B套期保值交易 C多头交易 D空头交易23、在期货市场中，对期货价格有着较为明显影响的国际主要流通货币包括_。A美元B人民币C港币D欧元 24、期货市场套利交易的作用包括_。A有助于期货市场流动性的提高B规避了现货价格波动风险C使不同期货合约价格之间的价差趋于合理D提高了市场的履约率25、对股指期货投资者的适当性综合评估的评估结果中，分值上限为15分的有（）。A基本情况B相关投资经历C财务状况D诚信状况