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财务工作风险提示与防控财务工作风险提示与防控第四部分 国家当前的反腐形势国家当前的反腐形势第一部分反腐倡廉重大政策反腐倡廉重大政策第二部分股份公司、集团公司、公司重要制度股份公司、集团公司、公司重要制度第三部分公司近三年案件查办情况公司近三年案件查办情况第五部分红线管理行为规定红线管理行为规定第六部分第一部分 国家当前的反腐形势从某种意义上来说，中国共产党成立了多少年，反腐败就搞了多少年，在反腐败方面只有形式的差别，没有本性的区分。反腐败的斗争在不同的时期，也有不同的特点。1反腐败成为国家治理战略重要内容。2打“老虎”“苍蝇”毫不手软。3纠正不正之风丝毫不松懈。4以全面改革清除腐败土壤。 5关权力的“笼子”越织越密。6、反腐机构履职能力大幅提升。1反腐败成为国家治理战略重要内容。十八大反腐败成为国家治理战略重要内容。十八大以来，党中央把反腐败列入决策重点，从战略上以来，党中央把反腐败列入决策重点，从战略上予以高度关注，在党要管党、从严治党上打出予以高度关注，在党要管党、从严治党上打出“组合拳组合拳”，注重顶层整体设计和系统规划反腐败，注重顶层整体设计和系统规划反腐败，扎实推进反腐败行动。，扎实推进反腐败行动。20122012年年1212月月4 4日日，中共中央政治局审议通过关于，中共中央政治局审议通过关于改进工作作风、密切联系群众的改进工作作风、密切联系群众的“八项规定八项规定”。中央政治局用行动践行中央政治局用行动践行减少陪同、简化接待、不减少陪同、简化接待、不安排宴请、不封路、不清场闭馆、不题词题字安排宴请、不封路、不清场闭馆、不题词题字等等庄严承诺。习近平总书记发表中央纪委二次全会庄严承诺。习近平总书记发表中央纪委二次全会定调未来五年反腐，提出反腐倡廉必须常抓不懈、定调未来五年反腐，提出反腐倡廉必须常抓不懈、必须全党动手、把权力关进制度的笼子里等重要必须全党动手、把权力关进制度的笼子里等重要论述。反腐成为十八大以后的热点。论述。反腐成为十八大以后的热点。2 2打打“老虎老虎”“”“苍蝇苍蝇”毫不手软。反腐进入新毫不手软。反腐进入新常态常态 “ “打虎拍蝇打虎拍蝇”无禁区、无上线。习近平总无禁区、无上线。习近平总书记在十八届中央纪委五次全会上发表的重要讲书记在十八届中央纪委五次全会上发表的重要讲话就已为今年反腐定调。他表示，话就已为今年反腐定调。他表示，“要坚持无禁要坚持无禁区、全覆盖、零容忍，严肃查处腐败分子，着力区、全覆盖、零容忍，严肃查处腐败分子，着力营造不敢腐、不能腐、不想腐的政治氛围。营造不敢腐、不能腐、不想腐的政治氛围。”十八大之后，一场零容忍的十八大之后，一场零容忍的“打虎拍蝇打虎拍蝇”反腐战反腐战役正式打响，中国社会经历了一场规模空前、史役正式打响，中国社会经历了一场规模空前、史无前例的反腐风暴。十八大以来，有无前例的反腐风暴。十八大以来，有7777名副部级、名副部级、军级以上官员落马。军级以上官员落马。20142014年，有超过年，有超过400400名县处名县处级、厅局级及级、厅局级及7070多名国企高管落马，超过多名国企高管落马，超过1818万党万党员干部被处分，反腐败斗争取得了举世瞩目的成员干部被处分，反腐败斗争取得了举世瞩目的成就。就。 国企是反腐的第二战场今年以来，国企反腐态势明显升级，今年上半年，今年以来，国企反腐态势明显升级，今年上半年，中纪委至少公布了中纪委至少公布了4848名国企高管涉嫌违纪违法接受名国企高管涉嫌违纪违法接受组织调查的信息，涵盖钢铁、煤矿、电网、石化等组织调查的信息，涵盖钢铁、煤矿、电网、石化等多个行业。多个行业。6 6月月1919日，日，20152015年中央巡视组第一轮专年中央巡视组第一轮专项巡视项巡视2626家央企反馈情况全部公布。巡视列表显示家央企反馈情况全部公布。巡视列表显示，以权谋私、违规决策、监管不力，已成为国有企，以权谋私、违规决策、监管不力，已成为国有企业的通病。业的通病。3 3纠正不正之风丝毫不松懈。刹歪风是纠正不正之风丝毫不松懈。刹歪风是20132013年反腐倡年反腐倡廉建设的一大亮色。习近平总书记多次做出批示，坚廉建设的一大亮色。习近平总书记多次做出批示，坚决杜绝公款浪费。春节和决杜绝公款浪费。春节和“两会两会”期间，高档饭店遭期间，高档饭店遭遇遇“倒春寒倒春寒”，大量团拜会、宴请取消。媒体曝光、，大量团拜会、宴请取消。