ISO14001标准讲解.ppt

ISO14001标准讲解标准讲解ISO14001ISO14001标准讲解标准讲解课程内容） 前言）范围）术语及定义）环境管理体系要求1 1、前言、前言 - - 标准之思路标准之思路 根椐法规要求和重要环境因素信息来 制定和实施环境方针与目标. 体系的成功有赖于各个层次及职能部门 的承诺，特别是最高管理层的承诺!、前言、前言 目的目的支持环境保护和污染预防；协调组织与社会和经济需求的关系。、 范围范围 适用于任何类型与规模的组织适用于任何类型与规模的组织; ; 适用于各种地理适用于各种地理, ,文化及社会条件文化及社会条件. . 、 范围范围 本标准适用于任何有下列愿望的组织：本标准适用于任何有下列愿望的组织： a) a) 建立、实施、保持并改进环境管理体系；建立、实施、保持并改进环境管理体系； b) b) 使自己确信能符合所声明的环境方针；使自己确信能符合所声明的环境方针； c) c) 通过下列方式展示对本标准的遵循：通过下列方式展示对本标准的遵循： 1) 1) 进行自我评价和自我声明；进行自我评价和自我声明； 2) 2) 寻求组织的相关方（如顾客）对其符合性的确认；寻求组织的相关方（如顾客）对其符合性的确认； 3) 3) 寻求外部对其自我声的以确认；寻求外部对其自我声的以确认； 4) 4) 寻求外部组织对其环境管理体系进行认证寻求外部组织对其环境管理体系进行认证/ /注册注册. . ISO14001:2004ISO14001:2004运行模式运行模式 4.2 环境方针4.3 策划(plan)4.3.1环境因素4.3.2法律和其它环境要求4.3.3目标、指标和方案4.4 实施与运行(Do)4.4.1资源、作用、职责和权限4.4.2能力、培训和意识4.4.3信息交流4.4.4文件4.4.5文件控制4.4.6运行控制4.4.7应急准备与响应4.6 管理评审(Action)持续改进4.5 检查与纠正措施(Check)4.5.1 监测与测量4.5.2 合规性评价4.5.3 不符合,纠正和预防措施4.5.4 记录控制4.5.5 内部审核、术语和定义、术语和定义3.1 3.1 审核员审核员 auditor auditor 有能力实施审核的人员。有能力实施审核的人员。 GB/T 19000GB/T 1900020002000，3.9.93.9.9 评审员分为内审员及外审员评审员分为内审员及外审员( (内审员执行本公司内部内审员执行本公司内部评审评审, ,外审员包括第二方评审员及第三方评审员外审员包括第二方评审员及第三方评审员) ) 、术语和定义、术语和定义3.2 3.2 持续改进持续改进 continual improvementcontinual improvement 不断对环境管理体系进行不断对环境管理体系进行强化的过程强化的过程，目的是根据组织的环境方针，实现对目的是根据组织的环境方针，实现对整体环境绩效的改进。整体环境绩效的改进。 注：该过程不必同时发生于活动的所有方面。注：该过程不必同时发生于活动的所有方面。 、 术语和定义术语和定义3.3 3.3 纠正措施纠正措施 corrective action corrective action 为消除已发现的不符合的原因所为消除已发现的不符合的原因所采取的措施采取的措施。、 术语和定义术语和定义 3.4 3.4 文件文件 document document 信息及其承载媒体。信息及其承载媒体。 注：媒体可以是纸张，计算机磁盘、光盘或其他注：媒体可以是纸张，计算机磁盘、光盘或其他 电子媒体，照片或标准样品，或它们的组合。电子媒体，照片或标准样品，或它们的组合。 GB/T 19000GB/T 1900020002000，3.7.2 3.7.2 、术语和定义、术语和定义3.5 3.5 环境环境 environment environment 组织运行活动的组织运行活动的外部存在外部存在，包括空气、水、土地、自然，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。 注：从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。注：从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。 、术语和定义、术语和定义3.6 3.6 环境因素环境因素 environmental aspect environmental aspect 一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互相互作用作用的要素。