2022年食品生产许可证审查通则版 .pdf

1 2010年第 88 号关于发布食品生产许可审查通则（2010版）的公告为进一步规范食品生产许可工作，依据中华人民共和国食品安全法及其实施条例和食品生产许可管理办法 （质检总局令第 129 号） ，国家质检总局组织修订了食品生产许可审查通则（2010版） ，现予以公布，自公布之日起施行。 原食品质量安全市场准入审查通则（ 2004版） 同时废止。二一年八月二十三日名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 1 页，共 46 页 - - - - - - - - - 2 食品生产许可审查通则（2010 版）1. 总则为规范申请人按规定条件设立食品生产企业，落实质量安全主体责任，保障食品质量安全，依据中华人民共和国食品安全法及其实施条例、中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例 、 食品生产许可管理办法等有关法律、法规、规章，制定本通则。2. 适用范围本通则适用于对申请人生产许可规定条件的审查工作，包括审核资料、核查现场和检验食品。3. 使用要求本通则应当与食品生产许可管理办法 、相应食品生产许可审查细则结合使用。食品生产许可管理办法及本通则涉及的相关责任主体，均应依照规定使用相应格式文书，不得缺失。4. 审查工作程序及要点4.1 申请受理收到申请人食品生产许可申请后，材料齐全并符合要求的发给申请人食品生产许可申请受理决定书 ； 申请材料不符合要求，应一次告知申请人补正材料；不属于食品生产许可事项的或不符合法律法规要求的，应发给申请人食品生产许可申请不予受理决定书 。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 2 页，共 46 页 - - - - - - - - - 3 4.2 组成审查组审查组织部门根据申请生产食品品种类别和审查工作量，确定审查组长和成员，并通知确定的人员及其所在单位。4.3 制定审查计划审查组拟定开展审查的时间，熟悉需要审查的申请材料，与申请人沟通，形成审查计划，报告审查组织部门确定。审查组织部门通知申请人，告知需要配合的事项。4.4 审核申请资料4.4.1 审核食品安全管理制度审查组依据法律法规规定，审核申请人制定的组织生产食品的各项质量安全管理制度是否完备，文本内容是否符合要求。4.4.2 审核岗位责任制度审核申请人制定的专业技术人员、管理人员岗位分工是否与生产相适应，岗位职责文本内容、说明等对相关人员专业、经历等要求是否明确。4.4.3 必要时审核申请材料可以与现场核查结合进行。4.5 实施现场核查核查申请人生产现场实际具备的条件与申请材料的一致性，以及与申请生产的食品相关的卫生规范、条件及审查细则规定要求的合规性。4.5.1 核查厂区环境。主要核查厂区内外环境是否与申请材料申述情况一致，是否符合相关卫生规范及条件的要求。4.5.2 核查生产车间。主要核查车间布局及环境是否与申请名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 3 页，共 46 页 - - - - - - - - - 4 材料申述情况一致，以及车间布局的合规性。4.5.3核查原辅料及成品库房。主要核查各功能库房面积、防护条件、温湿度控制等是否与申请材料申述情况一致，以及是否能满足生产食品品种数量存放要求等。4.5.4 核查生产设备设施。主要核查所具有的生产设备设施是否与申请材料申述情况一致，以及对申请生产食品品种、数量的生产工艺和质量安全要求的满足性。4.5.5 核查检验条件。申请材料中申明自行出厂检验的，主要核查出厂检验设备是否齐全、精度是否满足要求、是否与申请材料申述情况一致。申明委托检验的，核查委托合同是否满足要求及其与申请材料的符合性。4.5.6 核查工艺流程。主要核查工艺流程布局、设备布局是否与申请材料申述情况一致，及其与审查细则的合规性。4.5.7核查相关技术人员，主要核查专业技术人员与管理人员是否与申请材料申述情况一致。