媒体曝光、纪委暗访、群众举报等方式让所有公职人员绷紧神经、纪委暗访、群众举报等方式让所有公职人员绷紧神经、谨行慎为。端午节、中秋节、国庆节、元旦、春节等谨行慎为。端午节、中秋节、国庆节、元旦、春节等节点一刻也没放松，从吃喝、公车、会议到贺年卡、节点一刻也没放松，从吃喝、公车、会议到贺年卡、粽子、烟花爆竹等年货节礼，再到整治粽子、烟花爆竹等年货节礼，再到整治“会所中的歪会所中的歪风风”等，问题点得准而实。等，问题点得准而实。4 4以全面改革清除腐败土壤。政府行政审批等权力过以全面改革清除腐败土壤。政府行政审批等权力过多集中于少数领导干部手中，增加了监督的难度和腐多集中于少数领导干部手中，增加了监督的难度和腐败的风险。中共十八届三中全会通过的败的风险。中共十八届三中全会通过的中共中央关中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定于全面深化改革若干重大问题的决定对改革进行了对改革进行了新的部署和安排，提出简政放权，制约和监督权力的新的部署和安排，提出简政放权，制约和监督权力的深层次改革将全面启动。实行简政放权减少了权力寻深层次改革将全面启动。实行简政放权减少了权力寻租的空间，司法和反腐败管理体制等改革则加强了对租的空间，司法和反腐败管理体制等改革则加强了对权力的监督制约，一松一紧的改革会大幅消除腐败的权力的监督制约，一松一紧的改革会大幅消除腐败的土壤，减少腐败的机会。土壤，减少腐败的机会。5 5关权力的关权力的“笼子笼子”越织越密。越织越密。党政机关厉行节党政机关厉行节约反对浪费条例约反对浪费条例党政机关国内公务接待管理规党政机关国内公务接待管理规定定等堵塞了很多漏洞，具体细化的政策规定不断等堵塞了很多漏洞，具体细化的政策规定不断出台。中宣部等五部门联合发出出台。中宣部等五部门联合发出关于制止豪华铺关于制止豪华铺张、提倡节俭办晚会的通知张、提倡节俭办晚会的通知、中央组织部印发、中央组织部印发关于进一步做好领导干部报告个人有关事项工作关于进一步做好领导干部报告个人有关事项工作的通知的通知等。很多单位自觉采取行动进行改革探索，等。很多单位自觉采取行动进行改革探索，堵塞制度漏洞。堵塞制度漏洞。6 6反腐机构履职能力大幅提升。各级纪检监察机关带反腐机构履职能力大幅提升。各级纪检监察机关带头转职能、转方式、转作风，坚决贯彻中央决策部署，头转职能、转方式、转作风，坚决贯彻中央决策部署，全面履行党章赋予的职责，将反腐重点集中在纠正不全面履行党章赋予的职责，将反腐重点集中在纠正不正之风、查办腐败案件和有效预防腐败正之风、查办腐败案件和有效预防腐败“三驾马车三驾马车”上，做到上，做到“该管的管住管好，不该管的不管不干预该管的管住管好，不该管的不管不干预”。第二部分第二部分 反腐倡廉重大政策反腐倡廉重大政策 一、关于在党的群众路线教育实践活动中严肃整治“会所中的歪风”的通知二、关于改进工作作风、密切联系群众的八项规定三、中央 “六项禁令”四、其它相关政策反腐倡廉反腐倡廉重大政策重大政策第二部分 反腐倡廉重大政策 中央纪委、中央教育实践活动领导小组发出中央纪委、中央教育实践活动领导小组发出关于在党的群众路线教关于在党的群众路线教育实活动践中严肃整治育实活动践中严肃整治“会所中的歪风会所中的歪风”的通知的通知。通知指出，近年来，一。通知指出，近年来，一些地方将历史建筑、公园等公共资源变为私人会所的现象屡见不鲜，些地方将历史建筑、公园等公共资源变为私人会所的现象屡见不鲜，其中存在违法设立经营、侵占群众利益、助长奢靡之风、滋生腐败行其中存在违法设立经营、侵占群众利益、助长奢靡之风、滋生腐败行为等问题，群众反映强烈。特别是一些党员领导干部出入私人会所，为等问题，群众反映强烈。特别是一些党员领导干部出入私人会所，吃喝玩乐，甚至搞权钱交易、权色交易等，严重影响党风政风，带坏吃喝玩乐，甚至搞权钱交易、权色交易等，严重影响党风政风，带坏了社会风气。为深入贯彻落实中央八项规定精神，坚决反对了社会风气。为深入贯彻落实中央八项规定精神，坚决反对“四风四风”，遵照中央指示，就严肃整治，遵照中央指示，就严肃整治“会所中的歪风会所中的歪风”提出明确要求。提出明确要求。