的要素。 注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环境注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环境 影响的环境因素。影响的环境因素。、术语和定义、术语和定义3.7 3.7 环境影响环境影响 environmental impact environmental impact 全部或部分地由组织的环境因素给环境造成的任何全部或部分地由组织的环境因素给环境造成的任何 有害或有益的变化有害或有益的变化。 、 术语和定义术语和定义3.8 3.8 环境管理体系环境管理体系 （EMSEMS） 组织管理体系的一部分，用来组织管理体系的一部分，用来制定和实施环境方针，制定和实施环境方针，并管理其环境因素。并管理其环境因素。 注注1 1：管理体系是用来建立方针和目标，并进而实现这些：管理体系是用来建立方针和目标，并进而实现这些 目标的一系列相互关联的要素的集合。目标的一系列相互关联的要素的集合。 注注2 2：管理体系组织结构、策划活动、职责、惯例、程序、：管理体系组织结构、策划活动、职责、惯例、程序、 过程和资源。过程和资源。、术语和定义、术语和定义3. 9 3. 9 环境目标环境目标 environmental objective environmental objective 组织依据其组织依据其环境方针规定环境方针规定的自己所要实现的总体环的自己所要实现的总体环境目的境目的。 、术语和定义、术语和定义 3.10 3.10 环境绩效环境绩效 environmental performanceenvironmental performance 组织对其环境因素进行管理所取得的组织对其环境因素进行管理所取得的可测量结果可测量结果。 注：在环境管理体系条件下，可对照组织的环境方针注：在环境管理体系条件下，可对照组织的环境方针 、环境目标、环境指标及其他环境绩效要求对结果进行环境目标、环境指标及其他环境绩效要求对结果进行测量。测量。 、术语和定义、术语和定义3.11 3.11 环境方针环境方针 environmental policyenvironmental policy 由最高管理者就组织的环境绩效正式表述的由最高管理者就组织的环境绩效正式表述的总体意图总体意图和方向。和方向。 注：环境方针为采取措施，以及建立环境目标和环境注：环境方针为采取措施，以及建立环境目标和环境指标提供了一个指标提供了一个框架框架。 、术语和定义、术语和定义3.12 3.12 环境指标环境指标 environmental targetenvironmental target 由由环境目标环境目标产生，为实现环境目标所须规定并满足的产生，为实现环境目标所须规定并满足的具体绩效要求具体绩效要求，它们可适用于整个组织或其局部。，它们可适用于整个组织或其局部。 、术语和定义、术语和定义3.13 3.13 相关方相关方 interested partyinterested party 关注组织的环境绩效关注组织的环境绩效或受其环境绩效或受其环境绩效 影响的影响的个人或团体个人或团体。 、术语和定义、术语和定义3.14 3.14 内部审核内部审核 internal auditinternal audit 客观地获取审核证据并予以评价，以判定组织对其设客观地获取审核证据并予以评价，以判定组织对其设定的环境管理体系审核准则满足程度的定的环境管理体系审核准则满足程度的系统的、独立系统的、独立的、形成文件的、形成文件的过程。的过程。 注：在许多情况下，尤其是对于小型组织，独立性可通过与所审核活动无责任关系来体现。、术语和定义、术语和定义3.15 3.15 不符合不符合 non-conformity non-conformity 未满足要求。未满足要求。 、 术语和定义术语和定义3.16 3.16 组织组织 organization organization 具有具有自身职能和行政管理自身职能和行政管理的公司、集团公司、商行、的公司、集团公司、商行、企事业单位、政府机构、社团或其结合体，或上述单企事业单位、政府机构、社团或其结合体，或上述单位中具有自身职能和行政管理的一部分，位中具有自身职能和行政管理的一部分，无论其是否无论其是否具有法人资格，公营或私营。具有法人资格，公营或私营。 