招投标管理方案计划课后复习指引.doc

!-招投标管理作业指引1. 目的规范各类招投标采购工作，为各类招标过程提供明确的操作指引。2. 适用范围适用于各类招标采购，包括工程类、材料设备类、设计类、营销类等。3. 术语与定义3.1招标责任部门：指营销管理中心/销售部、工程设计中心/项目公司工程部、成本招采中心（招采线）/预算部。3.2施工类：包括基坑支护工程、桩基工程、建筑施工、钢结构工程、装饰装修工程、消防工程、人防工程、通风空调工程、煤气工程、室外水电工程、污水处理工程、智能化工程、景观绿化工程等各类总包和分包单位及监理单位。3.3材料设备类：包括建筑与装饰材料，水、暖、电气材料和设备，各类门窗，外墙保温，电梯，太阳能热水器，发电机及环保设备，水泵及供水设备，交通设施标志，安防监控、楼宇对讲、停车场管理等弱电系统，泳池等康体设备，消防及人防设备，锅炉、水处理、中央空调机组等大型设备。3.4设计类：包括概念设计、方案设计、初步设计、施工图设计、机电设计、幕墙设计、园林景观设计、装修设计、设计勘察等。3.5营销类：包括营销策划、广告推广、销售代理、营销物品采购等。3.6顾问服务类：包括造价咨询、管理咨询、法律咨询服务、人事服务、财务服务、IT服务等。3.7招标采购：提供公开的技术、商务信息，邀请三家或以上供方，在约定的时间内密封提供技术、商务回标文件，根据评标方法，选择最符合评标方法的供方中标。3.8议标采购：提供公开的技术、商务信息，邀请二家供方，在约定的时间内密封提供技术、商务回标文件，根据评标方法，选择最符合评标方法的供方中标。3.9直接委托采购：通过谈判，与特定的一家供方进行谈判，确定技术、商务条件的采购。4. 主要职责4.1成本招采中心4.1.1 负责权限范围内集团组织的工程、材料设备招标采购的组织工作。4.2工程设计中心4.2.1 负责权限范围内集团组织的设计类招标采购的组织工作。4.3营销管理中心4.3.1 负责权限范围内集团组织的营销类招标采购的组织工作。4.4项目公司预算部/成本招采中心（招采线）4.4.1 负责权限内工程、材料设备招标采购的组织工作。4.5项目公司技术部/工程设计中心4.5.1 负责权限内设计类招标采购的组织工作。4.6项目公司销售部4.6.1 负责权限内营销类招标采购的组织工作4.7其他各中心和部门4.7.1 按权责负责本部门主导的相关类别招标采购的组织工作。5. 工作程序5.1招标原则1) 透明公正原则招标过程必须有充分的透明度，各部门积极配合、全面沟通、信息共享，所有招标决策应在招标机构内集体公开决策，杜绝暗箱操作。2) 充分竞争、择优中标原则每次招标都应有充分适量的投标队伍参与投标，公司应鼓励投标单位积极开展公平竞争，保证招标具有充分的竞争性，公司应选择具有充分竞争优势的单位中标。3) 廉洁奉公原则所有与招标工作相关的员工都应保持廉洁，不得利用职务、职权之便谋求私利，任何个人不得影响招标管理委员会进行客观公正的评价。4) 维护信誉原则选择投标入围单位、评标、定标时应客观公正，树立并维护公司良好的招标信誉和形象。5) 保密原则各单位的投标文件、评标过程、未发放中标通知书前的定标意向，都是公司的重要机密，不得泄露或做不当承诺；公司并且要求各投标单位对自己的投标资料保密，互不串讲。6) 可追溯原则项目的招标资料，包括：招标文件、投标文件、投标人资格审查表、答疑会记录、开标记录表、投标情况对比分析表、评标定标审批表、相关会议纪要等，应及时收集、整理、归档、保管。7) 回避原则评委成员的近亲属投标；或者与招标人有经济利益关系，可能影响公正评标的人员需要回避。