关于改进工作作风、密切联系群众的八项规定关于改进工作作风、密切联系群众的八项规定 一、中央政治局全体同志要一、中央政治局全体同志要改进调查研究，到基层调研要深入了解真实情况，总结经验、研究问题、解决困难、指改进调查研究，到基层调研要深入了解真实情况，总结经验、研究问题、解决困难、指导工作，向群众学习、向实践学习，多同群众座谈，多同干部谈心，多商量讨论，多解导工作，向群众学习、向实践学习，多同群众座谈，多同干部谈心，多商量讨论，多解剖典型，多到困难和矛盾集中、群众意见多的地方去，切忌走过场、搞形式主义；要轻剖典型，多到困难和矛盾集中、群众意见多的地方去，切忌走过场、搞形式主义；要轻车简从、减少陪同、简化接待，不张贴悬挂标语横幅，不安排群众迎送，不铺设迎宾地车简从、减少陪同、简化接待，不张贴悬挂标语横幅，不安排群众迎送，不铺设迎宾地毯，不摆放花草，不安排宴请。毯，不摆放花草，不安排宴请。 二、要精简会议活动，切实改进会风，严格控制以中二、要精简会议活动，切实改进会风，严格控制以中央名义召开的各类全国性会议和举行的重大活动，不开泛泛部署工作和提要求的会，未央名义召开的各类全国性会议和举行的重大活动，不开泛泛部署工作和提要求的会，未经中央批准一律不出席各类剪彩、奠基活动和庆祝会、纪念会、表彰会、博览会、研讨经中央批准一律不出席各类剪彩、奠基活动和庆祝会、纪念会、表彰会、博览会、研讨会及各类论坛；提高会议实效，开短会、讲短话，力戒空话、套话。会及各类论坛；提高会议实效，开短会、讲短话，力戒空话、套话。 三、要精简文件三、要精简文件简报，切实改进文风，没有实质内容、可发可不发的文件、简报一律不发。四、要规范简报，切实改进文风，没有实质内容、可发可不发的文件、简报一律不发。四、要规范出访活动，从外交工作大局需要出发合理安排出访活动，严格控制出访随行人员，严格出访活动，从外交工作大局需要出发合理安排出访活动，严格控制出访随行人员，严格按照规定乘坐交通工具，一般不安排中资机构、华侨华人、留学生代表等到机场迎送。按照规定乘坐交通工具，一般不安排中资机构、华侨华人、留学生代表等到机场迎送。五、要改进警卫工作，坚持有利于联系群众的原则，减少交通管制，一般情况下不得封五、要改进警卫工作，坚持有利于联系群众的原则，减少交通管制，一般情况下不得封路、不清场闭馆。六、要改进新闻报道，中央政治局同志出席会议和活动应根据工作需路、不清场闭馆。六、要改进新闻报道，中央政治局同志出席会议和活动应根据工作需要、新闻价值、社会效果决定是否报道，进一步压缩报道的数量、字数、时长。七、要要、新闻价值、社会效果决定是否报道，进一步压缩报道的数量、字数、时长。七、要严格文稿发表，除中央统一安排外，个人不公开出版著作、讲话单行本，不发贺信、贺严格文稿发表，除中央统一安排外，个人不公开出版著作、讲话单行本，不发贺信、贺电，不题词、题字。八、要厉行勤俭节约，严格遵守廉洁从政有关规定，严格执行住房电，不题词、题字。八、要厉行勤俭节约，严格遵守廉洁从政有关规定，严格执行住房、车辆配备等有关工作和生活待遇的规定。、车辆配备等有关工作和生活待遇的规定。第二部分 反腐倡廉重大政策 中央中央“六项禁令六项禁令” ” 严禁用公款搞相互走访、送礼、宴请严禁用公款搞相互走访、送礼、宴请等拜年活动；等拜年活动； 严禁向上级部门赠送土特产；严禁违反规严禁向上级部门赠送土特产；严禁违反规定收送礼品、礼金、有价证券、支付凭证和商业预付卡；定收送礼品、礼金、有价证券、支付凭证和商业预付卡；严禁滥发钱物，讲排场、比阔气，搞铺张浪费；严禁超标严禁滥发钱物，讲排场、比阔气，搞铺张浪费；严禁超标准接待。领导干部下基层调研、参加会议、检查工作等，准接待。领导干部下基层调研、参加会议、检查工作等，要严格按照中央和省委的有关要求执行；严禁组织和参与要严格按照中央和省委的有关要求执行；严禁组织和参与赌博活动。赌博活动。第二部分 反腐倡廉重大政策 关于继续从严控制党政机关办公楼和培训中心项目建关于继续从严控制党政机关办公楼和培训中心项目建 关于在全国纪检监察系统开展会员卡专项清退活动的通知关于在全国纪检监察系统开展会员卡专项清退活动的通知 违规发放津贴补贴行为处分规定违规发放津贴补贴行为处分规定 关于党政机关停止新建楼堂馆所和清理办公用房的通知关于党政机关停止新建楼堂馆所和清理办公用房的通知 关于落实中央八项规定精神坚决刹住中秋国庆期间公款送礼等不正之风的通知关于落实中央八项规定精神坚决刹住中秋国庆期间公款送礼等不正之风的通知 中央和国家机关会议费管理办法中央和国家机关会议费管理办法 党政机关厉行节约反对浪费条例党政机关厉行节约反对浪费条例 关于严禁公款购买印制寄送贺年卡等物品的通知关于严禁公款购买印制寄送贺年卡等物品的通知 