4.6 形成初步审查意见和判定结果在组长组织下，审查人员应当汇总、合并、讨论资料审核和现场核查情况，确定符合、基本符合和不符合项，形成初步审查意见和判定结果。4.7 与申请人交流沟通在组长主持下，审查组应当对 4.5.1 4.5.7 的初步审查意见和判定结果与申请人沟通。审查组全体人员应当参加沟通，申请人相关管理人员及技术人员可以参加沟通。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 4 页，共 46 页 - - - - - - - - - 5 4.8 审查组应当填写对设立食品生产企业的申请人规定条件审查记录表。4.9 判定原则及决定对设立食品生产企业的申请人规定条件审查记录表中审查结论分为符合、基本符合、不符合。当全部项目的审查结论均为符合的，许可机关依法作出准予食品生产许可决定；当任何一个至八个项目审查结论为基本符合的，申请人应对基本符合项进行整改，整改应在 10 日内完成，申请人认为整改到位的， 由当地县局予以审查确认并签字，许可机关作出准予食品生产许可决定；当任何一个项目的审查结论为不符合或者八个以上项目为基本符合、预期未完成整改或整改不到位的，许可机关依法作出不予食品生产许可决定。4.10 形成审查结论在组长主持下，审查组应当根据审查情况及与申请人的沟通情况，讨论形成审查结论，填写对申请人规定条件的审查报告。申请人应署名或签署意见，参加审查人员应一并签署。4.11 报告和通知审查结论应报审查组织单位，审查组织单位应将审查结论书面告知申请人。需要申请人改进的，审查组织单位应在食品生产许可改进表中明确。4.12 意见反馈申请人有权对审查全过程进行监督，并反馈现场核查意见。5生产许可检验工作程序及要点名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 5 页，共 46 页 - - - - - - - - - 6 5.1 通知检验事项资料审核和现场核查结论符合规定条件要求的，许可机关应当向申请人送达准予生产许可决定书和食品生产许可证及副本。告知申请人批量食品抽样基数、检验项目等食品审查细则规定的事项。5.2 样品抽取许可机关接到申请人生产许可检验申请后，审查组织部门及时安排人员按细则规定的抽样方法实施抽样。样品一式两份，并加贴封条，填写抽样单。抽样单及样品封条应有抽样人员和申请人签字，并加盖申请人印章。5.3 选择检验机构申请人在公布的检验机构名单中选择作为生产许可的检验机构。5.4 样品送达5.4.1 封存的两份样品由申请人在7 日内送达检验机构，一份用于检验，一份用于样品备份。5.4.2 申请人应当充分考虑样品的保质期，确定样品送达时间。5.5 样品接收5.5.1 检验机构接收样品时应认真检查。 对符合规定的，应当接受；对封条不完整、抽样单填写不明确、样品有破损或变质等情况的，应拒绝接收并当场告知申请人，及时通知审查组织部门。5.5.2 对接收或拒收的样品，检验机构应当在抽样单上签章名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 6 页，共 46 页 - - - - - - - - - 7 并做好记录。5.5.3 检验机构应当妥善保管已接收的样品。5.6 实施检验检验机构应当在保质期内按检验标准检验样品，并在10日内完成检验。5.7 检验结果送达检验完成后 2 日内检验机构应当向审查组织部门及申请人递送检验报告。5.8 许可检验复检检验结果不合格的，申请人可以在15日内向许可机关提出生产许可复检申请。许可机关接到申请人的生产许可复检申请后，参照本规定 5.3-5.7执行。5.9 食品生产许可证副页食品检验合格后，许可机关发放食品生产许可证副页。6已设立食品企业、食品生产许可证延续换证，审查工作和许可检验工作可同时进行。7本通则由国家质量监督检验检疫总局负责解释。8本通则自公布之日起施行， 食品质量安全市场准入审查通则（2004版） 同时废止。