5.2标前准备5.2.1 标前会议由招标主责部门召开，会议要项包括但不限于：工程概况（包括项目建设地点、面积、规模大小）、招标范围、计划工期、项目招标人等，由招标需求部门提供；具备招标条件的施工图纸，由招标需要部门提供；材料、设备采购数量，由招标需求部门提供；材料、设备采购计划（招标项目和供货时间）由招标需求部门提供；工程量清单和招标控制价，由成本招采中心（招采线）/预算部提供；技术标和标准合同文本，由成本招采中心（招采线）/预算部提供；审定事先准备的招标要求；讨论落实招标实施计划、关键控制节点及相关需协调配合事宜；确定招标准备各项工作分工；投标单位信息收集，由成本招采中心/预算部提供。5.3招标文件编制5.3.1 工程材料设备类招标由成本招采中心（招采线）/预算部负责组织编制招标文件（成本招采中心（招采线）/预算部配合编制，负责招标文件中的技术标编写），其他类招标由招标主责部门组织相关部门编制招标文件。5.3.2 招标文件内容：招标文件通常由技术标书和商务标书两部分组成（设计和营销招标文件内容根据需要参考以下内容编制），招标文件应包括但不局限于以下内容：1） 技术标书招标方公司简介：介绍开发的主要项目等，主要是让投标方更进一步了解公司的情况。本次招标的项目概况：主要是让投标方了解发标项目与集团的关系。本次招标的范围和内容：图纸范围要求、招标范围在图中的界定、上述范围内的具体工作内容。技术规范及技术要求。（招采/设计/营销）招标用图纸。（项目公司，内部会审后的图纸）材料、设备要求：甲供材料设备清单、甲定乙购材料设备清单、甲定乙购材料设备品牌范围名单（工程设计中心/技术部） 材料设备封样、检验及验收要求。（施工单位报项目公司初审，成本招采中心（招采线）/预算部复审）质量等级审核及验收规范。特殊部位的检验及验收（如有）。工期要求。（项目公司）投标人须知。投标文件格式。2） 商务标书 工程量计算规则及单价说明。工程量清单（如有）。计价方式：工程量清单招标或总价包干、单价包干、包干总价加固定单价、其他方式等。投标报价要求：是要求投标方按照对投标总价、付款、工期、投标担保金、结算原则等的回复要求，为固定格式，要求投标方单独密封。报价要求说明：总体报价要求及说明、主材的报价要求、甲方认质认价和甲供材料设备取费办法（包括损耗率的报价要求）、投标报价中包括的各项费用的说明（包括管理费、利润、风险费等，措施费，规费，税金，配合费等）、汇总方式。承包方式：标明本项目招标采用承包方式。结算原则：承包范围内的结算原则、设计变更结算原则、招标范围外结算原则（设计变更及现场签证）、主材认质认价/甲供的结算原则、乙供主材替换的结算原则等。付款方式。工期或供货周期要求。履约担保。3） 投标资料要求商务投标书：商务投标书：包括投标方投标报价书、报价格式和清单、报价特别说明、报价分析表、报价材料价格表。技术投标书：包括投标方管理组织架构、组织实施方案、质量保证措施、人员设备配置、工期安排、其他。资信投标书，包括：法人证明书及法人委托书原件、营业执照及资质证书、主要工程业绩（同类型）、其他资料。资料密封要求。评标、定标办法。招标时间安排：包括发标、答疑、回标截止时间。投标注意事项：主要对废标和其他情况的说明。招标附件：图纸（含设计变更、审图意见）、报价格式和清单、拟签合同文本及主要合同条款。履约保证金（如有必要）。5.3.3 招标文件编制完成后，按照权责要求审批。5.4发标与招标答疑5.4.1 工程及材料设备类招标，在发标前由成本招采中心（招采线）/预算部将投标单位统计表报成本招采中心/预算部，其他类招标由招标责任部门负责。