关于严禁元旦春节期间公款购买赠送烟花爆竹等年货节礼的通知关于严禁元旦春节期间公款购买赠送烟花爆竹等年货节礼的通知 党政机关国内公务接待管理规定党政机关国内公务接待管理规定 关于党员干部带头推动殡葬改革的意见关于党员干部带头推动殡葬改革的意见 关于务实节俭做好元旦春节期间有关工作的通知关于务实节俭做好元旦春节期间有关工作的通知 党员干部应遵循的党员干部应遵循的9999条禁令条禁令 建立健全惩治和预防腐败体系建立健全惩治和预防腐败体系2013201720132017年工作规划年工作规划 财政部财政部关于推进省以下预决算公开工作的通知关于推进省以下预决算公开工作的通知 中宣部等五部门中宣部等五部门关于制止豪华铺张提倡节俭办晚会的通知关于制止豪华铺张提倡节俭办晚会的通知 中央组织部中央组织部关于进一步做好领导干部报告个人有关个人事项工作的通知关于进一步做好领导干部报告个人有关个人事项工作的通知第二部分 反腐倡廉重大政策 第三部分 股份公司、集团公司、公司重要制度重要制度股份公司重要制度集团公司重要制度公司重要制度 股份公司为加强管理，强化监督约束机制，规范企业职工股份公司为加强管理，强化监督约束机制，规范企业职工从业行为和企业对违纪违规职工的处理行为，维护国家、从业行为和企业对违纪违规职工的处理行为，维护国家、企业和职工合法权益，保障企业健康发展，根据国家有关企业和职工合法权益，保障企业健康发展，根据国家有关法律、法规制定了法律、法规制定了中国铁建职工违纪违规处分暂行规中国铁建职工违纪违规处分暂行规定定。第三部分 股份公司、集团公司、公司重要制度 中国铁建职工违纪违规处分暂行规定中国铁建职工违纪违规处分暂行规定经中国铁建股份公经中国铁建股份公司第一次四届职工代表大会审议通过，于司第一次四届职工代表大会审议通过，于20132013年年4 4月月1 1日起正式下日起正式下发执行。发执行。暂行规定暂行规定共三章共三章117117条，分为总则、分则和附则三条，分为总则、分则和附则三部分。部分。 第一章总则，共五节第一章总则，共五节48条，主要内容包括适用范围、制定原则、条，主要内容包括适用范围、制定原则、处分种类、对违法犯罪职工的处理，处分的权限和程序，处分的解处分种类、对违法犯罪职工的处理，处分的权限和程序，处分的解除，符合与申诉等内容。除，符合与申诉等内容。 第二章分则，共五节第二章分则，共五节62条，划分为五大类违纪违规行为，基本涵条，划分为五大类违纪违规行为，基本涵盖了企业生产经营和企业管理的主要环节。盖了企业生产经营和企业管理的主要环节。 第三章附则共第三章附则共7条，主要内容是对第一、第二个别条款、名词的解条，主要内容是对第一、第二个别条款、名词的解释和开始执行暂行规定的时间等等。释和开始执行暂行规定的时间等等。第三部分 股份公司、集团公司、公司重要制度 第五条第五条 处分的种类处分的种类 （一）警告（一）警告 （二）记过（二）记过 （三）记大过（三）记大过 （四）降职、降级（四）降职、降级 （五）撤职（五）撤职 （六）留用察看（六）留用察看 （七）解除劳动合同（七）解除劳动合同 第六条第六条 处分的期限为处分的期限为 （一）警告、记过（一）警告、记过 6 6个月个月 （二）记大过（二）记大过 1212个月个月 （三）降职、降级（三）降职、降级 1818个月个月 （四）撤职（四）撤职 留用察看留用察看 2424个月个月第七条第七条 受到处分的职工在受处分期间不得评选先进，不受到处分的职工在受处分期间不得评选先进，不得授予任何荣誉称号，不得晋升职务（包含专业得授予任何荣誉称号，不得晋升职务（包含专业技术职务），不得列为后备干部。技术职务），不得列为后备干部。关于进一步改进作风的若干规定关于进一步改进作风的若干规定 为进一步改进作风，根据中央、国资委、股份公司有关文件规定为进一步改进作风，根据中央、国资委、股份公司有关文件规定和要求，结合集团公司实际，特制定以下规定。和要求，结合集团公司实际，特制定以下规定。 一、轻车简从，规范出行 1、各级领导和机关人员到基层，严格遵守财务相关规定。根据事情、各级领导和机关人员到基层，严格遵守财务相关规定。根据事情缓急，尽量乘坐经济型的交通工具，能坐高铁不坐飞机，能坐二等缓急，尽量乘坐经济型的交通工具，能坐高铁不坐飞机，能坐二等座不坐一等座。座不坐一等座。 2、各级主管领导下基层，减少随行人员，精简陪同人员，不搞层层、各级主管领导下基层，减少随行人员，精简陪同人员，不搞层层陪同。机关部门下基层要控制频次、尽量合并。陪同。