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 7 页，共 46 页 - - - - - - - - - 8 附件 1：食品生产许可证申请书申请食品品种类别及申证单元申请人名称生产场所地址联 系 人联系电话传真电子邮件申请日期年月日首次申请延续换证变更（格式文本，自行下载，按法律规定和后附注意事项填写）名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 8 页，共 46 页 - - - - - - - - - 9 注意事项1. 填写要实事求是，不得弄虚作假。2. 用钢笔填写或打印，要求字迹清晰、工整，不得涂改。3. 申请人署名、印章的名称应与工商行政管理部门预先核准或登记注册的一致（印章复印无效）。4. 申请生产食品品种类别及申证单元按照相应审查细则的规定填写。5. 一个申证单元一套申请材料，一套申请材料不得包含多个申证单元。6. 计量单位应使用行业通用的法定计量单位。7. 申请人提交本申请书一式3份。8申请生产许可证变更时，只填写变更部分内容。食品生产许可证申请书目录1. 申请人陈述2. 申请人基本条件和申请生产食品情况表3. 申请人治理结构4. 申请人生产加工场所有关情况5. 申请人有权使用的主要生产设备、设施一览表6. 申请人有权使用的主要检测仪器、设备一览表7. 申请人具有的主要管理人员、技术人员一览表8. 申请人各项质量安全管理制度清单及其文本名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 9 页，共 46 页 - - - - - - - - - 10 申请人陈述1. 本申请人企业名称已经预先核准、登记注册。附有效期内名称预先核准通知书（或营业执照）复印件3 份。2. 本申请人已组成治理结构。附结构图及法定代表人、负责人或投资人的资格证明或身份证明复印件 3 份。3. 本申请人已获得必要的生产加工场所。附生产加工场所有关情况、平面图（标尺寸、面积等主要参数）及其有权使用证明材料各3份。4. 本申请人生产加工场所周围环境符合相关规定。附周围环境平面图 3份。5. 本申请人生产加工场所各功能间布局符合相关规定。附各功能间布局图复印件 3 份（标尺寸、面积等主要参数）。6. 本申请人生产加工场所已拥有必要的生产设备设施。附设备设施清单，关键设备标有参数（其中委托检验的，附委托检验合同）3 份。7. 本申请人生产工艺流程符合相关规定。附示意图复印件3 份。8. 本申请人已拥有必要的专业技术人员、管理人员。附一览表3份。9. 本申请人已制定必要的质量安全管理制度。附制度文件清单及文本各 3 份（其中拟执行企业标准的，需提供备案的企业标准）。10. 本申请人按审查细则要求，提供附件相关材料 3 份 （如有时）。11. 本申请人拥有的以上资源，符合规定条件，能够适应申请生产的食品品种，单班生产八小时：日产量可以达到、月产量可以达到、年产量可以达到。本申请人承诺：愿意对申请材料内容真实性负责， 并承担相应的法律责任。申请人签名/ 盖章：年月日名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 10 页，共 46 页 - - - - - - - - - 11 申请人基本条件和申请生产食品情况表申请人基本条件汇总申请人名称或预核准名称食品生产许可证编号（换证申请和扩项申请时填写）生产场所地址法定代表人或负责人经济性质营业执照编号（如有时）企业代码（如已设立时）主要管理和技术人员数生产厂房建成时间占地面积米2建筑面积米2申请生产食品情况申证单元及食品品种明细申证单元：（食品品种明细 ）（可附页）执行食品安全标准或企业标准标准号：（列出全部项目）年设计能力吨年实际产量（企业已设立时）吨名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 11 页，共 46 页 - - - - - - - - - 12 申请人治理结构职责身份证（明）文件号码法定代表人负责人投资人注：本表需附治理结构图。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 12 页，共 46 页 - - - - - - - - - 13 申请人生产加工场所有关情况序号申请人各生产场点、工艺、工序名称该生产场点、工艺、工序所在地该所在地有权使用证明材料注：1. 