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(管理制度)机械科学研究院战略管理制度 （管理制度）机械科学研究院战略管理制度 战略管理制度 1目的 通过战略规划制定、实施、监控、评价及修订，完善公司战略管理模式，确保公司稳定、可持续发展。 2适用范围 适用于机械院集团各部及所属各公司的战略制定、实施和完善。 3职责权限 3.1战略发展部负责组织、协调、督查总公司各部门及所属各公司编订战略规划工作；负责编制总公司有关生产运营类、组织管理平台建设战略规划；对各公司的战略规划编订有关业务进行指导；负责战略管理日常工作；负责战略评价的组织工作。 3.2投资部负责对总公司所涉足行业的具体研究工作，包括模版设计、文本汇编工作；负责编制总公司资本运作规划工作；负责对各公司自行开展的行业研究业务进行指导，负责对各公司行业研究模版的设计、文本汇编审核工作； 3.3财务部负责总公司财务规划的策划工作，包括模版设计、文本汇编工作；负责对各公司财务规划的指导、模版设计、文本汇编把关工作。 3.4人力资源部负责对总公司人力资源规划的策划工作，包括模版设计、文本汇编工作； 3.5总经办负责对总公司公共关系资源及信息情报系统的规划的策划工作，包括模版设计、文本汇编工作； 3.6审计部负责总公司财务体系、投资、实业运营领域风险防范、预警系统建立的规划工作； 3.7总公司各部及所属各公司负责战略的实施。 4术语定义 无 5工作内容和程序 5.1总公司战略规划内容 5.1.1总公司发展战略。包括：愿景和目标、业务发展战略。 5.1.2战略的支持策略。包括：核心竞争力的规划、公司管理平台的建设、财务规划、营销规划、人力资源规划、筹融资计划、其他需要提升的方面。 5.1.3战略的实施计划。需要明确的实施阶段、内容、时间和责任人。 5.1.4战略规划的附件。包括：外部环境分析及内部条件分析、行业/市场研究、竞争对手分析、财务模拟、其他于制定战略规划所必备的文件。 5.2工作程序 5.2.1公司董事会提出制订战略规划的要求。 5.2.2公司战略发展部组织各关联部门成立战略规划制订小组，且制定详尽的工作计划。 5.2.3战略规划编制小组按计划推进工作。总公司各部将收集的材料及分析方案、分类规划按规定时间交战略规划编制小组汇总；各公司根据要求，如实上报从事生产运营领域的市场情况、行业情况及其它和战略研究关联的资料。 5.2.4战略发展部组织关联专家及公司领导层对战略规划文本进行审议，战略规划编制小组汇编战略规划文本。 5.2.5战略规划文本经总公司总经理审核后，提交董事会审批。通过后，由总公司各部及各公司进行战略的实施。 5.2.6战略实施阶段。总公司管理层根据战略规划制定年度方针目标，各公司根据总公司年度方针目标的要求，制定实施对策；战略发展部对各公司的运营情况定期进行检查、落 实和考核；对运营偏差进行跟踪检查；对重点工作完成情况进行督查。 5.2.7战略发展部每3个月对各公司重点工作及战略规划的实施情况进行监督检查且形成书面方案，上报总公司总经理。 5.2.8总公司战略发展部负责对战略实施过程中事关重大的内、部环境变化因素进行跟踪研究，对战略规划的实施情况进行评估，且于每年8月至10月，对战略规划进行调整和修订，且将修订方案报董事会审批。 6关联支持文件及流程 6.1机械院集团发展战略研究方案 6.2年度方针目标及实施对策 6.3战略管理制度总流程 6.4战略管理制度（制定过程）流程 6.5战略管理制度（实施过程）流程 行业研究内控制度 1目的 规范公司行业研究的工作流程，为公司投资决策提供科学依据，确保投资决策的安全性和有效性。 2使用范围 总公司投资管理部行业研究工作的控制和管理。 3职责和权限 3.1总公司投资管理部负责对公司关联行业和产业的研究，为总公司及各公司投资决策提供科学依据。 3.2所属各公司、各部门给予全力配合。 4工作程序及内容 4.1投资管理部对公司涉足的产业及上下游产业链进行总体研究，包括行业发展现状及趋势、行业发展最新动态、行业收益情况、产业链的运作情况等，把握产业链的运作规律。同时对公司未涉足的领域进行分析，寻找投资回报高的产业。 4.2于关联产业链条中寻找且发现有潜力或投资价值的产业点。 4.3对有潜力或投资价值的细分行业中的主要公司进行分析，对公司运作的特征进行全面描述。 4.4寻找有投资价值的目标公司若干作为投资备选公司，重点分析投资收益情况及进入退出通道是否畅通。 4.5以书面形式向总公司领导提交行业或产业分析方案及项目建议书，由总公司决策层审议。 4.6对有投资价值的产业点及目标公司经公司决策层同意，确定专项研究项目，进入且购重组工作流程 4.7所有行业研究资料全部备案，为公司长期、中期、短期战略规划提供分析依据 5关联支持文件及流程 5.1行业研究内控制度流程 行业研究内控制度流程 年度方针目标编制制度 1目的 确保公司年度方针目标制定的科学性及可预见性，规范方针目标制定及调整管理程序，确保年度方针目标的顺利完成。 