集团公司股权激励实施方案-XXXX108.pptx

商业机密 切勿外传2016年12月 金融沙龙金融沙龙20162016年年1212月月3细节决定成败 金融沙龙（中国）互联网科技集团股份有限公司（第八次） 联合董事会： 为了使金融沙龙（中国）互联网科技集团股份有限公司（简为了使金融沙龙（中国）互联网科技集团股份有限公司（简称称JRSLJRSL公司公司）更加健康有序的步入企业腾飞的快车道，特制）更加健康有序的步入企业腾飞的快车道，特制定股权激励方案如下，望审议！定股权激励方案如下，望审议！4 45企业简介企业简介中国北京成立于成立于20152015年年注册资金注册资金2 250005000万元万元集研究、开发、生产经营为一体的高科技股份制企业、集研究、开发、生产经营为一体的高科技股份制企业、销售网络分布遍及全国各地及世界销售网络分布遍及全国各地及世界2020多个国多个国家和地区家和地区拥有信息事业部、安全技术事业部、自动化事业部、农科事业部、金融事业拥有信息事业部、安全技术事业部、自动化事业部、农科事业部、金融事业部、制造事业部和部、制造事业部和药品药品研发事业部研发事业部与与电信、联通、移动、教育网电信、联通、移动、教育网 、上市企业在多个领域有项目合作、上市企业在多个领域有项目合作6企业简介企业简介 占地面积占地面积10001000余亩，现有科研人员余亩，现有科研人员580580名，员工名，员工65986598名，多次获得省市民营企业名，多次获得省市民营企业100100强、市直优秀科技创新企业等殊荣。强、市直优秀科技创新企业等殊荣。 1 1、企业管理的法治化和规范化意识较、企业管理的法治化和规范化意识较淡薄，从上至下缺少积极性、能动性；淡薄，从上至下缺少积极性、能动性； 2 2、促使企业高管引入现代化和长效化、促使企业高管引入现代化和长效化管理的意识理念有待加强；管理的意识理念有待加强； 3. 3.不离不弃跟随企业的老员工多；不离不弃跟随企业的老员工多； 4 4、公司面临二次创业、公司面临二次创业，挑战新业态；，挑战新业态； 5 5、高层衣食无忧，对钱敏感度不高。、高层衣食无忧，对钱敏感度不高。781布局：持股平台股：激励方式23人：激励对象时：激励周期45价：出资价格6量：收益测算系统设计方案9股东A股东B股东C股东DJRSL公司67%15%15%3%10大股东代表激励对象股东A股东B股东C股东D持股公司20% 总公司总公司激励平台激励平台JRSL公司 子公司子公司激励平台激励平台科研事业部科研事业部模拟平台模拟平台海外事业部海外事业部模拟平台模拟平台111布局：持股平台股：激励方式23人：激励对象时：激励周期45价：出资价格6量：收益测算系统设计方案12股：激励方式选对股权类型是成功的一半激励工具有关特征性质分红权增值权决策权出资退出适合情况1.业绩奖金/干股虚拟股权容易适合成熟、有稳定利润的企业2.期权/增值权一种权利容易适合于前景好、发展空间大，暂时没有利润或现金流紧张的企业3.期股虚拟股权容易适合于发展空间大、有利润的企业4.实股真实股权复杂1)适用于处于创业初期（关键时期）或成熟期的企业2)适用于公司核心高管和跟随企业多年的员工13总裁总裁行政管理中心信息技术中心集团财务公司战略规划中心市场营销中心科研中心仓储物流中心农业科学院研发设计院仓储管理储运管理市场拓展客户服务营销管理财务核算财务管理行政中心人力资源金融控股集团互联信息集团农业事业部采购中心制造事业部营销管理部运营管理部采购管理部运营管理部营销管理部运营管理部空运销售处空运市场处海路采购处海路运营处非贸营销处非贸管理处水务热力集团控股公司控股公司