GSP计算机系统内审表(共14页).doc

精选优质文档-倾情为你奉上附件药品经营质量管理规范现场检查指导原则（修订稿）说 明一、为规范药品经营企业监督检查工作，根据药品经营质量管理规范，制定药品经营质量管理规范现场检查指导原则。二、本指导原则包含药品经营质量管理规范的检查项目和所对应的附录检查内容。检查有关检查项目时，应当同时对应附录检查内容。如果附录检查内容存在任何不符合要求的情形，所对应的检查项目应当判定为不符合要求。三、本指导原则检查项目分三部分。批发企业检查项目共256项，其中严重缺陷项目（*）10项，主要缺陷项目（*）103项，一般缺陷项目143项；零售企业检查项目共176项，其中严重缺陷项目（*）8项，主要缺陷项（*）53项，一般缺陷项115项；体外诊断试剂（药品）经营企业检查项目共185项，其中严重缺陷项目（*）9项，主要缺陷项（*）70项，一般缺陷项106项。四、药品零售连锁企业总部及配送中心按照药品批发企业检查项目检查，药品零售连锁企业门店按照药品零售企业检查项目检查。五、药品生产企业销售药品，以及药品流通过程中其他涉及药品储存、运输的，参照本指导原则有关检查项目检查。 六、认证检查结果判定：检查项目结果判定严重缺陷项目（*）主要缺陷项目（*）一般缺陷项目0020%通过检查0020%30%限期整改后复核检查010%20%1-不通过检查010%-010%20%0030%注：缺陷项目比例数=对应的缺陷项目中不符合项目数/（对应缺陷项目总数-对应缺陷检查项目合理缺项数）×100%。七、监督检查结果判定：检查项目结果判定严重缺陷项目（*）主要缺陷项目（*）一般缺陷项目000符合药品经营质量管理规范00药品批发企业43违反药品经营质量管理规范，限期整改药品零售企业34体外诊断试剂（药品）经营企业330药品批发企业10药品批发企业29药品零售企业5药品零售企业23体外诊断试剂（药品）经营企业7体外诊断试剂（药品）经营企业221-严重违反药品经营质量管理规范，撤销药品经营质量管理规范认证证书0药品批发企业10-药品零售企业5体外诊断试剂（药品）经营企业70药品批发企业10药品批发企业29药品零售企业5药品零售企业23体外诊断试剂（药品）经营企业7体外诊断试剂（药品）经营企业2200药品批发企业43药品零售企业34体外诊断试剂（药品）经营企业33药品经营质量管理规范认证现场检查标准计算机系统部分序号条款号检查内容对应检查方法11*00901企业应当对内审的情况进行分析，依据分析结论制定相应的质量管理体系改进措施，不断提高质量控制水平，保证质量管理体系持续有效运行。附录（二）药品经营企业应当根据有关法律法规、规范以及质量管理体系内审的要求，及时对系统进行升级，完善系统功能。定期内审记录专项内审记录30*01710质量管理部门应当负责指导设定计算机系统质量控制功能，负责计算机系统操作权限的审核和质量管理基础数据的建立及更新。附录（二）药品批发企业质量管理部门应当履行以下职责：1.负责指导设定系统质量控制功能。2.负责系统操作权限的审核，并定期跟踪检查。3.监督各岗位人员严格按规定流程及要求操作系统。4.负责质量管理基础数据的审核、确认生效及锁定。5.负责经营业务数据修改申请的审核，符合规定要求的方可按程序修改。6.负责处理系统中涉及药品质量的有关问题。由质量管理部门履行的计算机系统管理职责的履职记录（对应附录2的六款履职记录）。74*03701信息管理部门及岗位职责附录（二）药品批发企业负责信息管理的部门应当履行以下职责：1.负责系统硬件和软件的安装、测试及网络维护。2.负责系统数据库管理和数据备份。3.负责培训、指导相关岗位人员使用系统。4.负责系统程序的运行及维护管理。5.负责系统网络以及数据的安全管理。6.保证系统日志的完整性。7.负责建立系统硬件和软件管理档案。质量体系文件127*05701企业应当建立能够符合经营全过程管理及质量控制要求的计算机系统，实现药品可追溯。（附录二）1.药品经营企业应当建立与经营范围和经营规模相适应的计算机系统，能够实时控制并记录药品经营各环节和质量管理全过程，并符合药品追溯的实施条件。2.药品经营企业应当按照规范相关规定，在系统中设置各经营流程的质量控制功能，与采购、销售以及收货、验收、储存、养护、出库复核、运输等系统功能形成内嵌式结构，对各项经营活动进行判断，对不符合药品监督管理法律法规以及规范的行为进行识别及控制，确保各项质量控制功能的实时和有效。