本表所报工序必须覆盖审查细则规定的各工艺要求；2. 本表需附功能间平面布局图示、工艺流程图示、设备布局图示。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 13 页，共 46 页 - - - - - - - - - 14 申请人有权使用的主要生产设备、设施一览表序号设备设施名称规格型号数量安装使用场所生产厂及国别生产日期完好状态购置或租用日期，购置资产证明或租用证明名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 14 页，共 46 页 - - - - - - - - - 15 申请人有权使用的主要检测仪器、设备一览表类别序号名称型号规格精度等级数量检定有效截止期使用场所生产厂及国别生产日期自行购置的仪器、设备以上申请人自行检验时填写以下申请人委托检验时填写委托检验的（同时附委托合同）仪器、设备名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 15 页，共 46 页 - - - - - - - - - 16 申请人具有的主要管理人员、技术人员一览表序号姓名身份证号性别年龄职务职称文化程度、专业负责领域工序名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 16 页，共 46 页 - - - - - - - - - 17 申请人各项质量安全管理制度清单及其文本序号质量安全管理制度相应文本编号名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 17 页，共 46 页 - - - - - - - - - 18 附件 2：食品生产许可申请受理决定书（）受字 第号：你（单位）提出的申请和所提供 （出示）的材料，符合该项目申请条件。 根据中华人民共和国行政许可法第三十二条第一款第（五）项规定，决定予以受理。许可专用章年月日注：本决定书即时或者 5 日内作出，一式两份；一份送达申请人，一份存档（本注正式使用时不显示） 。附件 3：食品生产许可申请不予受理决定书名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 18 页，共 46 页 - - - - - - - - - 19 （）不字 第号：你（单位）申请的，经审查，不需要取得食品生产许可 （或者不属于本机关职权范围、 企业被吊销生产许可证不满三年）。根据中华人民共和国行政许可法第三十二条第项及有关产品生产许可的规定，决定不予受理。如不服从本决定， 你（单位）可以按照中华人民共和国行政复议法第九条的规定提起行政复议， 或按照中华人民共和国行政诉讼法第三十八条、第三十九条的规定提起行政诉讼。许可专用章年月日注：本决定书即时或者 5 日内作出，一式两份，一份送达申请人，一份存档（本注正式使用时不显示） 。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 19 页，共 46 页 - - - - - - - - - 20 附件 4：对设立食品生产企业的申请人规定条件审查工作计划表申请人名称联系人电 话生产场所地址审查任务：审核申请材料，核查生产场所，检验批量食品食品品种类别及申证单元：审查依据： 食品安全法 ， 食品生产许可管理办法 ， 食品生产许可审查通则以及食品生产许可审查细则审查组成员审 查 工 作 安 排审查分工证 号审 查 内容组长：成员：审查日期年月日至年月日备注附件 5：名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 20 页，共 46 页 - - - - - - - - - 21 质量技术监督局食品生产许可现场核查通知书（申请人名称）：根据食品生产许可管理办法 、 食品生产许可审查通则 、食品生产许可审查细则规定， 现定于_年_月_日对申请食品生产许可的（食品品种类别及申证单元）生产场所等进行现场核查。现将有关事项通知如下：一、现场核查组：组长：联系电话：成员：联系电话：二、现场核查工作程序：1. 