董事会董事会股东会股东会监事会监事会JRSL公司定股：不同激励平台采用不同激励方式母公司期股母公司期股母公司期股母公司期股母公司期股母公司期股事业部期股事业部期股事业部干股事业部干股141布局：持股平台股：激励方式23人：激励对象时：激励周期45价：出资价格6量：收益测算系统设计方案15人员类型人员类型人员细分人员细分激励理由激励理由拟激励批次拟激励批次第一层面第一层面核心决策层核心决策层/决策层决策层董事长、总裁、副总裁董事长、总裁、副总裁事业部总经理事业部总经理从战略上把握公司/事业部经营管理的方向，对公司/事业部经营业绩的达成起关键作用第一批第二层面第二层面管理层管理层/核心核心技术技术经理、部长、主管经理、部长、主管战略执行层面，维系整个公司系统高速运转的核心人才第二批第三层面第三层面骨干层骨干层骨干员工为满足下列条件之一者：骨干员工为满足下列条件之一者：1.1.年度综合考核成绩为年度综合考核成绩为A A等；等；2.2.公司有特殊贡献；公司有特殊贡献；3.3.掌握特殊技能，培养周期较长掌握特殊技能，培养周期较长或培训投入较大；或培训投入较大；4.4.属于市场稀缺人才，招聘难度属于市场稀缺人才，招聘难度较大。较大。高附加值或难以取代第二批股权激励是着眼未来，激励对象必须是未来对公司发展起关键作用的人JRSL公司的定人161布局：持股平台股：激励方式23人：激励对象时：激励周期45价：出资价格6量：收益测算系统设计方案17激励周期以3年为一个周期公司整体周期规划公司整体周期规划第一周期第一周期第二周期第二周期第三周期第三周期第四周期第四周期2017-20192017-2019年年2020-20222020-2022年年2023-20252023-2025年年2026-20282026-2028年年增发增发20%20%增发增发10%-20%10%-20%增发增发10%-20%10%-20%增发增发10%-20%10%-20%增发增发10%-20%10%-20%员工入股周期员工入股周期第一年第一年第二年第二年第三年第三年第四年第四年第五年第五年第六年第六年锁定期锁定期考察期考察期期股激励期股激励1 1、1/31/3期股转实期股转实股（暂不做工商股（暂不做工商登记）登记）2 2、可兑现、可兑现1/31/33 3、继续持有、继续持有1 1、1/31/3期股转实期股转实股（暂不做工商股（暂不做工商登记）登记）2 2、兑现、兑现1/31/33 3、继续持有、继续持有1 1、1/31/3期股转实股期股转实股（全部做工商登记）（全部做工商登记）2 2、可兑现、可兑现1/31/33 3、继续持有、继续持有181布局：持股平台股：激励方式23人：激励对象时：激励周期45价：出资价格6量：收益测算系统设计方案194.注册资本5.外部投资价格（评估价值）6.内定价格20公司价值确定方法公司价值确定方法股价计算方法股价计算方法211布局：持股平台股：激励方式23人：激励对象时：激励周期45价：出资价格6量：收益测算系统设计方案22JRSL公司的定量激励股总量与分配激励股总量与分配23 管理机构考核机制调整机制退出机制设计方案管理24战略委员会战略委员会审计委员会审计委员会提名委员会提名委员会薪酬与考核委员会薪酬与考核委员会股权激励小组股权激励小组秘书处秘书处拟定方案拟定方案日常事务日常事务股东会股东会监事会监事会董事会董事会/ /总经理办公会总经理办公会表决方案表决方案审议方案、激励对象入审议方案、激励对象入选资格；批准业绩指标选资格；批准业绩指标总裁总裁1.1.激励对象提名激励对象提名2.2.