现场检查系统提问系统功能系统功能演示12805801企业计算机系统应当有支持系统正常运行的服务器和终端机。附录（二）1.有支持系统正常运行的服务器。2.质量管理、采购、收货、验收、储存、养护、出库复核、销售等岗位配备专用的终端设备。现场检查设施设备132*05805企业计算机系统应当有符合规范要求及企业管理实际需要的应用软件和相关数据库。附录（二）有符合规范及企业管理实际需要的应用软件和相关数据库。1.药品批发企业应当将审核合格的供货单位、购货单位及经营品种等信息录入系统，建立质量管理基础数据库并有效运用。2.质量管理基础数据包括供货单位、购货单位、经营品种、供货单位销售人员资质、购货单位采购人员资质及提货人员资质等相关内容。3.质量管理基础数据与对应的供货单位、购货单位以及购销药品的合法性、有效性相关联，与供货单位或购货单位的经营范围相对应，由系统进行自动跟踪、识别与控制。4.系统对接近失效的质量管理基础数据进行提示、预警，提醒相关部门及岗位人员及时索取、更新相关资料；任何质量管理基础数据失效时，系统都自动锁定与该数据相关的业务功能，直至数据更新和生效后，相关功能方可恢复。现场检查系统各项质量控制功能，检查系统信息与档案资料的一致性等。133*05901计算机系统各类数据的录入、修改、保存等操作应当符合授权范围、操作规程和管理制度的要求，保证数据原始、真实、准确、安全和可追溯。附录（二）1.药品批发企业应当严格按照管理制度和操作规程进行系统数据的录入、修改和保存，以保证各类记录的原始、真实、准确、安全和可追溯。2.各操作岗位通过输入用户名、密码等身份确认方式登录系统，并在权限范围内录入或查询数据，未经批准不得修改数据信息。3.修改各类业务经营数据时，操作人员在职责范围内提出申请，经质量管理人员审核批准后方可修改，修改的原因和过程在系统中予以记录。4.系统对各岗位操作人员姓名的记录，根据专有用户名及密码自动生成，不得采用手工编辑或菜单选择等方式录入。5.系统操作、数据记录的日期和时间由系统自动生成，不得采用手工编辑、菜单选择等方式录入。6.质量管理基础数据是企业合法经营的基本保障，须由专门的质量管理人员对相关资料审核合格后，据实确认和更新，更新时间由系统自动生成。7.其他岗位人员只能按规定的权限，查询、使用质量管理基础数据，不能修改数据的任何内容。现场检查系统提问系统功能系统功能演示134*06001计算机系统运行中涉及企业经营和管理的数据应当采用安全、可靠的方式储存并按日备份，备份数据应当存放在安全场所。（附录）二1.药品批发企业应当根据计算机管理制度对系统各类记录和数据进行安全管理。2.采用安全、可靠的方式存储、备份。3.按日备份数据。4.备份记录和数据的介质存放于安全场所，防止与服务器同时遭遇灾害造成损坏或丢失。提问数据库管理检查数据库备份135*06101企业采购药品应当确定供货单位的合法资格；确定所购入药品的合法性；核实供货单位销售人员的合法资格。附录（二）1.药品采购订单中的质量管理基础数据应当依据数据库生成。2.系统对各供货单位的合法资质，能够自动识别、审核，防止超出经营方式或经营范围的采购行为发生。23首营企业审批表及相关证照资料27药品质量档案*采购订单操作演示14706801采购药品应当建立采购记录，包括药品的通用名称、剂型、规格、生产厂商、供货单位、数量、价格、购货日期等内容，采购中药材、中药饮片的还应当标明产地等。附录（二）采购订单确认后，系统自动生成采购记录。检查系统记录154*07301药品到货时，收货人员应当核实运输方式是否符合要求，并对照随货同行单（票）和采购记录核对药品，做到票、账、货相符。附录（二）药品到货时，药品批发企业系统应当支持收货人员查询采购记录，对照随货同行单（票）及实物确认相关信息后，方可收货。提问收货员检查收货员的现场操作是否正确检查随货同行单上收货员的签字16908001验收药品应当做好验收记录，包括药品的通用名称、剂型、规格、批准文号、批号、生产日期、有效期、生产厂商、供货单位、到货数量、到货日期、验收合格数量、验收结果等内容。附录（二）验收人员按规定进行药品质量验收，验收人员应当对照药品实物在系统采购记录的基础上录入药品的批号、生产日期、有效期、到货数量、验收合格数量、验收结果等内容，确认后系统自动生成验收记录。提问验收员检查系统记录179*08302企业应当按包装标示的温度要求储存药品，包装上没有标示具体温度的，按照中华人民共和国药典规定的贮藏要求进行储存。