首次会。2. 现场核查，包括：查看现场、调阅相关材料、询问有关人员。3. 核查组内部会议，做出初步意见。4. 与申请人交流沟通，确定核查结论。5. 末次会。三、参加首末次会人员：核查组全体成员、申请人、生产管理负责人及质量管理人员等。四、请申请人做好现场核查相关准备工作。（许可专用章）年月日注：本通知书一式两份；一份送达申请人，一份存档（本注正式使用时不显示） 。附件 6：名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 21 页，共 46 页 - - - - - - - - - 22 对设立食品生产企业的申请人规定条件审查记录表申请人名称：申证食品品种类别：申请生产食品申证单元：生产场所地址：审查日期 : 年月日名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 22 页，共 46 页 - - - - - - - - - 23 使用说明1本审查记录表适用于对设立食品生产企业的申请人规定条件中申请材料的审核和生产场所核查。2本审查记录表分为：申请材料审核和生产场所核查两个部分共 37个项目。对每一个审查项目均规定了 “符合” 、 “基本符合” 、“不符合”的判定标准。3审查组应按照对每一个审查项目的审查情况和判定标准，填写审查结论。4“审查记录”一栏应当填写审查发现的基本符合和不符合情况。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 23 页，共 46 页 - - - - - - - - - 24 一、申请材料审核序号内容审查项目判定标准审查方法审查结论审查记录11 组织领导1申请人治理结构中至少有一人全面负责质量安全工作。制度规定了该人负责质量安全工作的职能，符合；制度对质量安全工作负责人规定不清楚，基本符合；制度未规定质量安全工作负责人，不符合。查看文件 符合基本符合不符合（1）2申请人应设置相应的质量管理机构或人员，负责质量管理体系的建立、实施和保持工作。申请人有明确的机构或专职人员负责质量管理工作，符合；有机构和兼职人员负责质量管理工作，基本符合；无机构和人员负责企业的质量管理工作，不符合。查看文件 符合基本符合不符合（2）12 质量目标申请人应制定明确的质量安全目标。有明确的质量安全目标，符合；质量安全目标不明确，基本符合；无质量安全目标，不符合。查看文件 符合基本符合不符合（3）名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 24 页，共 46 页 - - - - - - - - - 25 序号内容审查项目判定标准审查方法审查结论审查记录13 管理职责1申请人制定各有关部门质量安全职责、 权限等情况的管理制度。制定了管理制度，并规定各有关部门质量职责、 权限， 且内容合理，符合；规定的内容不全面，基本符合；没制定质量管理制度或制定了部门质量管理制度但内容不合理，不符合。查看文件 符合基本符合不符合（4）2申请人应当制定对不符合情况的管理办法，对企业出现的各种不符合情况及时进行纠正或采取纠正措施。制定了不符合情况管理办法，符合；制定了不符合情况管理办法，但内容不合理，基本符合；未制定不符合情况管理办法，不符合。查看文件 符合基本符合不符合（5）14 人员要求1. 申请人应规定生产管理者职责，明确其责任、权力和义务，生产管理者的资格应符合有关规定。明确，符合；符合资格规定，责任、权力或者义务规定不明确，基本符合；资格不符合规定，或未明确责任、权力和义务，不符合。查看文件和证件 符合基本符合不符合（6）2申请人应规定质量管理人员的职责，明确其责任、权力和义务。质量管理人员资格应符合有关规定。明确，符合；符合资格规定，责任、权力或者义务规定不明确，基本符合；资格不符合规定，或未明确责任、权力和义务，不符合。查看文件和证件 符合基本符合不符合（7）名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 25 页，共 46 页 - - - - - - - - - 26 序号内容审查项目判定标准审查方法审查结论审查记录14 人员要求3. 