机关部门下基层要控制频次、尽量合并。 3、基层活动期间，尽可能安排集中乘车，减少随行车辆。、基层活动期间，尽可能安排集中乘车，减少随行车辆。 4、基层单位主要负责人不去机场、车站、高速路口迎送，不张贴悬、基层单位主要负责人不去机场、车站、高速路口迎送，不张贴悬挂欢迎标语，不列队欢迎，不摆放花草、水果、香烟，更不允许组挂欢迎标语，不列队欢迎，不摆放花草、水果、香烟，更不允许组织车队、安排警车开道、铺设迎宾地毯。织车队、安排警车开道、铺设迎宾地毯。第三部分 股份公司、集团公司、公司重要制度 二、厉行节俭，简化接待 5、无特殊情况，住宿一律安排在内部招待所。对不具备条件的单位，外部住宿不住、无特殊情况，住宿一律安排在内部招待所。对不具备条件的单位，外部住宿不住高档酒店和房间，不超标安排。高档酒店和房间，不超标安排。 6、工作期间，无特殊情况，就餐一律在内部食堂，安排工作餐，不上高档菜肴，午、工作期间，无特殊情况，就餐一律在内部食堂，安排工作餐，不上高档菜肴，午餐不得饮酒。对外商务客户接待要控制标准。各类会议一律安排自助餐。餐不得饮酒。对外商务客户接待要控制标准。各类会议一律安排自助餐。 三、求真务实，强化服务 7、各级领导和各类工作组，下基层检查指导工作时，要密切联系实际，查找问题、各级领导和各类工作组，下基层检查指导工作时，要密切联系实际，查找问题、制定措施，切实为基层解决实际问题，不能蜻蜓点水，走马观花，走形式、走过场。制定措施，切实为基层解决实际问题，不能蜻蜓点水，走马观花，走形式、走过场。工作落实情况要形成专题报告。工作结束时，要把基层意见和建议带回机关。工作落实情况要形成专题报告。工作结束时，要把基层意见和建议带回机关。 8、除通知要求，基层单位汇报工作要从简，一般不搞纸质汇报材料，采用、除通知要求，基层单位汇报工作要从简，一般不搞纸质汇报材料，采用PPT形式，形式，并要简明扼要，实事求是。并要简明扼要，实事求是。 9、上级领导和工作组检查指导工作时，指挥部、项目部不得停工迎接检查，不得为、上级领导和工作组检查指导工作时，指挥部、项目部不得停工迎接检查，不得为迎接检查增加额外工作量。迎接检查增加额外工作量。 10、要精减会议，能不开的会坚决不开，能合并的会要合并，能开短会的要开短会，、要精减会议，能不开的会坚决不开，能合并的会要合并，能开短会的要开短会，能采用视频形式的要开视频会，能在本单位召开的会议不在社会宾馆、酒店召开。能采用视频形式的要开视频会，能在本单位召开的会议不在社会宾馆、酒店召开。会议不发放任何纪念品。各部门召开的含机关以外人员参加的非视频形式会议，需会议不发放任何纪念品。各部门召开的含机关以外人员参加的非视频形式会议，需报分管领导同意、主管领导审批，并送办公室备案。各类会议现场布置要简朴。报分管领导同意、主管领导审批，并送办公室备案。各类会议现场布置要简朴。 11、要严格控制发文数量、规格，提高发文质量和时效。没有实质内容、可发可不、要严格控制发文数量、规格，提高发文质量和时效。没有实质内容、可发可不发的文件一律不发；能用网上通知和传真电报形式发的，一律不用红头文件；除涉发的文件一律不发；能用网上通知和传真电报形式发的，一律不用红头文件；除涉密文件外，一律采用电子公文。密文件外，一律采用电子公文。第三部分 股份公司、集团公司、公司重要制度 四、廉洁自律，规范从业 12、要严格执行职务消费管理的相关规定。严禁在基层单位报销各种应由个人负担、要严格执行职务消费管理的相关规定。严禁在基层单位报销各种应由个人负担的费用。严格执行股份公司和集团公司关于公务用车的有关规定，严禁超编、超标的费用。严格执行股份公司和集团公司关于公务用车的有关规定，严禁超编、超标购置公务用车，并逐步减少公务用车的数量。购置公务用车，并逐步减少公务用车的数量。 13、禁止基层各单位设立小金库，不允许乱发奖金。、禁止基层各单位设立小金库，不允许乱发奖金。 14、严禁基层单位利用节假日到上级机关走访。、严禁基层单位利用节假日到上级机关走访。 15、严禁内部以任何名义赠送和收受各类礼品、礼金、有价证券、支付凭证、商业、严禁内部以任何名义赠送和收受各类礼品、礼金、有价证券、支付凭证、商业预付卡等。各级财务部门不得以任何名义列销此类费用。预付卡等。各级财务部门不得以任何名义列销此类费用。 16、严禁内部请吃、吃请。禁止公款大吃大喝。禁止组织或者参与歌厅、舞厅、洗、严禁内部请吃、吃请。禁止公款大吃大喝。禁止组织或者参与歌厅、舞厅、洗浴中心等各种高消费娱乐活动。