全面风险管理项目实施计划方案(模板).docx

全面风险管理项目实施计划方案(模板) 目录 一、风险管理体系实施的背景和目标. （一）实施背景 （二）公司业务特点与风险管理的现状分析. 1公司业务特点 2公司风险管理现状分析. 1）优势 2）劣势 3实施全面风险管理的紧迫性 1）外部监管要求 2）企业发展部需求 （三）风险管理体系建设的指导思想和目标. 1指导思想2建设目标（四）风险管理体系的实施围、框架及法. 1实施围.2体系框架. 1）体系建设的总体容 2）控体系横向结构. 3）控体系纵向结构. 3体系建设的法 （五）风险管理体系建设的基本原则、依据1基本原则.2依 据.（六）风险管理体系的工作容及成果二、项目组织（一）组织机构及职责 （二）进度与质量控制 三、风险管理体系实施的主要工作步骤和法（一）工作步骤 1企业部调查 2目标设定3风险识别与控流程梳理. 4管理优化.5建立长效机制. （二）工作 法 四、全面风险管理实施过程及重要的里程节点. 一、公司风险管理体系实施的背景和目标 （一）实施背景 。 （二）公司业务特点与风险管理现状分析 1.公司业务特点 。 2. 公司风险管理现状分析 1）优势。 2）劣势。 2.实施全面风险管理的紧迫性 1）外部监管要求 为加强风险管理，促进企业稳步发展，国务院国资委于2022年6月出台了中央企业全面风险管理指引（下称指引），对中央企业开展全面风险管 理工作的总体原则、基本流程、组织体系、风险评估、风险管理策略、风险管理解决案、监督与改进、风险管理文化、风险管理信息系统等面进行了详细阐述，对指引的贯彻落实也提出了明确要求，每年中央企业都要向国资委提交“全面风险管理报告”。 2）企业发展部需求 。 （三）风险管理体系建设的指导思想和目标 1指导思想。 2建设目标。 （四）风险管理体系的实施围、框架及法 1实施围 2体系框架 1）体系建设的总体容 以风险为导向、支撑业务正常运营的控制度体系化建设。部控制是基于风险的控制过程，是对评估和管理风险的必要过程。通过部控制的实施，将风险控制在可接受的围，将风险应对策略和法嵌入到各业务流程的具体业务活动中，融入各项规章制度，以基本制度、管理办法、操作细则（业务流程、控制点、责任岗位）等三级制度为表现形式，循序渐进地优化控制度体系，使企业在正常运营过程中自发地防止错误、提高效率，从而为战略目标的实现提供合理保证。即控制度是企业风险管理理念、应对策略及法的载体，由此形成的以风险为导向、支撑业务正常运营的控制度体系。 建立系统化、专业化的风险管理的工作法，融入到企业经营的各个环节中。 在建立企业控制度体系建设的基础上，应向外扩展，与部控制相比，风险管理更偏向管理前沿，更偏向对各业务领域风险的预防管理，因此各业务领域的管理过程中，将风险管理计划、风险识别、风险评估、风险应对、策略执行、检查与评价、持续改进等科学、规的工作法融入到整个管理过程，形成各业务单元、风险管理机构、监督机构三道防线各司其职、全员参与、全位监督、全过程控制的管理格局，从而为实现企业的战略目标提供合理的保证。体系框架详见图1。 图1体系框架 2）控体系横向结构 根据公司的实际，将业务支撑管理体系（控制度体系）从横向上划分为公司治理、战略计划、科研管理、财务管理、采办管理、物资管理、人力资源、法律管理、健康安全环保、行政管理、生产管理、销售管理、部监督、信息技术和工程管理15个控子体系。15个子体系构成集团控制度体系建设的框架，涵盖了集 团运营各个业务环节，使部控制建设清晰、明了，具有可复制性、可选择性、针对性，各单位应按照体系化的思路完善控建设，将管理真正纳入体系化、标准化和制度化轨道。 鉴于气电集团所属单位的业务均具有项目建设期、投入运营期的阶段性特点，将控制度体系分为项目建设与公司运营两个阶段，将15个控制度子体系按照两个阶段的特点予以分类。 3）控体系纵向结构 从纵向上，15个控制度子体系均按照基本制度、管理办法和操作细则等三个层级编写。纵向结构的控制度体系如图2所示。 图2体系纵向结构图 基本制度属于控制度体系的第一层级文件，是制定管理办法、操作细则的基础和依据。 管理办法属于控制度体系的第二层级文件，是依据基本制度建立的管理文 件，是基本制度的细化和展开。 操作细则属于控制度体系的第三层级文件，是依据管理办法编制的、指导具体操作的管理文件。操作细则主要包括文字描述、反映业务控制和流转过程的业务流程图、控制点、列明控制点责任的控活动列表等容。每个子体系都必须有基本制度，根据基本制度制订一个或若干个管理办法，每个管理办法下可根据需要制订一个或若干个操作细则。 3.体系建设的法 坚持“统筹规划、整体设计、简洁适用、运行有效”的体系构建原则，从战略目标出发，识别、评估风险，分析风险发生因素，评估风险发生事故重性，捕捉风险征兆确定风险存在可能性、估计可能的损失，进而确定风险等级，与风险评价标准对比，排列风险次序，判断风险高且不可控的重大风险，以及高中低但可控的风险事项，最终确定风险评估结果。按照风险解决案确定风险应对措施，通常有两种应对措施：一是针对风险级别高或中等、不可控的重大风险，应建立重大风险解决案，落实责任部门的风险管理职责；二是针对风险高中低级别但可控的风险，对照现有控制度体系，评估是否已纳入日常管理畴，判断制度是否需要优化或修改。例如：相关制度是否覆盖了此类关键风险，制度文件是否需要完善等。将风险评估结果纳入到控制度体系优化的案中，便于落实责任、建立日常风险应对机制。体系建设的法详见图3。