工厂检查记录表.docx

工厂检查记录表 汽车防盗报警系统强制性产品认证工厂检查记录表（质量保证能力部分） 生产厂名称（代码）： 长沙市特瑞兴电子科技有限公司(C000364) 编号：CSP 06-C103-0030(2022) 序号检查项目检查要求检查场所 检查时间 检查方法现场记录判定 1. 是否具有工商营业执照、独立法人地位、 批文法律地位能承担法律责任；文件 询问0 2. 或是否是法人组织的一部分； 质量管理体系认证情况是否获得质量管理体系认证证书，认证范围， 证书编号，有效期： 文件 1 职责和资源 3. 是否规定与质量活动有关的各类人员职责及相互关系；文件询问 4. 是否在组织内指定一名质量负责人； 5. 质量负责人是否具有以下职责： a）负责建立满足强制性产品认证工厂 质量保证能力要求的质量体系，并确保其实 施和保持； b) 确保加贴认证标志的产品符合认证标 1.1 职责 准的要求； c）建立文件化的程序，确保认证标志的 妥善保管和使用； d) 建立文件化的程序，确保不合格产品 和获证产品变更后未经认证机构确认，不加 贴强制性认证标志。 6. 质量负责人是否具有充分的能力胜任本职 工作。 7. 是否配备必要的生产设备和检验设备, 以满足稳定生产符合认证标准要求的产品；文件询问 1.2 资源 8. 是否配备相应的人力资源，确保从事对产 汽车防盗报警系统强制性产品认证工厂检查记录表（质量保证能力部分） 生产厂名称（代码）： 长沙市特瑞兴电子科技有限公司(C000364) 编号：CSP 06-C103-0030(2022) 序号检查项目检查要求检查场所 检查时间 检查方法现场记录判定 2 文件和记录 9. 是否建立并保持文件化的程序以对认证 实施规则要求的文件和资料进行有 效的控 观查 制。这些控制应确保： a) 文件发布和更改应由授权人批准，以 确保其适宜性； 1.3 文件 b) 应能识别文件的更改和修订状态， 在任何使用文件场所，发现失效或作废文 件；需要存档的失效或作废文件，是否进行 适当标识，谨防误用； c) 确保在使用处可获得相应文件的有 效版本。 10. 是否建立并保持质量记录的标识、储存、保管和处理的文件化程序；抽查记录询问 1.4 记录质量记录是否清晰、完整以作为产品符 合规定要求的证据。 质量记录是否有适当的保存期限( 不少 于24 个月) 。 11. 是否制定了对关键元器件和材料的供应商的选择、评定和日常管理程序，以确保供文件询问 3 供应商的 控制 应商具有保证提供关键元器件和材料满足 要求的能力； 第 2 页共9 页 汽车防盗报警系统强制性产品认证工厂检查记录表（质量保证能力部分） 生产厂名称（代码）： 长沙市特瑞兴电子科技有限公司(C000364) 编号：CSP06-C103-0030(2022) 序号检查项目检查要求检查场所 检查时间 检查方法现场记录判定 13. 是否对关键生产工序进行了识别，关键观察询问 工序须包括波峰焊和/ 或再流焊。关键工序操 文件作人员是否具备相应能力，如果该工序没有 文件规定就不能保证产品质量时，是否制定 了相应的工艺作业指导书，使生产过程受控； 14. 产品生产过程中如对环境条件有要求， 生产过程 工厂是否保证工作环境满足规定要求；4 控制和 过程检验 15. 可行时，是否对适宜的过程参数和产品 特性进行监控； 16. 是否建立并保持对生产设备进行维护保 养的制度； 17. 是否在生产的适当阶段对产品进行检验， 确保最终产品及零部件与认证样品一致。 18. 用于检验和试验的仪器设备应定期校准、询问 抽查记录 检定和检查，以满足测量、检验和试验要求。检验和试验的仪器设备应有操作规程，检验人员应能按操作规程要求，正确地使用仪器设备； 5 检验试验 仪器设备 19. 用于确定所生产的产品符合规定要求的 检验试验仪器设备应按规定周期进行校准或 检定。校准或检定应溯源至国家或国际基准； 20. 对自行校准的检验试验仪器设备是否进 行了自行校准，是否规定校准方法、验收准 汽车防盗报警系统强制性产品认证工厂检查记录表（质量保证能力部分） 生产厂名称（代码）： 长沙市特瑞兴电子科技有限公司(C000364) 编号：CSP 06-C103-0030(2022) 序号检查项目检查要求检查场所 检查时间 检查方法现场记录判定 询问 21. 仪器设备的校准或检定状态应能被使用 抽查记录及管理人员方便识别； 22. 应保存仪器设备的校准或检定记录； 检验试验 23. 当发现检验试验仪器设备功能失效时， 应 5 仪器设备 能追溯至已检测过的产品。必要时应对这些 （续） 产品重新进行检测； 24. 应规定操作人员在发现设备功能失效时 需采取的措施并记录采取的调整措施。 询问 25. 是否建立和保持了不合格品控制程序， 抽查记录其中是否规定了不合格品的标识方法、隔离 6 不合格品的 控制 和处置以及采取的纠正、预防措施； 26. 经返修、返工后产品是否进行了重新检测； 27. 