注：对于拥有一个以上运行单位的组织，可以把一个注：对于拥有一个以上运行单位的组织，可以把一个运行单位视为一个组织运行单位视为一个组织。 、术语和定义、术语和定义3.17 3.17 预防措施预防措施preventive action preventive action 消除潜在不符合消除潜在不符合原因所采取的措施。原因所采取的措施。、术语和定义、术语和定义3.18 3.18 污染预防污染预防 prevention of pollutionprevention of pollution 为了降低有害的环境影响而采用（或综合采用）过程、为了降低有害的环境影响而采用（或综合采用）过程、惯例、技术、材料、产品、服务或能源惯例、技术、材料、产品、服务或能源以避免、减少以避免、减少或控制或控制任何类型的污染物或废物的产生、排放或废弃。任何类型的污染物或废物的产生、排放或废弃。 注：污染预防可包括源的减少或消除、过程、产品或注：污染预防可包括源的减少或消除、过程、产品或服务的更改、资源的有效利用、材料或能源替代、再服务的更改、资源的有效利用、材料或能源替代、再利用、回收、再循环、再生和处理。利用、回收、再循环、再生和处理。、术语和定义、术语和定义3.19 3.19 程序程序 procedure procedure 为进行某项活动或过程所规定的途径。为进行某项活动或过程所规定的途径。 注：程序可以形成文件，也可以不形成文件。注：程序可以形成文件，也可以不形成文件。 GB/T 19000GB/T 1900020002000，3.4.53.4.5 、 术语和定义术语和定义3.20 3.20 记录记录 record record 阐明已取得的结果或提供所从事活动的证据的阐明已取得的结果或提供所从事活动的证据的文件文件。 GB/T 19000GB/T 1900020002000，3.7.6 3.7.6 ISO14001标准条文讲解 4.1 4.1 总要求总要求 组织应根据本标准的要求组织应根据本标准的要求建立、实施、保持建立、实施、保持和和持续改进持续改进环境管理体系，确定如何实现这些环境管理体系，确定如何实现这些要求，要求，并形成文件并形成文件。 组织应界定组织应界定环境管理体系范围环境管理体系范围，并形成文件。，并形成文件。4.1 4.1 条文理解要点条文理解要点-1 -1A A）环境管理体系总要求：环境管理体系总要求： a) a) 制定适宜的制定适宜的环境方针环境方针； b) b) 识别识别其过去、当前或计划中的活动、产品或服务其过去、当前或计划中的活动、产品或服务 中的中的环境因素环境因素，以确定其中的重大环境影响；，以确定其中的重大环境影响； c) c) 识别适用的法律法规及组织应遵守的其他要求；识别适用的法律法规及组织应遵守的其他要求； d) d) 确定优先事项并建立适宜的确定优先事项并建立适宜的环境目标和指标环境目标和指标； e) e) 建立组织机构，制定方案建立组织机构，制定方案，以实施环境方针，以实施环境方针， 实现目标和指标；实现目标和指标； f) f) 开展策划、控制、监测、预防措施和纠正措施、审核开展策划、控制、监测、预防措施和纠正措施、审核 和评审活动和评审活动，以确保对环境方针的遵守和环境管，以确保对环境方针的遵守和环境管 理体系的适宜性；理体系的适宜性； g) g) 有根据客观环境的变化做出调整的能力。有根据客观环境的变化做出调整的能力。 4.1 4.1 条文理解要点条文理解要点-2 -2B B）初始环境评审：初始环境评审： 一个尚未建立一个尚未建立EMSEMS的组织，首先应进行初始环境评审，作为的组织，首先应进行初始环境评审，作为建立环境管理体系的基础。评审包括：建立环境管理体系的基础。评审包括： 1. 1. 识别环境因素；识别环境因素； 2. 2. 确定法律法规及其他应遵守其他环境要求；确定法律法规及其他应遵守其他环境要求； 3. 3. 评审所有现行环境管理惯例和程序；评审所有现行环境管理惯例和程序； 4. 4. 评价此前发生的紧急情况和事故。评价此前发生的紧急情况和事故。 4.1 4.1 条文理解要点条文理解要点-3 -3C C） 确定环境管理体系的确定环境管理体系的覆盖范围：覆盖范围： 1 1、组织有权自行灵活决定本标准的实施边界；、组织有权自行灵活决定本标准的实施边界； 2 2、组织应当规定其、组织应当规定其EMSEMS的覆盖范围并形成文件；的覆盖范围并形成文件； 3 3、在确定范围时，环境管理体系的可信性取决于边界在确定范围时，环境管理体系的可信性取决于边界 的选取。