申请人应规定技术人员的职责，明确其责任、权力和义务。技术人员资格应符合有关规定。明确，符合；符合资格规定，责任、权力或者义务规定不明确，基本符合；资格不符合规定，或未明确责任、权力和义务，不符合。查看文件和证件 符合基本符合不符合（8）4. 申请人应规定生产操作人员的职责。明确其责任、权力和义务。生产操作人员资格应符合有关规定。明确，符合；符合资格规定，责任、权力或者义务规定不明确，基本符合；资格不符合规定，或未明确责任、权力和义务，不符合。查看文件和证件 符合基本符合不符合（9）1.5 技术标准1. 申请人应具备审查细则中规定的现行有效的国家标准、行业标准及地方标准。具有审查细则中规定的产品标准和相关标准，符合；缺少个别标准，基本符合；缺少若干个标准，不符合。查看标准 符合基本符合不符合（10） 2. 明示的企业标准应按食品安全法 的要求，经卫生行政部门备案，纳入受控文件管理。符合要求，符合；已经过备案，但未纳入受控文件管理，基本符合；未经过备案，不符合。查看标准查 看 证明、标识。 符合基本符合不符合（11）1.6 工艺文件申请人应具备生产过程中所需的各种产品配方、工艺规程、作业指导书等工艺文件。 产品配方中使用食品添加剂规范、合理。企业完全符合规定要求，符合；部分符合规定要求，基本符合；不符合规定要求，不符合。查看文件 符合基本符合不符合（12）名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 26 页，共 46 页 - - - - - - - - - 27 1.7 采购制度应制定原辅材料及包装材料的采购管理制度。企业如有外协加工或委托服务项目，也应制定相应的采购管理办法（制度） 。有完善的采购管理制度，及外协加工及委托服务的采购管理办法（制度） ，符合；采购管理制度以及外协加工及委托服务的采购管理办法（制度）制定的不够完善，基本符合；无采购管理制度，以及外协加工及委托服务的采购管理办法（制度） ，不符合。查看文件 符合基本符合不符合（13）1.8 采购文件应制定主要原辅材料、包装材料的采购文件，如采购计划、采购清单或采购合同等，并根据批准的采购文件进行采购。应具有主要原辅材料产品标准。企业符合规定要求，符合；部分符合规定要求，基本符合；不符合规定要求，不符合。查看文件 符合基本符合 不符合（14）1.9 采购验证制度申请人应制定对采购的原辅材料、包装材料以及外协加工品进行检验或验证的制度。 食品标签标识应当符合相关规定符合要求，符合；有制度，但有缺陷，基本符合；无制度，不符合。查看文件 符合基本符合 不符合（15）1.10 过程管理申请人应制定生产过程质量管理制度及相应的考核办法。有生产过程质量管理制度及相应的考核办法, 符合；有生产过程质量管理制度，无相应的考核办法，基本符合；无生产过程质量管理制度及相应的考核办法，不符合。查看文件 符合基本符合 不符合（16）名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 27 页，共 46 页 - - - - - - - - - 28 序号内容审查项目判定标准审查方法审查结论审查记录1.11 质量控制申请人应根据食品质量安全要求确定生产过程中的关键质量控制点，制定关键质量控制点的操作控制程序或作业指导书。关键控制点确定合理并有相应的控制管理规定，控制记录规范，符合；关键控制点确定不太合理，记录不规范，基本符合；未明确关键控制点，不能满足生产质量控制要求，不符合。查看文件 符合基本符合 不符合（17）1.12 产品防护1申请人应制定在食品生产加工过程中有效防止食品污染、损坏或变质的制度。符合要求, 符合；制度制定不合理，基本符合；未制定相关制度，不符合。查看文件 符合基本符合 不符合（18）2申请人应制定在食品原料、半成品及成品运输过程中有效防止食品污染、损坏或变质的制度。有冷藏、冷冻运输要求的，申请人必须满足冷链运输要求。符合要求, 符合；制度制定不合理，有冷藏冷冻运输要求且符合的，基本符合；未制定相关制度，有冷藏冷冻运输要求，但达不到的，不符合。