拟定业绩指标拟定业绩指标25 管理机构考核机制调整机制退出机制设计方案管理26考核避免抱怨，是对有能力人、对工作人员感情的一种保护留退路留退路分责任分责任保护保护考核能够让大家同心协力，共同挑担子实现战略目标。为退出留下接口27考核周期指标权重年度考核兑现考核分红考核转实股考核公司层面考核公司层面考核根据发展阶段和预期战略目标由董事会确定根据发展阶段和预期战略目标由董事会确定考核指标销售额、利润率、回款额销售额、利润率、回款额28考核周期考核指标1.1.个人考核指标是公司层面考核指标的分解，其目的是为个人考核指标是公司层面考核指标的分解，其目的是为了确保公司经营目标的达成。了确保公司经营目标的达成。2.2.核心决策层核心决策层/ /决策层的考核办法由董事会确定，并签订决策层的考核办法由董事会确定，并签订业绩合同进行明确规定。业绩合同进行明确规定。3.3.其他岗位的分项考核采用打分制，综合考核成绩划分为其他岗位的分项考核采用打分制，综合考核成绩划分为A A、B B、C C、D D四等。四等。A A为优秀，为优秀，B B为良好，为良好，C C为合格，为合格，D D为不合格。为不合格。个人层面考核个人层面考核29加权完成率加权完成率S S区间区间分红比例调整办法分红比例调整办法60%S当年不分红80%S60%当年分红比例调整为拟定分红比例的80%S80%按原计划分红比例分红公司层面考核公司层面考核3031 管理机构考核机制调整机制退出机制设计方案管理32 激励对象职位发生变化激励对象职位发生变化 133 公司追加投入公司追加投入或引进风投或引进风投 234 管理机构考核机制调整机制退出机制设计方案管理35特殊情况特殊情况期股处理办法（锁定期）期股处理办法（锁定期）实股处理办法实股处理办法1.1.激励对象因自身原因与公司提前激励对象因自身原因与公司提前解除劳动合同而离职。解除劳动合同而离职。2.2.公司有证据证明激励对象存在严公司有证据证明激励对象存在严重失职、索贿、受贿、贪污、盗窃重失职、索贿、受贿、贪污、盗窃、侵占公司财产、泄漏公司经营和、侵占公司财产、泄漏公司经营和技术秘密、损害公司声誉或利益等技术秘密、损害公司声誉或利益等情形而对其予以停职或开除。情形而对其予以停职或开除。公司按激励对象的本金收公司按激励对象的本金收回期股（扣除相应赔偿金）回期股（扣除相应赔偿金）转让给持股公司普通合转让给持股公司普通合伙人指定的对象，转让价伙人指定的对象，转让价格为原始出资额格为原始出资额3.3.激励对象因公司人员调整而被辞激励对象因公司人员调整而被辞退。退。4.4.合同到期，双方友好协商不再续合同到期，双方友好协商不再续约。约。公司收回期股，给予原始公司收回期股，给予原始出资额和增值收益，分三年出资额和增值收益，分三年支付，每年三分之一支付，每年三分之一转让给持股公司普通合转让给持股公司普通合伙人指定的对象，按照上伙人指定的对象，按照上年末每股净资产计算，分年末每股净资产计算，分三年支付，每年三分之一三年支付，每年三分之一5.5.激励对象因退休而离职。激励对象因退休而离职。6.6.激励对象丧失劳动能力而离职。激励对象丧失劳动能力而离职。公司按当期股价收回期股，公司按当期股价收回期股，分三年支付，每年三分之一分三年支付，每年三分之一继续持有继续持有6 6年，年，6 6年后转年后转让给持股公司普通合伙人让给持股公司普通合伙人指定的对象，按照公允价指定的对象，按照公允价值计算，分三年支付，每值计算，分三年支付，每年三分之一年三分之一7.7.其他情况其他情况董事会决定董事会决定合伙人会议裁决合伙人会议裁决36 股权激励实施方案股权激励实施方案373738 股权激励实施方案股权激励方案的内容股权激励方案的内容高管薪酬高管薪酬- -干股激励方案干股激励方案391 12 23 34 45 56 63.3.