若组织的某一部分被排除在环境管理体系的选取。若组织的某一部分被排除在环境管理体系 之外，组织应当能做出解释。之外，组织应当能做出解释。4.2 4.2 环境方针环境方针 最高管理者最高管理者应确定本组织的环境方针，并在界定的环境管应确定本组织的环境方针，并在界定的环境管理体系范围内，确保其：理体系范围内，确保其： a) a) 适合适合于组织活动、产品和服务的性质、规模和环境于组织活动、产品和服务的性质、规模和环境 影响；影响； b) b) 包括对包括对持续改进和污染预防的承诺持续改进和污染预防的承诺； c) c) 包括对包括对遵守与其环境因素有关的适用的法律遵守与其环境因素有关的适用的法律法规和其法规和其 他要求的他要求的承诺承诺； d) d) 提供建立和评审环境目标和指标的提供建立和评审环境目标和指标的框架框架； e) e) 形成文件形成文件，付诸实施，并予以保持；，付诸实施，并予以保持； f) f) 传达传达到所有为组织或代表组织工作的人员；到所有为组织或代表组织工作的人员； g) g) 可为可为公众所获取公众所获取。 4.2 4.2 条文理解要点条文理解要点由最高管理者制定；由最高管理者制定； 三个承诺（持续改进、污染预防、遵守法规）；三个承诺（持续改进、污染预防、遵守法规）； 一个框架基础一个框架基础用于建立环境目标和指标；用于建立环境目标和指标；方针应定期评审与修订方针应定期评审与修订形成文件、传达全员，包括为其工作的合同方；形成文件、传达全员，包括为其工作的合同方；公众易于获取。公众易于获取。 注：最高管理者可以是个人，也可以是一个集体，他（们）从最高的层次上对组织进行领导和控制。4.3 4.3 策划策划原则：组织应对原则：组织应对如何实现环境方针作出明确规定如何实现环境方针作出明确规定。这是建。这是建立环境管理体系的立环境管理体系的启动阶段。启动阶段。 需考虑的事项有：需考虑的事项有： 识别环境因素识别环境因素 分析环境因素的影响分析环境因素的影响 识别企业应遵循的法律法规和其他要求识别企业应遵循的法律法规和其他要求 确定环境因素管理的优先事项确定环境因素管理的优先事项 建立内部绩效的标准建立内部绩效的标准 建立目标、指标和测量参数建立目标、指标和测量参数 建立行动方案。建立行动方案。4.3.1 4.3.1 环境因素环境因素 组织应组织应建立并保持建立并保持一个或多个程序，用来一个或多个程序，用来: : a) a) 识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服 务中务中能够控制或施加影响的环境因素能够控制或施加影响的环境因素，此时应考虑到已，此时应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素；务等因素； b) b) 确定对环境具有或可能确定对环境具有或可能具有重大影响的因素具有重大影响的因素（即重要（即重要环境因素）。环境因素）。 组织应将这些信息组织应将这些信息形成文件并及时更新形成文件并及时更新。 组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对重组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对重要环境因素加以考虑。要环境因素加以考虑。 4.3.1 4.3.1 条文理解要点条文理解要点-1 -1 确定（识别）组织的环境因素；确定（识别）组织的环境因素； 评价出重要环境因素（包含潜在环境因素）评价出重要环境因素（包含潜在环境因素） 环境目标要考虑重要环境影响因素；环境目标要考虑重要环境影响因素； 八字方针：识别、评价、考虑、更新。八字方针：识别、评价、考虑、更新。 组织内部组织内部 更新方法与依据更新方法与依据新的环境因素新的环境因素 外部社会外部社会 4.3.1 4.3.1 条文理解要点条文理解要点-2 -2A A）建立一个建立一个过程过程，供组织对环境因素进行识别，并从，供组织对环境因素进行识别，并从中确定应优先考虑的那些重要环境因素。中确定应优先考虑的那些重要环境因素。