各级财务部门不得列销大额招待费。浴中心等各种高消费娱乐活动。各级财务部门不得列销大额招待费。 17、严禁参与各种形式的赌博活动。、严禁参与各种形式的赌博活动。 五、加强监督，严格问责 18、各级领导人员要严格自律、率先垂范。要求别人做到的自己先要做到，要求别、各级领导人员要严格自律、率先垂范。要求别人做到的自己先要做到，要求别人不做的自己坚决不做。人不做的自己坚决不做。 19、要把各项规定执行情况作为领导班子民主生活会、领导人员述职述廉的重要内、要把各项规定执行情况作为领导班子民主生活会、领导人员述职述廉的重要内容逐一对照检查。容逐一对照检查。 20、党委组织部、董事会总经理办公室、纪检监察部门要定期对本规定执行情况进、党委组织部、董事会总经理办公室、纪检监察部门要定期对本规定执行情况进行监督检查，通报执行情况，对违反规定的要严肃处理。纪检监察部门要把监督本行监督检查，通报执行情况，对违反规定的要严肃处理。纪检监察部门要把监督本规定执行情况，作为改进党风企风的一项经常性工作来抓。规定执行情况，作为改进党风企风的一项经常性工作来抓。第三部分 股份公司、集团公司、公司重要制度管理人员失职渎职责任追究办法管理人员失职渎职责任追究办法 该办法经集团公司2014年第三次总经理办公会议批准，并经集团公司三届三次职代会第一次联席会议审议通过，2014年3月12日下发。 第一章第一章 总总 则则 第二章第二章 组织机构与工作程序组织机构与工作程序 第三章第三章 责任追究范围责任追究范围 第四章第四章 责任划分与认定责任划分与认定 第五章第五章 失职渎职行为责任处罚失职渎职行为责任处罚 第六章第六章 附附 则则第三部分 股份公司、集团公司、公司重要制度管理人员失职渎职责任追究办法管理人员失职渎职责任追究办法 第一条 为强化企业各级管理人员的责任意识，加大对失职渎职行为的责任追究，提高企业管理效率和运营质量，根据国资委中央企业资产损失责任追究暂行办法、股份公司职工违纪违规处分暂行规定，结合集团实际，制定本办法。 第二条 本办法所称的失职行为失职行为，是指企业管理人员在职责管辖范围内不履行、不正确履行职责，致使企业利益和信誉遭受损害的行为。本办法所称的渎职行为渎职行为，是指企业管理人员在职责管辖范围内履行职责或者行使职权过程中，玩忽职守、滥用职权或者徇私舞弊，致使企业利益和信誉遭受重大损害的行为。 第三条 本办法适用于全集团各级管理人员。第三部分 股份公司、集团公司、公司重要制度管理人员失职渎职责任追究办法管理人员失职渎职责任追究办法 第八条 企业决策工作中的下列失职渎职行为，应当追究相关人员责任 第九条 市场经营开发活动中，给企业造成损失的下列失职渎职行为，应当追究相关人员责任 第十条 施工管理工作中，给企业造成损失的下列失职渎职行为，应当追究相关人员责任 第十一条 工程技术管理工作中，给企业造成损失的下列失职渎职行为，应当追究相关人员责任 第十二条 在安全质量和健康环保管理工作中，给企业造成损失的下列失职渎职行为，应当追究相关人员责任 第十三条 经济管理工作中，给企业造成损失的下列失职渎职行为，应当追究相关人员责任 第十四条 合同管理工作中，给企业造成损失的下列失职渎职行为，应当追究相关人员责任 第十五条 财务管理工作中的下列失职渎职行为，应当追究相关人员责任 第十六条 设备物资管理工作中的下列失职渎职行为，应当追究相关人员责任 第十七条 在贯彻落实党风廉政建设责任制方面出现问题的，应当追究相关人员责任 第十八条 其他管理工作中的下列失职渎职行为，应当追究相关人员责任第三部分 股份公司、集团公司、公司重要制度关于印发关于印发中国铁建大桥工程局集团中国铁建大桥工程局集团党风廉政建设责任制实施办法党风廉政建设责任制实施办法的通知的通知 实行党风廉政建设责任制，实行党风廉政建设责任制，各级党委承担主体责任，纪委承担监督责任，各级党委承担主体责任，纪委承担监督责任，党委主要领导是第一责任人党委主要领导是第一责任人。要坚持集体领导与个人分工负责相结合，领。要坚持集体领导与个人分工负责相结合，领导班子成员按照导班子成员按照“一岗双责一岗双责”，谁主管、谁负责和分级负责的原则，对职责，谁主管、谁负责和分级负责的原则，对职责范围内的党风廉政建设负领导责任，实现一级抓一级、层层抓落实。范围内的党风廉政建设负领导责任，实现一级抓一级、层层抓落实。 “一岗双责一岗双责”顾名思义，是一个岗位承担两方面的职责。顾名思义，是一个岗位承担两方面的职责。