2适用范围 适用于总公司年度方针目标的制定和调整过程。 3职责和权限 3.1总公司战略发展部负责组织公司年度方针目标的策划和制定； 3.2总公司战略发展部负责对各公司调整计划的审核，总公司总经理负责对调整计划的批准。 3.3各公司负责本公司的年度方针目标编制工作以及于方针目标具体实施过程中提出计划调整的申请。 4术语和定义 无 5工作程序 5.1方针目标的制定 5.1.1公司方针目标的制定依据 (1)国家宏观经济政策和关联产业政策；（战略发展部提供） (2)总公司三年发展战略及各项分战略；（战略发展部提供） (3)行业研究和市场分析、预测方案；（投资部及各公司提供） (4)公司现有生产能力及当年市场销售情况；（各公司提供） (5)总公司及各公司全面预算方案（总公司财务部、各公司运营办） (6)机关各部门年度工作计划；（机关各部提供） (7)公司本年度方针目标完成情况预测、原因分析及本年度方针目标实施推进过程中存于的问题（总公司战略发展部和各子公司共同提供） 5.1.2公司方针目标制定的原则 (1)预算原则；(2)上下结合原则；(3)挑战原则。 公司方针目标的制定应较上壹年度实际达到的水平有壹定程度的提高，且需通过努力才能实现。 5.1.3方针目标编制的程序 （1）于每年10月初由总公司战略发展部发文，对下壹年度方针目标编制的总体要求和内容格式提出要求，各公司于对制定方针目标所需的关联各类信息进行输入和分析的基础上根据总公司战略发展部提出的具体要求进行各公司的年度方针目标编制工作，且于10月中旬上报公司战略发展部。 （2）战略发展部于10月下旬，根据所属各公司上报的年度方针目标及机关各部门的年度工作计划进行汇总后，且和财务部、审计部分别对汇总的年度方针目标进行审核，由三部门共同对汇总的年度方针目标方案进行论证，且根据收集的关联信息及调研结果提出修改意见，形成总公司年度方针目标初稿。 （3）战略发展部于11月初组织召开方针目标论证会，对总公司年度方针目标初稿进行论证，根据论证结果对年度方针目标进行修订，形成总公司年度方针目标的修订稿。 （4）战略发展部于11月下旬将修订稿的年度方针目标提交总经理办公会进行审议。如未通过，则由战略发展部根据会议意见重新组织修订，且将修订后的文稿再次提交总经理办公会进行讨论审议。 （5）战略发展部根据总经理办公会审议通过的年度方针目标于12月初形成总公司年 度方针目标及实施对策的定稿。 （6）战略发展部负责年度方针目标及实施对策的印刷和校对工作。 （7）战略发展部负责于12月25日前将下年度的方针目标及实施对策下发。 5.2计划指标的调整 5.2.1为维护计划的严肃性，总公司的年度方针目标及实施对策壹经批准下达后，必须严格执行，各公司不得随意修改。如确因客观原因影响，经主观努力仍不能完成计划时，可向公司战略发展部提出计划调整申请，办理关联审批手续。 5.2.2计划指标的调整由各公司提出书面调整申请报至总公司战略发展部，总公司战略发展部签署意见后，报公司总经理审批。于未批准前仍按原计划执行。 5.2.3调整半年度计划指标应提前壹个月提出调整申请，调整季度计划指标应提前十五天申请，调整月度计划应提前五天申请。 5.2.4调整某壹项计划指标，如需同时相应调整其它关联计划指标时，应壹且上报呈请审批，以保证计划的平衡、协调。 5.2.5调整计划壹律以书面批复为准，于未接到书面批复以前，壹律按原计划考核。 6关联支持文件及流程 6.1总公司战略规划； 6.2总公司全面预算方案； 6.3行业研究和市场分析、预测方案； 6.4机关各部门年度工作计划； 6.5方针目标考核管理制度； 6.6方针目标编制制度流程 7关联记录 7.1年度方针目标及实施对策 公司诊断内控制度 1目的 通过规范公司诊断工作的内容和流程，使总公司投资管理部准确把握各公司现状，切实可行的为各公司解决问题，且为各公司每年的预算编制工作提供依据。 2适用范围 适用于总公司投资管理部对各公司进行研究分析的控制和管理。 3职责和权限 3.1总公司投资管理部负责对各公司市场及运营工作进行分析研究，为总公司及各公司决策提供科学依据。 3.2所属各公司、各部门给予全力配合。 4工作程序及内容 4.1总公司投资管理部以各公司预算为基础，对各公司运营及市场情况进行长期跟踪 4.1.1长期跟踪市场变化动态、竞争对手最新动态、原材料变动趋势及产业政策等关系公司运作的各类信息，每月形成壹份市场研究方案，上报总公司领导。 4.1.2随时跟踪公司市场营销计划执行情况，分析问题，结合市场变化提出调整建议，且上报总公司领导。 4.1.3不定期对公司管理情况、运营情况、财务情况等内部运营情况进行分析评估，提出调整建议，上报总公司领导，且组织讨论。 4.2工作总结及文件归档 4.2.1对定期和不定期的方案及建议进行整理，归档。 4.2.2待每年第四季度编制下壹年度预算时，所有公司诊断资料用于协助各公司、各部门编制预算方案。