B B）在进行环境因素识别时应考虑以下方面：在进行环境因素识别时应考虑以下方面： 1 1）环境管理体系覆盖）环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务范围内的活动、产品和服务； 2 2）组织）组织能够控制或能够施加影响能够控制或能够施加影响； 3 3）三种时态，包括：三种时态，包括： 过去过去 现在现在 将来；将来； 4 4）三种状态包括三种状态包括： 正常正常正常运行条件正常运行条件 异常异常关闭或启动时的条件关闭或启动时的条件 紧急紧急可合理预见的紧急情况；可合理预见的紧急情况；4.3.1 4.3.1 条文理解要点条文理解要点-3 -35 5）八种类型：八种类型： a) a) 向大气的排放；向大气的排放； b) b) 向水体的排放；向水体的排放； c) c) 向土地的排放；向土地的排放； d) d) 原材料和自然资源的使用；原材料和自然资源的使用； e) e) 能源使用；能源使用； f) f) 能量（如热、辐射、振动等）排放；能量（如热、辐射、振动等）排放； g) g) 废物和副产品；废物和副产品； h) h) 物理属性，如大小、形状、颜色、外观等。物理属性，如大小、形状、颜色、外观等。 4.3.1 4.3.1 条文理解要点条文理解要点 -4 -4C C）组织应考虑可能施加影响的环境因素包括：组织应考虑可能施加影响的环境因素包括： 1) 1) 设计和开发；设计和开发； 2) 2) 制造过程；制造过程； 3) 3) 包装和运输；包装和运输； 4) 4) 合同方和供方的环境绩效和操作方式；合同方和供方的环境绩效和操作方式； 5) 5) 废物管理；废物管理； 6) 6) 原材料和自然资源的获取和分配；原材料和自然资源的获取和分配； 7) 7) 产品的分销、使用和报废；产品的分销、使用和报废； 8) 8) 野生环境和生物多样性。野生环境和生物多样性。 4.3.1 4.3.1 条文理解要点条文理解要点-5 -5D D）建立判别重要环境因素和重大环境影响的准则和方法建立判别重要环境因素和重大环境影响的准则和方法 1 1）不存在唯一的判别方法，原则是它应当能提供一致的不存在唯一的判别方法，原则是它应当能提供一致的结果，并规定评价准则和方法。结果，并规定评价准则和方法。 2 2）应当考虑到从事活动的地点、进行这些分析所需的时）应当考虑到从事活动的地点、进行这些分析所需的时间和成本，以及可靠数据的获取。间和成本，以及可靠数据的获取。 3 3）不要求作详细的生命周期评价不要求作详细的生命周期评价。另外，还可以利用出另外，还可以利用出于规章或其他要求所取得的信息。于规章或其他要求所取得的信息。 4.3.1 4.3.1 条文理解要点条文理解要点-6 -6E E）策划重大环境因素控制的方案（包括优先顺序）策划重大环境因素控制的方案（包括优先顺序） 对重大环境因素的控制方案可包括：对重大环境因素的控制方案可包括： 1 1）目标、指标和方案目标、指标和方案 2 2）运行控制运行控制 3 3）应急准备和响应应急准备和响应 4 4）其他其他F F）定期更新以上信息，包括：定期更新以上信息，包括： 环境因素识别、评价与重大环境因素控制方案环境因素识别、评价与重大环境因素控制方案的策划的策划4.3.2 4.3.2 法律法规和其他要求法律法规和其他要求 组织应组织应建立、实施并保持建立、实施并保持一个或多个程序，用来一个或多个程序，用来 a) a) 识别适用于其活动、产品和服务中环境因素的识别适用于其活动、产品和服务中环境因素的法法律法规和其他应遵守的要求，律法规和其他应遵守的要求，并建立获取这些要求的并建立获取这些要求的渠道渠道; ; b) b)确定这些要求如何应用于组织的环境因素确定这些要求如何应用于组织的环境因素。 组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对这些适用的法律法规及其他环境要求加以考虑。这些适用的法律法规及其他环境要求加以考虑。4.3.2 4.3.2 条文解析条文解析-1 -1法律法律 确定所需要的法律法规确定所需要的法律法规 确定所应遵守的要求确定所应遵守的要求 建立渠道建立渠道及时获取以上信息及时获取以上信息法规法规条例条例规章规章制度制度产品标准产品标准上级规定上级规定设计规范设计规范与官方协议与官方协议公约公约省、市环保局省、市环保局社会媒体社会媒体咨询机构咨询机构网络下载网络下载公约公约客户要求客户要求4.3.24.3.2条文理解要点条文理解要点2 2C C）本条文实施要点：本条文实施要点： 1 1、建立环境法律法规及其他要求的获取方式建立环境法律法规及其他要求的获取方式，包括：，包括： 获取渠道；获取渠道； 收集频率；收集频率； 收集部门，等。收集部门，等。 