中层管理人员中层管理人员4041净资产增值率421、底线标准 2、在此基础 上3、下年度分配4344（一）、（二、）45骨干层骨干层技术层技术层中层、中层、高层、高层、优秀管理人员和业务人员 高级技术人才部门经理以上管理人员高级管理人员46骨干层骨干层技术层技术层中层、中层、高层、高层、骨干层占奖励股份总额的15% 技术层占奖励股份总额的25%中层占奖励股份总额的20%高层占奖励股份总额的40%47413248 提取的奖励基金提取的奖励基金按奖励股份按奖励股份100100万股万股全部转换为每股的奖励金额。全部转换为每股的奖励金额。每股奖励金额每股奖励金额= = 奖励基金总额奖励基金总额/100/100万万 例：假定期初净资产为例：假定期初净资产为100100万，期末净资产为万，期末净资产为280280万，则期末的净资产增值万，则期末的净资产增值180180万元，按照净资万元，按照净资 产增值部分的产增值部分的50%50%提取奖励基金总额，则期末提取奖励基金总额，则期末每股的奖励基金额为：每股的奖励基金额为： 每股奖励金额每股奖励金额 = =（280-100280-100）* *50%/10050%/100万万 =0.9 =0.9元元 49 个人激励股份应得奖励金额个人激励股份应得奖励金额=100=100万万* *个人激励股份比例个人激励股份比例* *每股奖励金额每股奖励金额 例：假如某专业技术高级人才核定的股权比例为例：假如某专业技术高级人才核定的股权比例为5%5%，期末的每股奖励金额是期末的每股奖励金额是0.90.9元，则该专业技术高级人才元，则该专业技术高级人才实际应得的奖励金额为：专业技术骨干个人实得奖励金额实际应得的奖励金额为：专业技术骨干个人实得奖励金额=100=100* *5%5%* *0.9=4.50.9=4.5万元万元 本方案的奖励股份为一次性当期奖励，股权持有人在本方案的奖励股份为一次性当期奖励，股权持有人在 享受分红时按当年实际工作月份计算。享受分红时按当年实际工作月份计算。 例：若上述专业技术高级人才当年仅在公司工作了例：若上述专业技术高级人才当年仅在公司工作了8 8个月，个月， 则当年实际得到的股权分红奖金为：当年则当年实际得到的股权分红奖金为：当年 实际奖金实际奖金=4.5=4.5万元万元/12/12* *8 8 =3=3万元万元 50股份权利股份权利20%51股份权利股份权利20%52股份权利股份权利20%53股份权利股份权利20%54 1. 1. 股权激励方案实施因经营环境及股权激励方案实施因经营环境及外部条件发生重大变化时，可由外部条件发生重大变化时，可由股权考核与管理委员会提议变更股权考核与管理委员会提议变更激励约束条件甚至终止该方案，激励约束条件甚至终止该方案，并报董事会批准。并报董事会批准。 2. 2.在条件成熟后经公司董事会批准，在条件成熟后经公司董事会批准，可将部分或全部身股转化为银股可将部分或全部身股转化为银股（即实股，享有除分红权以外的（即实股，享有除分红权以外的其他股权），方案另行制定。其他股权），方案另行制定。 3. 3.本方案由股权考核与管理委员会负本方案由股权考核与管理委员会负责解释。责解释。