5.4.2 成本招采中心（招采线）/预算部在开标前两个月通知投标单位缴纳图纸押金、投标保证金、资料费，并将投标单位名单交财务管理中心/财务部及成本招采中心（招采线）/预算部，财务管理中心/财务部负责收取招标文件费用和图纸押金，并出具收据，财务管理中心/财务部将缴费投标单位名单同步交成本招采中心（招采线）/预算部，如缴纳费用单位不足三家的财务管理中心/财务部须及时通知招标采购中心（招采线）/预算部重新收集，抄报成本招采中心/项目公司。招标文件的发放由招标责任部门根据财务部门的缴费名单向投标单位发放， 招标文件发放登记表填写。5.4.3 截止投标时间，投标人不足三家时，成本招采中心（招采线）/预算部重新收集投标单位。5.4.4 投标单位递交的对招标文件及图纸等资料中不清楚、不明确的意见，由成本招采中心（招采线）/预算部接收，根据问题的性质转交相关部门负责答疑，相关部门必须在规定时间做出答疑反馈。5.5开标5.5.1 招标主责部门组织项目公司、成本招采中心（招采线）/预算部对投标文件进行拆封，并当场宣布投标单位报价，记录投标报价，并填写开标情况统计表。5.6议标要求5.6.1 按照采购方式分类和项目采购方式策划，具备招标条件的必须组织招标工作。但出现以下情况时，可采用直接委托或议标确定合作单位，当不止一家合作单位可供选择时，优先采用议标。1) 政府垄断工程。2) 因技术、市场原因造成实质性垄断，供方不足 3 家，且标的物无替代性的工程。3) 其他经招标管理委员会认可的特殊情况。5.6.2 同一项目的零星工程可以集中招标（可以按年度招标，或根据年度履约评价优先考虑续签）。5.6.3 议标应按如下要求执行：1) 参与议标的单位不得少于 2 家。2) 议标谈判时将约谈结果记入采购约谈记录，作为确定供应商的审批附件，按组织权责手册报批。5.6.4 直接采购时应按如下要求执行：1) 价格可以谈判时，经办部门应通过谈判争取到最优惠的价格。2) 将谈判结果记入采购约谈记录，作为确定供应商的审批附件，按组织权责手册-采购管理报批。5.6.5 禁止将应统一招标的分部分项工程肢解或化整为零，规避招标。5.6.6 参与招标人员不得与投标单位私下接触，不得收受投标单位的财物或其他处，不得透露有关评标的任何情况，否则，按有关制度进行处罚，情节严重给公司造成重大损失者或触犯国家法律者将被移送司法机关。5.6.7 鼓励各类供方和员工就招标工作中出现的循私舞弊等有损公司形象和利益的情况进行举报，并指定人员受理举报，依法查证处理。5.6.8 为保证招标效果，保持公司持续获得优质供应商资源支撑，每次招标应至少引入一家新的投标入围单位。5.7两阶段招标法（试用阶段参考使用）5.7.1 两阶段招标法即先进行方案招标（可要求投标方初步报价） 统一技术标准或设备型，号后，再进行第二阶段招标。5.7.2 可采用两阶段招标法的项目：1) 招标项目的技术含量高，产品质量差异程度大且难以量化，如幕墙、门窗、精装修。2) 投标产品存在较大差异，比较的重点是性价比而不单纯是价格，如智能化、机电产品。5.8评标办法（试用阶段参考使用）5.8.1 直接表决法：招标管理委员会集体投票表决，招标管理委员会主任委员决策确定中标单位。5.8.2 最低价法。该办法适用于同品牌、规格、型号的材料和设备采购项目。该类项目根据谈判结果，最低价格者为中标单位。5.8.3 合理低价法。该办法适用于：1) 功能、性能相近，品牌不同的材料和设备采购项目。2) 工程技术含量低、施工难度小、工艺简单、总造价低的工程类施工项目。5.8.4 综合评价法：该办法适用于工程类设备较多、施工复杂的建筑、安装、大型装修、设计、监理及其他特殊需要的项目。