2 2、收集与环境因素相关的法律法规与其他要求；、收集与环境因素相关的法律法规与其他要求； 3 3、确定这些要求如何应用于组织的环境因素确定这些要求如何应用于组织的环境因素。 4 4、形成本组织适用的环境法律法规及其他要求清单；形成本组织适用的环境法律法规及其他要求清单； 5 5、在进行环境因素识别、评价以及目标、指标和方案、在进行环境因素识别、评价以及目标、指标和方案 的制定时考虑相应的环境法律法规与其他要求。的制定时考虑相应的环境法律法规与其他要求。 备注：确定法规和环境因素之间的关联，不一定要专门为此建立程序！备注：确定法规和环境因素之间的关联，不一定要专门为此建立程序！4.3.3 4.3.3 目标、指标和方案目标、指标和方案 组织应对其内部各个有关职能和层次，建立、实施并组织应对其内部各个有关职能和层次，建立、实施并保持形成文件的环境目标和指标。保持形成文件的环境目标和指标。 如可行，如可行，目标和指标应可测量目标和指标应可测量。 目标和指标应符合环境方针目标和指标应符合环境方针，包括对污染预防、持续，包括对污染预防、持续改进和遵守适用的法律法规和其他要求的改进和遵守适用的法律法规和其他要求的承诺承诺。 方针目标指标方针目标指标4.3.3 4.3.3 目标、指标和方案目标、指标和方案 组织在建立和评审环境目标和指标时，应考虑组织在建立和评审环境目标和指标时，应考虑法律法规法律法规和其他要求、以及自身的重要环境因素。此外，还应考和其他要求、以及自身的重要环境因素。此外，还应考虑可选技术方案、财务、运行和经营要求，以及相关方虑可选技术方案、财务、运行和经营要求，以及相关方的观点的观点。 组织应制定、实施并保持一个或多个用于实现其目标和组织应制定、实施并保持一个或多个用于实现其目标和指标的指标的方案方案，其中应包括：，其中应包括： a) a) 规定组织内各有关职能和层次实现目标和指标的规定组织内各有关职能和层次实现目标和指标的职责职责； b) b) 实现目标和指标的实现目标和指标的方法和时间表方法和时间表。 4.3.3 4.3.3 条文理解要点条文理解要点-1 -1环境目标的建立要考虑十一条要求：环境目标的建立要考虑十一条要求：1 1）法律法规要求；）法律法规要求； 2 2）重要环境影响因素；）重要环境影响因素；3 3）可行的技术方案；）可行的技术方案； 4 4）财务；）财务；5 5）运行和经营要求；）运行和经营要求； 6 6）相关方的观点）相关方的观点; ; 7 7）如有可能）如有可能, ,要可测量要可测量; 8; 8）与方针相一致）与方针相一致; ;9 9）形成文件）形成文件; ; 10) 10) 制定方案制定方案, ,人员人员, ,方法及时间表方法及时间表11) 11) 三个承诺三个承诺( (污染预防污染预防, ,遵守法规遵守法规, ,持续改进持续改进) )。4.3.3 4.3.3 条文理解要点条文理解要点2 2制定目标、指标、方案时可从（但不限于）以下方面考虑：制定目标、指标、方案时可从（但不限于）以下方面考虑： 1 1、未满足法规要求时制定（体现对遵守法规的承诺）：、未满足法规要求时制定（体现对遵守法规的承诺）： a) “a) “四废四废”（废水、废气、噪音、危险废物）的治理；（废水、废气、噪音、危险废物）的治理； b) ROHSb) ROHS环境管理物质的削减环境管理物质的削减, ,等等； 2 2、未满足相关方要求时制定（体现对污染预防的承诺）：、未满足相关方要求时制定（体现对污染预防的承诺）： a) a) 有害物质（如三氯乙烯、六价铬）的替代；有害物质（如三氯乙烯、六价铬）的替代； b) b) 污染物（如污染物（如SSSS、SOSO2 2 ）排放总量的减少，等；）排放总量的减少，等； 3 3、组织自身的环境管理观点（体现对持续改进的承诺）：、组织自身的环境管理观点（体现对持续改进的承诺）： a)a)资源能源（如水、电、油、纸张等）的节约使用资源能源（如水、电、油、纸张等）的节约使用； b)b)废物的循环再利用（如废水、包装材料回用废物的循环再利用（如废水、包装材料回用) )，等。，等。4.3.3 4.3.3 条文理解要点条文理解要点E E）方案中应当说明如何实现组织的环境目标和指标，方案中应当说明如何实现组织的环境目标和指标，包括时间进度、所需的资源和负责实施方案的人员。包括时间进度、所需的资源和负责实施方案的人员。 关键：做什么（关键：做什么（WHATWHAT），），谁来做（谁来做（WHOWHO），），何地实施何地实施（WHEREWHERE），），何时完成（何时完成（WHENWHEN），），如何做如何做( (HOW)HOW)。