“一岗一岗”就是一就是一个领导干部的职务所对应的岗位；个领导干部的职务所对应的岗位；“双责双责”就是一个领导干部既要对所在就是一个领导干部既要对所在岗位应当承担的具体业务工作负责，又要对所在岗位应当承担的党风廉政岗位应当承担的具体业务工作负责，又要对所在岗位应当承担的党风廉政建设责任制负责；也就是一个单位的领导干部应当对这个单位的业务工作建设责任制负责；也就是一个单位的领导干部应当对这个单位的业务工作和党风廉政建设负双重责任。和党风廉政建设负双重责任。第三部分 股份公司、集团公司、公司重要制度第三部分 股份公司、集团公司、公司重要制度机关工作组下基层工作纪律机关工作组下基层工作纪律.不接受基层单位和个人任何礼品、礼金和土特产品及烟茶等。.不在基层单位报销任何个人费用。.不参与任何形式的赌博。.不到歌厅、足疗、洗浴中心、体育场馆等场所消费。.不参加公款旅游和非工作需要的参观、考察等活动。.不在外就餐及饮酒，不准基层单位上高档菜肴。廉洁自律二十条规定 一、严禁违反决策原则和程序，个人或少数人擅自决定企业重大事项决策、重要人事任免、重大一、严禁违反决策原则和程序，个人或少数人擅自决定企业重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金使用，凡属项目安排和大额度资金使用，凡属“三重一大三重一大”决策事项必须在党政领导沟通一致基础上，通过决策事项必须在党政领导沟通一致基础上，通过董事会、党（工）委会、经理办公会集体研究决定。董事会、党（工）委会、经理办公会集体研究决定。 二、严禁授意、指使、强令业务人员弄虚作假，虚报瞒报企业收支、上报严重失真数据，禁止私二、严禁授意、指使、强令业务人员弄虚作假，虚报瞒报企业收支、上报严重失真数据，禁止私设账外账设账外账“小金库小金库”或将公款私存。或将公款私存。 三、严禁在自己管辖的范围内安排亲属队、关系队施工；不得将自己的亲属安排在本人直接管理三、严禁在自己管辖的范围内安排亲属队、关系队施工；不得将自己的亲属安排在本人直接管理的重要岗位上工作；不得利用职权指定或授意下属将工程违规转包、分包给不具备相应施工资质的重要岗位上工作；不得利用职权指定或授意下属将工程违规转包、分包给不具备相应施工资质的单位和个人。的单位和个人。 四、严禁租用企业领导人员的房产、物资设备，不得将个人房产、个人或合伙购置的物资设备出四、严禁租用企业领导人员的房产、物资设备，不得将个人房产、个人或合伙购置的物资设备出租给自己管辖范围内的单位和施工队伍。租给自己管辖范围内的单位和施工队伍。 五、严禁在物资设备采购过程中违反规定，规避招标或虚假招标使用亲属或关系人供货的物资材五、严禁在物资设备采购过程中违反规定，规避招标或虚假招标使用亲属或关系人供货的物资材料设备。料设备。 六、严禁违反规定擅自将企业资质证书、营业执照等证照出借、转让给其他单位或个人使用，不六、严禁违反规定擅自将企业资质证书、营业执照等证照出借、转让给其他单位或个人使用，不得将外部单位或施工队伍挂靠在本企业。得将外部单位或施工队伍挂靠在本企业。 七、严禁将企业经济往来活动中的折扣、回扣、佣金、资产使用（变卖）收入、中介费等据为己七、严禁将企业经济往来活动中的折扣、回扣、佣金、资产使用（变卖）收入、中介费等据为己有或者合伙私分。有或者合伙私分。 八、严禁收受所属单位和个人赠送的现金、支付凭证、购物卡、有价证券、贵重物品等财物。八、严禁收受所属单位和个人赠送的现金、支付凭证、购物卡、有价证券、贵重物品等财物。 九、严禁内部单位人员用公款相互宴请、旅游观光和消费娱乐，不准接受施工队伍的任何财物、九、严禁内部单位人员用公款相互宴请、旅游观光和消费娱乐，不准接受施工队伍的任何财物、宴请及休闲消费活动。宴请及休闲消费活动。 十、严禁在本单位或下属单位报销应由个人支付承担的费用，不准用公款支付应由个人承担的风十、严禁在本单位或下属单位报销应由个人支付承担的费用，不准用公款支付应由个人承担的风险抵押金、罚没等款项。险抵押金、罚没等款项。 第三部分 股份公司、集团公司、公司重要制度廉洁自律二十条规定 十一、严禁公车私用或以借用、单位公用为由长期个人占有、使用本单位或下属单位的车辆及各十一、严禁公车私用或以借用、单位公用为由长期个人占有、使用本单位或下属单位的车辆及各种资产。种资产。 十二、严禁本人或亲属在本企业的关联企业或与本企业有业务往来关系的单位和个人企业投资入十二、严禁本人或亲属在本企业的关联企业或与本企业有业务往来关系的单位和个人企业投资入股。