查看文件 符合基本符合 不符合（19）113 检验管理1.申请人应具有独立行使权力的质量检验机构或专（兼）职质量检验人员，并具有相应检验资格和能力。有独立行使权力的检验机构或专（兼）职检验人员，检验人员具有相应检验资格和技术 ,符合；检验人员的检验技术存在部分不足，基本符合；无独立行使权力的检验机构或专（兼）职检验人员或无相应检验资格和技术的检验人员，不符合。查看文件查看证明企业自检时核查操作验证 符合基本符合 不符合（20）名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 28 页，共 46 页 - - - - - - - - - 29 序号内容审查项目判定标准审查方法审查结论审查记录113 检验管理2.申请人应制定产品质量检验制度（包括过程检验和出厂检验） 以及检测设备管理制度。有产品检验制度和检测设备管理制度, 符合；有制度但内容不全面，基本符合；无产品检验制度和检测设备管理制度，不符合。查看文件 符合基本符合 不符合（21）3.无检验项能力的，应当委托有资质的检验机构进行检验。有委托合同，内容合理，符合；有合同，内容不合理，基本符合；无委托合同，不符合。查看文件 符合基本符合 不符合（22）二、生产场所核查序号内容审查项目判定标准审查方法审查结论审查记录21 厂区要求1申请人厂区周围应无有害气体、烟尘、粉尘、放射性物质及其他扩散性污染源。无各种污染源，符合；略有污染，基本符合；污染较重，不符合。现场查看 符合基本符合 不符合（23）2厂区应当清洁、 平整、无积水；厂区的道路应用水泥、沥青或砖石等硬质材料铺成。厂区清洁、平整、无积水，道路用硬质材料铺成，符合；厂区不太清洁、平整，基本符合；厂区不清洁或有积水或无硬质道路，不符合。现场查看 符合基本符合 不符合（24）3生活区、生产区应当相互隔离；生产区内不得饲养家禽、家畜；坑式厕所应距生产区 25米以外。生活区、生产区隔离较远，符合；生活区、生产区隔离较近，基本符合；生活区、生产区无隔离或生产区内饲养家禽、家畜或坑式厕所距生产区 25 米以内，不符合。现场查看 符合基本符合 不符合（25）名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 29 页，共 46 页 - - - - - - - - - 30 序号内容审查项目判定标准审查方法审查结论审查记录21 厂区要求4厂区内垃圾应密闭式存放，并远离生产区，排污沟渠也应为密闭式，厂区内不得散发出异味 , 不得有各种杂物堆放。厂区内垃圾、排污沟渠为密闭式，无异味，无各种杂物堆放，符合；略有不足，基本符合；达不到要求，不符合。现场查看 符合基本符合 不符合（26）22 车间要求1生产车间或生产场地应当清洁卫生；应有防蝇、防鼠、防虫等措施和洗手、更衣等设施；生产过程中使用的或产生的各种有害物质应当合理置放与处置。企业达到规定要求，符合；略微欠缺，基本符合；达不到规定要求，不符合. 现场查看 符合基本符合 不符合（27）2生产车间的高度应符合有关要求；车间地面应用无毒、防滑的硬质材料铺设，无裂缝，排水状况良好；墙壁一般应当使用浅色无毒材料覆涂；房顶应无灰尘；位于洗手、更衣设施外的厠所应为水冲式。企业达到规定要求，符合；位于洗手、更衣设施外的厠所为水冲式 . 其它略微欠缺，基本符合；达不到规定要求，不符合。现场查看 符合基本符合 不符合（28）3. 生产车间的温度、湿度、空气洁净度应满足不同食品的生产加工要求。生产车间的温度、湿度、空气洁净度能满足食品生产加工要求，符合；略有误差，基本符合；满足不了食品生产加工要求，不符合。现场查看 符合基本符合 不符合（29）名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 30 页，共 46 页 - - - - - - - - - 31 序号内容审查项目判定标准审查方法审查结论审查记录22 车间要求 4 生产工艺布局应当合理，各工序应减少迂回往返 , 避免交叉污染。生产工艺布局合理，各工序前后衔接 , 无交叉污染，符合；生产工艺布局不太合理, 略有交叉，基本符合；生产工艺相互交叉污染，不符合。