综合评价越高越符合中标条件。1) 综合评价权重分配，在评标前由招标管理委员会讨论确定，以下为参考示例：经济标占 70%；技术标占 20%；资信标占 10%。2) 经济标评分，如：经济标得分=70（投标报价投标平均价）/投标平均价*70（最低标报价为满分 70 分）3) 技术标采用百分制，由招标管理委员会相关评审人员按投标情况对比分析表技术标评审表打分，由技术标评审组织者（如工程招标由项目公司负责）汇总，采用算术平均法确定最终分值，并将技术标评审表及技术标最终分值汇总表报招标管理委员会。技术标得分=技术标最终分值20%4) 资信标采用百分制，以考察评分为最终得分，合作过的合格供方的资信满分。资信标可以作为技术标的一部分一起评审。资信标得分=资信标最终得分10%5) 综合总分=经济标得分+技术标得分+资信标得分。5.8.5 下列情况不应确定中标单位，应作为废标，须重新招标：1) 投标单位相互串通投标。2) 投标单位向招标小组成员行贿，废除该标后不足三家。3) 投标单位以他人名义投标或以其他方式弄虚作假，废除该标后不足三家。4) 开标后发现所有投标皆不满意；如各标价皆高出预期，不在合理报价范围之内。5.9澄清与商务谈判5.9.1 如发现投标人技术标或经济标书内容表述不清、理解存在歧义，对评标结果会产生明显影响的，经分管领导同意后，可以要求投标单位对标书予以澄清，并用书面形式列明澄清内容送招标人作为评定标的补充依据。5.9.2 投标单位对标书的澄清不得对原投标文件构成实质性修改，否则应不予接受。5.9.3 招标实施过程中应维护招标的严肃性和招标人的威信。若意向中标人的合作条件符合市场行情，应避免再就中标条件进行反复谈判。5.9.4 评定标过程中，如投标价皆高于招标人预期，但差距较小，仍属合理报价范围，不宜全部废除重新招标时，经招标管理委员会同意后，可与报价较低的投标单位就中标条件进行商务谈判。如否决全部投标的，应当重新招标。5.9.5 澄清与谈判由业务经办主导部门主持，相关部门参加。5.10 签约与后续工作5.10.1 如定标单位在签订合同时提出与招标文件内合同文件不一致的意见时，成本招采中心（招采线）/预算部组织、成本分管领导、项目总经理、总裁办（法务）参加，涉及到设计类、营销类需邀请专业分管领导参加。5.10.2 在中标通知书规定的合同签订时间之内，各合同签订部门负责按照招标文件中的合同条件和中标单位的最后承诺与中标单位签订合同。成本招采中心/预算部负责合同交底工作。5.10.3 上述过程中与工程（含材料设备）投标方的所有谈判均必须有不同部门的两人以上在场，并填写采购约谈记录。5.10.4 积极加强与当地招标办等政府有关部门的沟通，积极配合政府部门的工作，争取政府有关部门的支持。5.10.5 在配合当地政府部门有关招标工作的同时，全面考虑各种不确定因素，注意规避各种风险，确保合同实际利益条款的有效执行。5.10.6 合同签订部门应在合同签订前，负责根据招标文件要求督办中标单位缴纳履约保证金，缴纳后才能签订合同。需退还投标保证金，未中标单位由成本招采中心（招采线）/预算部通知财务管理中心/财务部负责退还。中标单位的投标保证金需转为履约保证金，由合同签订部门办理。5.10.7 档案资料移交1）项目公司的招投标全过程资料在合同签订后十个工作日内按照档案管理作业指引要求整理成册，报成本招采中心（招采线）/预算部审查，审查问题指出形成通知单，下发项目公司并抄报成本招采中心分管领导，项目公司对通知单于三个工作日内做出整改措施并反馈成本招采中心。2）成本招采中心（招采线）/预算部在合同签订后一个月内按照档案管理作业指引要求整理成册移交档案室，项目公司的招投标资料在审查意见反馈后 7 个工作日内完成移交。