55 股权激励实施方案股权激励方案的内容股权激励方案的内容高管薪酬高管薪酬- -干股激励方案干股激励方案股权激励方案股权激励方案流程流程5657本次股权激励方案的授予对象本次股权激励方案的授予对象为公司享受年薪制岗位的员工，即为公司享受年薪制岗位的员工，即公司总监（级）及以上的中高层管公司总监（级）及以上的中高层管理人员，以及其他经董事长确认的理人员，以及其他经董事长确认的重要管理岗位和技术岗位，具体对重要管理岗位和技术岗位，具体对象由董事长确定；象由董事长确定；同时本方案面向未来，也包括同时本方案面向未来，也包括未来新进入的优秀骨干人员。未来新进入的优秀骨干人员。 -依据年薪制岗位价值确定各认股依据年薪制岗位价值确定各认股权授予对象的持股额度。权授予对象的持股额度。说明：说明：（1 1）授予对象的持股额度均为持股）授予对象的持股额度均为持股上限；上限；（2 2）新进的优秀骨干人员的持股额）新进的优秀骨干人员的持股额度另行规定。度另行规定。认股认股权权1.1. 授予授予对象对象2.2.持股持股额度额度58认股资金认股资金绩效年薪绩效年薪个人资金个人资金 当期购股资当期购股资金不足部分员工金不足部分员工需以个人名义进需以个人名义进行筹集行筹集 绩 效 年 薪 的绩 效 年 薪 的一定比例一定比例(40%)(40%)当当期不予发放，而期不予发放，而是作为持股基金是作为持股基金购买公司股份购买公司股份说明：说明： 认购认购股权所需资金不足部分，可考虑由授股权所需资金不足部分，可考虑由授予对象自行筹款购买。予对象自行筹款购买。59行权期内年份行权期内年份当年准许行权比例当年准许行权比例累计准许行权比例累计准许行权比例第一年第一年20%20%20%20%第二年第二年15%15%35%35%第三年第三年15%15%50%50%第四年第四年15%15%65%65%第五年第五年15%15%80%80%第六年第六年15%15%95%95%预留股份预留股份5%5%100%100%60 购股时限购股时限降职处理降职处理升职处理升职处理有效行权额有效行权额61 本计划执本计划执行起三年内所行起三年内所沉淀的股份沉淀的股份为为虚拟股权虚拟股权，3 3年期满前不年期满前不许支取；许支取；3 3年年内离开公司者，内离开公司者，自动取消其股自动取消其股份所有权，其份所有权，其自购部分可按自购部分可按股本金兑现股本金兑现。 当年当年沉淀的沉淀的股份股份为红股，为红股，其分红权其分红权在当年就在当年就可执行。可执行。 高管所高管所持有公司股持有公司股份份4646年内年内为为虚拟股份虚拟股份；期间离开公期间离开公司，该股权司，该股权自动取消，自动取消，其自购部分其自购部分可按可按股本金兑现。股本金兑现。分红起点分红起点4-64-6年离职年离职3 3年内离职年内离职6 6年以上离职年以上离职 62 1. 1. 新进核心员工的持股：新进核心员工的持股：63 2. 2. 离职员工的股份回购：离职员工的股份回购：64董事会董事会薪酬委员会薪酬委员会（3-53-5人）人）内部内部薪酬专员薪酬专员独立董事独立董事主要职能主要职能第一：第一：第二：第二：第三：第三：认股权管理机构认股权管理机构65 股权激励实施方案股权激励方案的内容股权激励方案的内容高管薪酬高管薪酬- -干股激励方案干股激励方案66公司价值公司价值时间（年）时间（年）行权开始日行权开始日行权截止日行权截止日1 14 46 6虚股虚股计划执行计划执行公司价值线公司价值线约束条件约束条件虚股虚股实股实股资金来源资金来源67逐年逐年沉淀沉淀授予范围与授予范围与持股资格持股资格认定认定确定实际确定实际持股数量持股数量确定持股比确定持股比例与应持股例与应持股数量数量正式正式持有股份持有股份沉淀沉淀完全完全股份转让股份转让与回购与回购董事会决董事会决议议分红分红等待期等待期帮助企业深化、拓展和创造价值，与 企 业 共 成 长金融沙龙集团股权管理委员会2016年12月08日686869