附录（二）药品批发企业系统应当按照药品的管理类别及储存特性，自动提示相应的储存库区。检查仓库现场，检查系统功能186*08309药品与非药品、外用药与其他药品分开存放。检查仓库现场检查系统功能187*08310中药材和中药饮片分库存放。188*08311特殊管理的药品应当按照国家有关规定储存。18908312拆除外包装的零货药品应当集中存放。19808405养护人员应当按养护计划对库存药品的外观、包装等质量状况进行检查，并建立养护记录。附录（二）药品批发企业系统应依据质量管理基础数据和养护制度，对库存药品按期自动生成养护工作计划，提示养护人员对库存药品进行有序、合理的养护。41一般养护记录42重点养护记录203*08501企业应当采用计算机系统对库存药品的有效期进行自动跟踪和控制，采取近效期预警及超过有效期自动锁定等措施，防止过期药品销售。附录（二）药品批发企业系统应当对库存药品的有效期进行自动跟踪和控制，具备近效期预警提示、超有效期自动锁定及停销等功能。提问养护员检查系统功能205*08701对质量可疑的药品应当立即采取停售措施，并在计算机系统中锁定，同时报告质量管理部门确认。附录（二）1.药品批发企业系统应当对经营过程中发现的质量有疑问药品进行控制。2.各岗位人员发现质量有疑问药品，按照本岗位操作权限实施锁定，并通知质量管理人员。3.被锁定药品由质量管理人员确认，不属于质量问题的，解除锁定，属于不合格药品的，由系统生成不合格记录。40不合格药品处理记录209*08705不合格药品的处理过程应当有完整的手续和记录。附录（二）批发企业的计算机系统应对质量不合格药品的处理过程、处理结果进行记录，并跟踪处理结果。40不合格药品处理记录213*09001企业应当严格审核购货单位的生产范围、经营范围或者诊疗范围，并按照相应的范围销售药品。附录（二）1.药品批发企业销售药品时，系统应当依据质量管理基础数据及库存记录生成销售订单，系统拒绝无质量管理基础数据或无有效库存数据支持的任何销售订单的生成。2.系统对各购货单位的法定资质能够自动识别并审核，防止超出经营方式或经营范围的销售行为的发生。检查系统自动拦截功能21509201企业应当做好药品销售记录，应当包括药品的通用名称、规格、剂型、批号、有效期、生产厂商、购货单位、销售数量、单价、金额、销售日期等内容。附录（二）销售订单确认后，系统自动生成销售记录。检查系统记录220*09401药品出库时应当对照销售记录进行复核。附录（二）药品批发企业系统应当将确认后的销售数据传输至仓储部门提示出库及复核。检查系统记录22209501药品出库复核应当建立记录，包括购货单位、药品的通用名称、剂型、规格、数量、批号、有效期、生产厂商、出库日期、质量状况和复核人员等内容。附录（二）复核人员完成出库复核操作后，系统自动生成出库复核记录。检查系统记录23210001企业应当按照质量管理制度的要求，严格执行运输操作规程，并采取有效措施保证运输过程中的药品质量与安全。附录（二）1.药品批发企业系统应当对药品运输的在途时间进行跟踪管理，对有运输时限要求的，应当提示或警示相关部门及岗位人员。2.系统应当按照规范要求，生成药品运输记录。提问运输员检查系统功能249*11301企业应当加强对退货的管理，保证退货环节药品的质量和安全，防止混入假冒药品。附录（二）药品批发企业系统对销后退回药品应当具备以下功能：1.处理销后退回药品时，能够调出原对应的销售、出库复核记录；2.对应的销售、出库复核记录与销后退回药品实物信息一致的方可收货、验收，并依据原销售、出库复核记录数据以及验收情况，生成销后退回验收记录；3.退回药品实物与原记录信息不符，或退回药品数量超出原销售数量时，系统拒绝药品退回操作；4.系统不支持对原始销售数据的任何更改。检查相关制度检查相关岗位的现场操作是否正确检查相关记录是否符合要求条款号汇总情况 *00901 *01710 *03701 *05701 05801 *05805 *05901 *06001 *06101 06801 *07301 08001 *08302 *08309 *08310 *08311 08312 08405 *08501 *08701 *08705 *09001 09201 *09401 09501 10001 *11301 双星号：2条 单星号：17条 一般项：8条专心-专注-专业