5.11 工程类（含材料设备）评标要求5.11.1 经济标评比和技术标评比应在统一实施方案的基础上进行。5.11.2 普通工程的技术标和经济标可同时评比。5.11.3 技术要求高，或对配合、维修服务有特殊要求的招标工程，应采用两阶段评标法，先评技术标，技术标评比结果确定后再评经济标。5.11.4 在两阶段评标法中，如果技术标的评比结果对经济标评比产生影响，从而不能按照经济标评比顺序选择投标队伍的，应先行做出说明并经招标管理委员会集体确认。5.11.5 经济标评比中，应以总价对比为基础，同时比较主要项目单价和工程量调整情况，防止投标单位运用不平衡报价抬高后续变更成本。5.11.6 评标时首先废除最高报价标，定标按如下方法执行：A、最低价投标单位中标；B、按最低价另择技术实力与配合情况良好的投标方中标； 选择技术实力与配合情况C、良好的单位在不超过最低价 5%的范围内中标。1) A 类适用范围：技术要求一般的工程，或技术要求较高但所有投标方的技术实力和配合态度相当。只要最低投标价不是明显低于成本，则应由其中标。2) B 类适用范围：技术要求较高；投标方的技术实力和配合情况相差较大；满足以上两个条件时，可选择综合评比最高的单位进行谈判，要求对方调整报价到最低标或最低标以下。此类定标方法不应超过招标总量的 30%（按招标金额计算）。3) C 类适用范围：技术要求较高；技术实力与配合态度相差极为悬殊；综合评比最高的单位不同意调整至最低标价，或者招标方认为不宜再行谈判，可以在不超过最低价 5%的范围内选择综合评比最高的单位中标。此类定标方法不应超过招标总量的 20%（按招标金额计算）。4) 某项招标可能采用 B、C 类定标方法时，技术标评审主导部门需综合相关部门的意见，在技术标评比阶段向招标管理委员会做出说明；在评标定标审批表中应写出专题说明，纳入招标存档资料。5) 对于 C 类定标方法，中介服务（如监理和造价咨询）、样板房装修中标单位的定标价，可不限于 5%，适当上浮。6) 技术实力指：投标方资质、技术实力、工期及质量承诺；项目经理和主要技术人员水平；近期及在建工程质量及获奖情况。配合情况指：施工和保修期配合的主动性和及时性，进度款申报的合理程度，预结算核对的配合情况等。5.11.7 中标单位应满足招标文件的实质性要求，对合同条件的细节问题在双方同意的情况下可以修改。在最终确认后的 3 日内，根据需要招标人向中标单位发出中标通知书。6. 支持文件无。7. 相关记录7.1 KXYF-WI-CG03-R01采购约谈记录7.2 KXYF-WI-CG03-R02施工类报价评分表7.3 KXYF-WI-CG03-R03施工监理类报价评分表7.4 KXYF-WI-CG03-R04材料设备类报价评分表7.5 KXYF-WI-CG03-R05采购方式审批表（其他类）7.6 KXYF-WI-CG03-R06年度采购计划（其他类）7.7 KXYF-WI-CG03-R07供应商信息登记表（其他类）7.8 KXYF-WI-CG03-R08供应商评价表（其他类）、供方履约评价打分表(材料设备类)7.9 KXYF-WI-CG03-R09合格供应商名单（其他类）7.10 KXYF-WI-CG03-R10供应商考察记录表（其他类）7.11 KXYF-WI-CG03-R11招标文件审批表（其他类）7.12 KXYF-WI-CG03-R12评标定标审批表（其他类）7.13 KXYF-WI-CG03-R13直接委托审批表（通用）7.14 KXYF-WI-CG03-R14议标定标审批表（通用）