对重要部件或组件的返修是否作了记录； 28. 对不合格品的处置是否保存有记录。 询问29. 是否建立和保持了文件化的内部质量审 抽查记录核程序，确保质量体系的有效性，并记录内 部审核结果； 7 内部质量 审核 1.5对工厂的投诉尤其是对产品不符合标准 要求的投诉，是否保存了记录，并应作为内 部质量审核的信息输入； 1.6对内部质量审核中发现的问题是否采取 了纠正和预防措施，并有相应的记录。 包装、搬运 观察 询问 文件 用产品的说明书。 第 4 页共9 页 汽车防盗报警系统强制性产品认证工厂检查记录表（一致性控制部分） 生产厂名称（代码）： 长沙市特瑞兴电子科技有限公司(C000364) 编号：CSP 06-C103-0030(2022) 序号检查项目检查要求检查场所 检查时间 检查方法现场记录判定 1.1 批文 1.9针对具体认证产品型号的设计要求、产文件/ 询问品结构描述、物料清单( 应包含所使用的关 键元器件的型号、主要参数及供应商) 等技 术文件； 1.10针对具体认证产品的生产工序工艺、生 产配料单等生产控制文件； 1.11针对认证产品的检验( 包括进货检验、生 1 产品一致性 控制文件 产过程检验、成品例行检验及确认检验) 要 求、方法及相关资源条件配备等质量控制文 件； 1.12针对获证后产品的变更（包括标准、工 艺、关键件等变更）控制、标志使用管理等 程序文件。 1.2 文件产品设计标准或规范应是一致性控制文件询问 的其中一个内容, 其要求应不低于有关该产 品的认证实施规则中规定的标准要求。 工厂应建立并保持对供应商提供的关键元 器件和材料的检验或验证的程序，以确保关 抽查记录 询问键件和材料满足认证所规定的要求； 2 关键件和材料 的检验/ 验证 关键件和材料的检验可由工厂进行，也可以 由供应商完成。当由供应商检验时, 工厂应 对供应商提出明确的检验要求； 工厂应保存关键件和材料检验或验证记录、 供应商提供的合格证明及有关检验数据等。 汽车防盗报警系统强制性产品认证工厂检查记录表（一致性控制部分） 生产厂名称（代码）： 长沙市特瑞兴电子科技有限公司(C000364) 编号：CSP06-C103-0030(2022) 序号检查项目检查要求检查场所 检查时间 检查方法现场记录判定 3 批量生产产 品的一致性 工厂应采取相应的措施，确保批量生产的认 证产品至少在以下方面与型式试验合格样品 保持一致：（详见一致性比对检查表） 抽样 一致性比对 观察 4.1 询问工厂应制定并保持文件化的例行检验和确认 抽查记录检验程序，以验证产品满足规定的要求。检 验程序中应包括检验项目、内容、方法、判 定准则等。应保存检验记录； 29. 是否在生产的最终阶段对生产线上的产品进 行100%检验的例行检验，例行检验至少应包 括探测、控制、止动等检验项目。 例行检验允许采用经验证的等效快速的在线 检验方法进行。 4 例行检验和 确认检验 30. 是否为验证产品持续符合标准要求进行确认 检验。确认检验报告的检验项目是否包括功 能、电气安全、环境适应性、电磁兼容性等检验 项目。检验方法是否与标准一致，其中电磁 兼容性项目的确认检验周期应不超过二年， 其他项目的确认检验周期应不超过一年。 当工厂不具备确认检验项目的检验条件时， 可委托具有相应能力的检测实验室检验。 第 6 页共9 页 汽车防盗报警系统强制性产品认证工厂检查记录表（一致性控制部分） 生产厂名称（代码）： 长沙市特瑞兴电子科技有限公司(C000364) 编号：CSP 06-C103-0030(2022) 序号检查项目检查要求检查场所 检查时间 检查方法现场记录判定 4.4 观察 工厂生产现场功能等检验项目的检验能力验询问 证：抽查记录 1、是否具备检验必须的环境、场地条件； 2、是否具备检验必须的仪器设备条件； 3、是否具有检验作业指导书；例行检验和 4、检验人员是否能够独立正确地完成检验操4 确认检验 作；（续） 5、是否保存有以往的检验记录。 观察 询问 文件工厂应建立文件化的变更控制程序，确保认 证产品的设计、采用的关键件和材料以及生 产工序工艺、检验条件等因素的变更得到有 效控制。获证产品涉及到如下的变更，工厂 在实施前应向认证机构申报，获得批准后方 可执行： 5 获证产品的 变更控制 1.13产品设计( 原理、结构等) 的变 更； 1.14产品采用的关键件和关键材料的变 更 ( )型 号、供应商、数量等； 1.15关键工序、工序及其生产设备的变 更； 1.16例行检验和确认检验条件和方法变 更； 1.17生产场所搬迁、生产质量体系换版等变更； 1.18其他可能影响与相关标准的符合性或型 第7 页共9 页 工厂检查记录表（监督/ 验证检查专用） 生产厂名称（代码）： 长沙市特瑞兴电子科技有限公司(C000364) 编号：CSP 06-C103-0030(2022) 检查项目检查要求检查场所 检查时间 检查方法现场记录判定 1)查标志使用方式； 2)标志使用记录； 3)标志购买证明材料； 标志使用 情况