深圳公司内部控制规范实施工作策划方案.docx

深圳公司内部控制规范实施工作策划方案 内部操纵规范实施工作方案 深圳市兆驰股份有限公司 二一一年七月二十五日 目录 3 3 4 4 4 5 6 6 6 6 6 6 6 7 8 8 9 10 （五）实施整改并追加测试. . (10) 10 10 10 10 10 11 11 11 12 为贯彻落实财政部、中国证监会等五部委颁布的企业内部操纵差不多规范及相关配套指引（以下简称“内控规范”），依照中国证监会深圳证监局关于做好深圳辖区上市公司内部操纵规范试点有关工作的通知（深证局公司字202231号）的文件精神，深圳市兆驰股份有限公司（以下简称“公司”）拟定了内部操纵规范实施工作方案，并已于2022年X月X日经第X 届董事会第X 次会议审议通过，工作方案具体如下： 一、公司差不多情况介绍 （一）公司概况 公司成立于2022年4月，是一家专业从事家庭视听消费类电子产品研发、设计、制造和销售的国家级高新技术企业，公司提供的要紧产品：数字液晶电视机、数字高清机顶盒、蓝光视盘机等。通过短短5年的快速进展，公司于2022年6月在深圳证券交 易所中小板上市。 截止2022年12月31日，公司总资产31.45亿元,归属于上市公司股东的所有者权益26.62亿，2022年实现营业收入30.19亿，归属于上市公司股东的净利润3.43亿。 （二）公司组织架构 （三）、本公司控股和参股公司情况如下： 二、组织和资源保障 为加强内部操纵体系建设，提高企业经营治理水平和风险防范能力，促进公司规范运作和健康进展，按照深圳证监局关于做好深圳辖区上市公司内部操纵规范试点有关工作的通知等的有关文件精神，2022年5月12日成立了内控建设专项小组。 1、内控建设专项领导小组 组长（负责人）：董事长顾伟 职责：在公司董事会领导下对公司内控体系建设与日常运行负责； 副组长：总经理康健、财务总监严志荣、董事会秘书漆凌燕、审计委员会召集人方建新。 职责：负责公司内控体系建设工作的统筹协调和组织实施； 总负责协调：审计部经理张健。 职责：依照专项小组的要求，作为专职召集人和各板块内控体系建设与运行协调人，并领导审计部负责内部操纵评价的具体组织实施工作； 2、内控建设专项工作小组： 财务部经理刘久琳、资金部经理章岚芳、IT部经理张健、法务部主管陈洁、TV事业部总经理欧军、AV、BD事业部总经理周灿、研发中心总监张海波、国外采购部经理李秋慧、国内采购部经理殷京娥、风控部经理童晓红、制造中心总监兰彦元，审计部经理张健。 职责：各成员作为所分管业务或职能的内控建设和运行第一责任人，参与制定公司内部操纵建设过程中重大问题的研究并制定相应政策。 3、审计部