F F）在适当和可行时，方案中应当全面考虑计划、设计、在适当和可行时，方案中应当全面考虑计划、设计、生产、营销和处置等各个阶段。生产、营销和处置等各个阶段。 G G）按我国法律规定，新项目应落实环评报告中规定的按我国法律规定，新项目应落实环评报告中规定的治理措施并实现治理措施并实现“ “ 三同时三同时”。 4.4 4.4 实施与运行实施与运行( (DO)DO)4.4.1 4.4.1 资源、作用、职责和权限资源、作用、职责和权限 管理者应确保为环境管理体系的管理者应确保为环境管理体系的建立、实施、保持建立、实施、保持和和改进提供必要的资源。改进提供必要的资源。资源包括人力资源和专项技能、资源包括人力资源和专项技能、组织的基础设施、以及技术和财力资源组织的基础设施、以及技术和财力资源。 为便于环境管理工作的有效开展，应当对作用、职责为便于环境管理工作的有效开展，应当对作用、职责和权限作出明确规定，和权限作出明确规定，形成文件形成文件，并予以传达。，并予以传达。 4.4.1 4.4.1 资源、作用职责和权限资源、作用职责和权限 组织的最高管理者应任命专门的组织的最高管理者应任命专门的管理者代表管理者代表，无论他，无论他（们）是否还负有其他方面的责任，应（们）是否还负有其他方面的责任，应明确规定其作明确规定其作用、职责和权限用、职责和权限，以便：，以便： a) a) 确保按照本标准的要求确保按照本标准的要求建立、实施与保持环境建立、实施与保持环境管理体系；管理体系； b) b) 向最高管理者报告环境管理体系的运行情况以向最高管理者报告环境管理体系的运行情况以供评审，并供评审，并提出改进建议提出改进建议。 4.4.1 4.4.1 条文理解要点条文理解要点A A）所有人员的承诺所有人员的承诺; ; B B）可以有不止一个管理者代表可以有不止一个管理者代表; ;C C）最高管理者提供资源最高管理者提供资源; ; D D）传达到为组织或代表组织工作的所有人员传达到为组织或代表组织工作的所有人员; ; E E）确保基础设施满足法规要求。确保基础设施满足法规要求。 基础设施包括建筑物、通讯网络、地下贮罐、下水管道等基础设施包括建筑物、通讯网络、地下贮罐、下水管道等4.4.2 4.4.2 能力、培训和意识能力、培训和意识 组织应确保所有为它、或代表它从事被确定为组织应确保所有为它、或代表它从事被确定为可能具可能具有重大环境影响的工作的人员有重大环境影响的工作的人员，都具备相应的能力。，都具备相应的能力。，该能力基于必要的教育、培训，或经历，并该能力基于必要的教育、培训，或经历，并保存相关保存相关的记录。的记录。 组织应确定与其环境因素和环境管理体系有关的组织应确定与其环境因素和环境管理体系有关的培训培训需求并提供培训，或采取其他措施需求并提供培训，或采取其他措施来满足这些需求。来满足这些需求。并并保存相关的记录保存相关的记录。 4.4.2 4.4.2 能力、培训和意识能力、培训和意识 组织应组织应建立、实施并保持建立、实施并保持一个或多个程序，使为它或代表它一个或多个程序，使为它或代表它工作的人员都意识到：工作的人员都意识到： a) a) 符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性；符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性； b) b) 他们工作中的他们工作中的重要环境因素和实际的或潜在的重要环境因素和实际的或潜在的 环境影响，环境影响，以及个人工作的改进所能带来的以及个人工作的改进所能带来的环境效益环境效益； c) c) 他们在实现与环境管理体系要求符合性方面的他们在实现与环境管理体系要求符合性方面的作用与职责作用与职责； d) d) 偏离规定的运行程序的偏离规定的运行程序的潜在后果潜在后果。 1)1)确定要求，提出培训计划确定要求，提出培训计划在本岗位胜任；在本岗位胜任； 2) 2)要有六种意识：要有六种意识： 符合环境文件的要求是如何重要；符合环境文件的要求是如何重要； 岗位所面临活动是否有重要环境影响；岗位所面临活动是否有重要环境影响； 如果改进将会带来环境效益是哪些；如果改进将会带来环境效益是哪些； 本岗位的环境职责是什么；本岗位的环境职责是什么； 如果有紧急状态，您知道该做什么；如果有紧急状态，您知道该做什么； 如果不按环境文件操作，后果有哪些。如果不按环境文件操作，后果有哪些。 