风险和机遇清单及管理措施 .docx

精品名师归纳总结风险和机遇清单及治理措施可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结TZ/QEO241-01序号风险和机遇来源风险和机遇内容风险分析治理措施责 任 部实施时间评判措施可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结（ 作 业 活 动 / 过程）严 重 程发生度概率风 险 系数风 险 等级门/ 人起始 -终止有效性可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结1客户开发1. 对市场需要产品的进展313低风险1. 对市场需要产品的进展趋销售2021.11.1有效合同评审过程趋势判定失误。势分析应当经过反复论证。至 2021.4.12. 客户要求识别不完整。2. 对客户的要求实施监视和3. 未能确保满意顾客要求就签订合同。测量。3. 在确定与客户签订合同前落实合同评审事宜。相关文件：产品和服务要求掌握程序2生产方案方案制定不合理，导致无法按时完成方案任务，从326一般1. 合 理 计 算 公 司 的 实 际 产能。生产部2021.11.1至 2021.4.1有效而延误产品交付。2. 依据产品特点和本公司的实 际 产 能 合 理 安 排 生 产 计划。3. 支配统计员全程跟进生产方案的实现过程。相关文件：生产与服务提供过程的掌握程序3生产过程1. 生 产 不 能 准 时 完 成计428一般1. 生产方案治理。生产部2021.11.1有效划。2. 过程才能提前策划。至 2021.4.12. 不良率过高。3. 不良率前期策划。3. 效率太低。4. 标识治理要求。4. 产品标识不清相关文件：生产与服务供应过程的控制程序产品标识和可追溯性掌握程序可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结4产品交付1. 不能按时交付。2. 交付的产品不符合客户428一般1. 生产方案治理。2. 生产过程品质掌握。生 产 部和 品 管2021.11.1有效至 2021.4.1可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结要求3. 成品的品质检验部相关文件：生产过程治理控制程序。产品监视和测量控制程序。不合格品掌握程序5顾客服务1. 顾 客 投 诉 未 能 有 效决。解428一般1. 对所接到的客户投诉进行登记汇总，支配专人负责处销售部2021.11.1至 2021.4.1有效2. 顾客中意度低，导致顾理并准时回复客户，顾客投客流失诉以报告形式存档。2. 确保产品质量和交付，与客户保持积极沟通，确保顾客中意度从而稳固客户。相关文件：顾客中意掌握程序6经营方案治理与竞争对手相比的优劣势428一般1. 对竞争对手的调查分析应总经理2021.11.1有效分析失误，导致业务萎缩严谨细致。至 2021.4.12. 加强公司内部的研发才能销售和技术积存，随时保持在行业顶尖水平7内部审核1. 审核人员技能不娴熟，326一般1. 对内审员实施培训，经考各部门2021.11.1有效导致审核浮于表面。核合格后猎取内审员证书，至 2021.4.12. 审核时发觉的不符合项未能准时改善和跟进，导支配内审员时必需是取得内审员资格证书的人员。致问题长期存在。2. 对内审提出的不符合项，责 任 部 门 必 须 落 实 改 进 对策，审核员连续跟进，直至不符合项关闭。相关文件：内部审核掌握程序不符合及订正措施掌握程序8连续改进过程1. 不合格识别不充分。4416高风险1 明确不合格范畴。各部门2021.11.1有效可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结2. 改进意识不到位。3. 人员不具备改进才能2. 意识培训。3. 明确改进的流程和方法， 并在组织内实施培训。 相关文件：不合格及订正措施掌握程序至 2021.4.1可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结9组织环境及相关方治理过程1. 组织环境识别不齐全。2. 相关方需求识别不完整4416高风险1 定期进行监视和评审。2 实行计策总经理2021.11.1有效至 2021.4.1可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结10应对风险和机遇的过程1 风险识别不齐全。2. 风 险 没 有 制 定 相 应 措施。3. 措施没有得到有效实施5420高风险1 制定风险计策相关文件：风险和机遇掌握程序各部门2021.11.1有效至 2021.4.1可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结11领导作用1. 领 导 对 管 理 体 系 不 重428一般1. 在治理体系中重点表达总总经理2021.11.1有效视 ， 没 有 履 行 足 够 的 承经理的作用，确保总经理能至 2021.4.1诺，够履行承诺。2. 未能配置足够的资源2. 通 过 对 体 系 的 监 视 和 测量，配置足够的资源。3. 相关文件：治理手册12治理评审1. 输入工程不全。4416高风险1. 管 理 评 审 计 划 要 反 复 确总经理2021.11.1有效2. 