查看文件现场查看 符合基本符合 不符合（30）5生产车间内光线充足，照度应满足生产加工要求。工作台、敞开式生产线及裸露食品与原料上方的照明设备应有防护装置。生产车间内光线充足，工作台、敞开式生产线及裸露食品与原料上方的照明设备有防护装置，符合；略有不足，基本符合；严重不足，不符合。现场查看 符合基本符合 不符合（31）23 库房要求1库房应当整洁， 地面平滑无裂缝，有良好的防潮、防火、防鼠、防虫、防尘等设施。库房内的温度、湿度应符合原辅材料、成品及其他物品的存放要求企业的库房符合规定，符合；略有不足，基本符合；严重不足，不符合。现场查看 符合基本符合 不符合（32）2库房内存放的物品应保存良好，一般应离地、离墙存放，并按先进先出的原则出入库。原辅材料、成品（半成品）及包装材料库房内不得存放有毒、有害及易燃、易爆等物品。库房内存放的物品保存良好，无有毒有害及易燃、 易爆物品，符合；保存一般，无有毒有害及易燃、易爆物品，基本符合；保存不好，库房内存放有毒、有害及易燃、易爆等物品 ，不符合。现场查看 符合基本符合 不符合（33）名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 31 页，共 46 页 - - - - - - - - - 32 序号内容核审项目判定标准核审方法核审结论审查记录24 生产设备 1 申请人必须具有审查细则中规定的必备的生产设备，企业生产设备的性能和精度应能满足食品生产加工的要求。具备审查细则中规定的必备的生产设备，设备的性能和精度能满足食品生产加工的要求，符合；具备必备的生产设备， 但个别设备需要完善， 基本符合；不具备审查细则中规定的必备的生产设备或具备的生产设备的性能和精度不能满足食品生产加工的要求，不符合。现场查看核对设备清单 符合基本符合 不符合（34）2直接接触食品及原料的设备、工具和容器，必须用无毒、无害、无异味的材料制成，与食品的接触 面 应 边 角 圆滑、无焊疤和裂缝。完全符合规定，符合；直接接触食品及原料的设备、工具和容器的材料符合规定，但与食品的接触面偶有微小焊疤、 裂缝等情况，基本符合；不符合规定，不符合。现场查验查阅材料 符合基本符合 不符合（35） 3. 食品生产设施、设备、工具和容器等应加强维护保养，及时进行清洗、消毒。使用的清洗消毒剂应符合国家相关规定。食品生产设施、 设备、工具和容器保养良好， 使用前后按规定进行清洗、 消毒，符合；食品生产设施、 设备、工具和容器的维护保养和清洗、消毒工作存在一些不足，基本符合；存在严重不足，不符合。现场查验 符合基本符合 不符合（36）名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 32 页，共 46 页 - - - - - - - - - 33 序号内容核审项目判定标准核审方法核审结论审查记录2.5 检验设备申请人应具备审查细则中规定的必备的出厂检验设备设施，出厂检验设备设施的性能、准确度应能达到规定的要求。有合格计量检定证书。实验室布局合理，满足 相 应 检 验 条件。实行委托检验的，应签定合法的委托合同或协议。具有审查细则规定的出厂检验设备，且能满足出厂检验需要 , 实验室布局合理，满足相应检验条件，符合；具备必备的出厂检验设备，但比较陈旧或有少许误差，或实验室布局不太合理，基本符合；不具备审查细则规定的出厂检验设备，或不能满足出厂检验需要，不符合。实行委托检验的，签定合法的委托合同或协议的，符合；有委托合同或协议， 且规范的，基本符合；既没有委托合同，也没有委托协议的，不符合。查看设备清单、必要时现场查看证书，查委托合同或协议 符合基本符合 不符合（37）名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 33 页，共 46 页 - - - - - - - - - 34 附件 7：对申请人规定条件的审查报告审查组根据食品生产许可管理办法 、 食品生产许可审查通则和食品生产许可审查细则 ，于年月日 至年月日对申请人规定条件进行了审查，共计查出：符合项项。基本符合项项，分别是：1. 5. 2. 6. 3. 7. 4.