股。 十三、严禁兼职取酬，或以帮扶、指导工作为由收取下属单位或兼职单位的加班费、奖金和各种十三、严禁兼职取酬，或以帮扶、指导工作为由收取下属单位或兼职单位的加班费、奖金和各种薪金补贴等。薪金补贴等。 十四、严禁违反上级规定自定薪酬、奖励补贴和其他福利性收入，不得擅自分配地方政府、有关十四、严禁违反上级规定自定薪酬、奖励补贴和其他福利性收入，不得擅自分配地方政府、有关部门和建设单位给予的各种奖金和资金返款，不准超标准发放工资奖金、福利补贴。部门和建设单位给予的各种奖金和资金返款，不准超标准发放工资奖金、福利补贴。 十五、严禁利用职权为老乡、校友、战友等联谊庆祝活动提供经费，不得用公款安排上述人员及十五、严禁利用职权为老乡、校友、战友等联谊庆祝活动提供经费，不得用公款安排上述人员及亲属的参观旅游、购物、休闲娱乐等活动。亲属的参观旅游、购物、休闲娱乐等活动。 十六、严禁在干部选拔、聘任、考核中请客送礼、承诺办事、拉票贿选，禁止封官许愿或以岗位、十六、严禁在干部选拔、聘任、考核中请客送礼、承诺办事、拉票贿选，禁止封官许愿或以岗位、职务调整提升为由索取个人好处、安排个人事项。职务调整提升为由索取个人好处、安排个人事项。 十七、严禁违反规定将个人执业资格等证件在外部企业注册、登记和使用。十七、严禁违反规定将个人执业资格等证件在外部企业注册、登记和使用。 十八、严禁参与任何形式的赌博和有悖社会公德的活动，不准用公款参与休闲娱乐活动。十八、严禁参与任何形式的赌博和有悖社会公德的活动，不准用公款参与休闲娱乐活动。 十九、严禁大办个人或亲属的婚丧嫁娶、寿喜宴等事宜，不准以公款公物为个人或特定关系人举十九、严禁大办个人或亲属的婚丧嫁娶、寿喜宴等事宜，不准以公款公物为个人或特定关系人举办相关活动事宜。办相关活动事宜。 二十、严禁在有正常办公和食宿场所的情况下，用公款或特定关系人出资长期包租宾馆、会所客二十、严禁在有正常办公和食宿场所的情况下，用公款或特定关系人出资长期包租宾馆、会所客房房。第三部分 股份公司、集团公司、公司重要制度 第三部分 股份公司、集团公司、公司重要制度 第三部分 股份公司、集团公司、公司重要制度 “三重一大”决策制度是指重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金的使用，必须经集体讨论作出决定的制度。第三部分 股份公司、集团公司、公司重要制度 第三部分 股份公司、集团公司、公司重要制度 不良行为是指因个人政治素质不到位，不不良行为是指因个人政治素质不到位，不认真履行岗位职责，不遵守党纪国法和公认真履行岗位职责，不遵守党纪国法和公司规章制度，给公司造成经济损失或不良司规章制度，给公司造成经济损失或不良影响的行为。影响的行为。 本办法所指的领导干部、关键岗位人员的范围。领本办法所指的领导干部、关键岗位人员的范围。领导干部是指公司、工程指挥部、项目部班子成员，关导干部是指公司、工程指挥部、项目部班子成员，关键岗位人员是指各级中层管理人员，具有一定的人、键岗位人员是指各级中层管理人员，具有一定的人、财、物处置权及相关公司资源协调权的岗位人员。财、物处置权及相关公司资源协调权的岗位人员。第三部分 股份公司、集团公司、公司重要制度 第三部分 股份公司、集团公司、公司重要制度 党政联签主要包括以下内容党政联签主要包括以下内容（一）（一）重大决策重大决策：工程项目的生产经营指标、计划、措施、施工组织方案、主要任务：工程项目的生产经营指标、计划、措施、施工组织方案、主要任务指标、责任成本预算、合同的签订等重要事项。指标、责任成本预算、合同的签订等重要事项。（二）（二） 制度建设制度建设：重要制度的建立、修订和废除；与员工切身利益相关的薪酬、福利、：重要制度的建立、修订和废除；与员工切身利益相关的薪酬、福利、奖金分配方案；架子队（班组）内部承包方案的确定、调整和考核。奖金分配方案；架子队（班组）内部承包方案的确定、调整和考核。（三）（三） 人事管理人事管理：本单位机构调整和中层及以下干部岗位调整、聘用、推荐、奖惩；：本单位机构调整和中层及以下干部岗位调整、聘用、推荐、奖惩；一般人员的招聘与使用；本级表彰先进集体、先进个人的确定；上级表彰先进典型、一般人员的招聘与使用；本级表彰先进集体、先进个人的确定；上级表彰先进典型、各类会议代表、候选人的选举和推荐。各类会议代表、候选人的选举和推荐。（四）（四） 劳务管理劳务管理：施工任务的分割、分配、调整；施工队伍