输出工程未能有效落实认，将每一项输入落实到责各部门至 2021.4.1任部门。2. 总经理确保每一项输入均得到评审。3. 输出工程需要执行“谁去做”“怎么做”“什么时间完成”以确保治理评审输出得到有效落实。4. 每年的治理评审必需评审上年度输出的执行情形。治理评审掌握程序13数据分析数据信息不精确，导致分析的结论不合理428一般1. 要求用于数据分析的数据必需保持精确。2. 公司品管各部门2021.11.1至 2021.4.1有效部负责对数据的真实性实施监督和验证。 数 据 分 析 与 评 价 控 制 程序14治理体系策划1. 策划治理体系时，遗漏了的要求。5420高风险1. 策划体系时，应识别产品应满意的全部要求，包括客各部门2021.11.1至 2021.4.1有效2. 策划的掌握措施不能满户提出的、隐含的、法律法足质量治理体系各项要求规或行业特定要求。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结的掌握。2. 各项要求的掌握措施要经过不断争论、改进、最终确定，以确保掌握措施的有效性。3. 策划各过程的掌握要求必须 依 照 PDCA 过 程 方 法 绽开。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结15信息沟通1. 沟通对象不明确。2. 沟通方法不当。3. 沟通未能保证最终结果224低风险1建立有效的沟通机制，确保信息沟通能够顺畅。2. 配 置 适 宜 的 信 息 交 流 设施 ， 如 网 络 、 电 话 、 传 真等。3. 必要的信息在沟通过程中要 做 好 记 录 并 跟 进 交 流 结果。沟通和信息沟通掌握程序各部门2021.11.1有效至 2021.4.1可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结16文件治理1需要遵守的 .外来文件识5420高风险1建立外来文件清单，将需行政办2021.11.1有效别不全，导致显现不符合要使用的外来文件予以规范至 2021.4.1要求的情形。2. 失效文件投入使用，导致引发不良后果。治理。 2. 失效文件准时回收销 毁 ， 如 需 留 用 必 须 加 盖“失效文件，仅供参考”字样。文件掌握程序记录掌握程序17人力资源治理1. 人员不足。428一般实行适当的措施包括：对在行政办2021.11.1有效可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结2. 才能不足。3. 沟通不畅职人员进行培训，辅导或重新安排工作、或聘请具备才能的人员等。人力资源及培训掌握程序至 2021.4.1可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结18设备治理1. 设备才能不足。428一般1. 设备保养及备品备件。设备部2021.11.1有效2. 设备常常损坏，影响生产进度2. 建立完整的设备故障应急预案，确保生产过程的连续至 2021.4.1顺畅3. 设备治理掌握程序19选购治理1 供应商不协作4416高风险1 供应商定期评审销售2021.11.1有效可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结2 选购材料不符合要求2. 开发建立备用供应商至 2021.4.13 交货不准时3. 价格成本核算，与供方共4 价格成本高赢供应商挑选和评判掌握程序选购掌握程序20仓库治理1物资放置环境不符合要515低风险1运行环境的先期策划和定仓库2021.11.1有效求，导致影响其质量期更新。至 2021.4.12. 标识不清，导致用错材2 做好标识料产品标识和可追溯性掌握程序21来料与成品检验1 原材料批量不良未检出2. 不良品流出到客户3. 不良品未准时标识和控5210一般1 制定抽样方案2 设置待检区域3 建立检验合格与不合格标品管部2021.11.1至 2021.4.1有效制识4 不合格成品不入库 产 品 和 服 务 放 行 控 制 程序22仪器校准治理仪器精度不够，检测结果不精确326一般1建立仪器清单，制定年度校准方案，按方案实施校准品管部2021.11.1至 2021.4.1有效2使用的仪器必需持有检定报告和张贴校准合格证。 监 视 和 测 量 资 源 控 制 程序23工程变更治理1工程变更未能准时通知到相关部门4416高风险1全部工程变更需要准时下发工程变更通知单到相生产部2021.11.1至 2021.4.1有效2工程变更验证不充分，关部门导致变更后显现不符合2全部重大变更需要得到验证24不合格品治理1标识不清，导致非预期5315高风险1全部显现的不合格需要及生产部2021.11.1有效使用。时进行标识，防止非预期使仓库至 2021.4.12未准时实行有效改进措用施，导致不合格连续发生2显现不合格应准时分析原因，实行措施，防止再次发生。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结不合格掌握程序不符合及订正措施掌握程序25工作环境治理1车间、仓库、物流对化工产品输出储运的特别要5315高风险1每年至少对车间工作环境检测一次，以验证工作区域生产部安环部2021.11.1有效至 2021.4.1求（防火、防爆等）是否符合生产要求2没有对工作环境进行日2建立保护保养方案，确保常的检查保护工作环境得到保护、保养和检查。基础设施和运行环境掌握程序可编辑资料 - - - 欢迎下载