重大环境影响的工作人员具备三个条件重大环境影响的工作人员具备三个条件教育教育培训培训经验经验4.4.2 4.4.2 条文理解要点条文理解要点4.4.3 4.4.3 信息交流信息交流 组织应组织应建立、实施并保持建立、实施并保持一个或多个程序，用于有关一个或多个程序，用于有关其环境因素和环境管理体系的其环境因素和环境管理体系的 a) a) 组织组织内部内部各层次和职能间的信息交流；各层次和职能间的信息交流； b) b) 与与外部外部相关方联络的接收、形成文件和回应。相关方联络的接收、形成文件和回应。 组织应决定是否就其重要环境因素与外界进行信息交组织应决定是否就其重要环境因素与外界进行信息交流，并将其决定流，并将其决定形成文件形成文件。如决定进行外部交流，就。如决定进行外部交流，就应规定交流的方式并予以实施。应规定交流的方式并予以实施。 4.4.3 4.4.3 条文理解要点条文理解要点1 1A A）组织在对信息交流进行策划时，组织在对信息交流进行策划时，一般要考虑需要进行一般要考虑需要进行交流的环境因素、交流的对象、交流的主题和内容、交流的环境因素、交流的对象、交流的主题和内容、可采用的交流方式等方面问题。可采用的交流方式等方面问题。B B）内部交流对于确保环境管理体系的有效实施至为重要。内部交流对于确保环境管理体系的有效实施至为重要。内部交流可通过定期的碰头会、通讯简报、公告牌，内部交流可通过定期的碰头会、通讯简报、公告牌，互联网等手段或方法进行。互联网等手段或方法进行。 C C）在考虑就环境因素进行外部信息交流时，组织应当考在考虑就环境因素进行外部信息交流时，组织应当考虑相关方的观点和信息需求。虑相关方的观点和信息需求。进行外部交流的手段可进行外部交流的手段可包括年度报告，通讯简报、互联网、供应商会议等包括年度报告，通讯简报、互联网、供应商会议等。 D D）在某些情况下，对相关方关注的响应，可包含组织运在某些情况下，对相关方关注的响应，可包含组织运行中的环境因素及其环境影响方面的内容，行中的环境因素及其环境影响方面的内容，还应当包还应当包含就应急计划和其他问题与有关公共机构的联络事宜。含就应急计划和其他问题与有关公共机构的联络事宜。 4.4.3 4.4.3 条文理解要点条文理解要点2 2 内部内部纵向交流纵向交流横向交流横向交流上级与下级上级与下级左部门与右部门左部门与右部门上级上级下级下级左部门左部门右部门右部门 注意重大环境影响因素注意重大环境影响因素接收接收记录记录答复答复 外部：外部：外部信息处理表外部信息处理表4.4.4 4.4.4 文件文件 环境管理体系文件应包括：环境管理体系文件应包括： a) a) 环境方针、目标和指标；环境方针、目标和指标； b) b) 对环境管理体系的覆盖范围的描述；对环境管理体系的覆盖范围的描述； c) c) 对环境管理体系主要要素及其相互作用的描述，以对环境管理体系主要要素及其相互作用的描述，以 及相关文件的查询途径；及相关文件的查询途径； d) d) 本标准要求的文件，包括记录；本标准要求的文件，包括记录； e) e) 组织为确保对涉及重大环境因素的过程进行有效组织为确保对涉及重大环境因素的过程进行有效 策划、运行和控制所需的文件和记录。策划、运行和控制所需的文件和记录。 4.4.4 4.4.4 条文理解要点条文理解要点-1 -1A A）不强求采取手册的形式，可与其他体系的文件合并。不强求采取手册的形式，可与其他体系的文件合并。B B）环境管理体系文件的多少及详尽程度的不同取决于：环境管理体系文件的多少及详尽程度的不同取决于： a) a) 组织及其活动、产品和服务的规模和类型；组织及其活动、产品和服务的规模和类型； b) b) 过程及其相互作用的复杂程度；过程及其相互作用的复杂程度； c) c) 人员的能力。人员的能力。 4.4.4 4.4.4 条文理解要点条文理解要点-2 -2C C）环境管理体系文件可包括：环境管理体系文件可包括： 1) 1) 环境方针、目标和指标；环境方针、目标和指标； 2) 2) 重要环境因素信息；重要环境因素信息； 3) 3) 程序；程序； 4) 4) 过程信息；过程信息； 5) 5) 组织机构图；组织机构图； 6) 6) 内、外部标准；内、外部标准； 7) 7) 现场应急计划；现场应急计划； 8) 8) 记录。记录。 4.4.4 4.4.4 条文理解要点条文理解要点-3 -3D) 对于程序是否形成文件，应当从下列方面考虑：对于程序是否形成文件，应当从下列方面考虑： i) i) 不形成文件可能产生的后果，包括环境方面的后果；不形成文件可能产生的后果，包括环