ISO140012004基础知识讲解.ppt

2目目 录录u什么是什么是ISO14000uISO14000管理系列标准产生的背景管理系列标准产生的背景uISO14000系列标准的构成系列标准的构成u推行推行ISO14000的目的的目的uISO14001与与ISO9001的融汇的融汇uISO14001标准的理解标准的理解3什什 么么 是是 ISO14000：4人是自然界的产物，人类社会同自然界相互人是自然界的产物，人类社会同自然界相互联系、相互作用，同自然界一起作为一个统一的联系、相互作用，同自然界一起作为一个统一的整体存在，并在同自然环境不断进行物质、能量、整体存在，并在同自然环境不断进行物质、能量、信息的交换过程中向前发展。信息的交换过程中向前发展。5（1）温室效应与气候变化）温室效应与气候变化 （2）臭氧层被破坏）臭氧层被破坏 （3）有毒有害化学物质污染与越境转移）有毒有害化学物质污染与越境转移 （4）海洋污染和海洋保护问题）海洋污染和海洋保护问题 （5）生物多样性的破坏和保护问题）生物多样性的破坏和保护问题 （6）生态环境恶化）生态环境恶化6（1）大气污染问题十分突出）大气污染问题十分突出 （2）水体污染情况相当严重）水体污染情况相当严重 （3）城市垃圾污染日渐突出）城市垃圾污染日渐突出1、环境问题是关系到人类生命安危的大问题、环境问题是关系到人类生命安危的大问题 2、环境问题是关系到经济的可持续发展的大问题、环境问题是关系到经济的可持续发展的大问题 3、环境问题是关系到社会稳定的政治性大问题、环境问题是关系到社会稳定的政治性大问题78ISO14000系列标准的构成系列标准的构成2004年年9月正式颁布实施。本标准规定了对那些用月正式颁布实施。本标准规定了对那些用于自我声明或第三方认证于自我声明或第三方认证 / / 注册目的的可以进行客观注册目的的可以进行客观审核的一个环境管理体系的要求。审核的一个环境管理体系的要求。 2004年年9月正式颁布实施。为组织建立和实施一个月正式颁布实施。为组织建立和实施一个 环境管理体系提供指南。环境管理体系提供指南。9 2004年年10月正式颁布实施。本标准提供了环境审月正式颁布实施。本标准提供了环境审核的通用原则。核的通用原则。 2004年年10月正式颁布实施。本标准提供了进行环月正式颁布实施。本标准提供了进行环境管理体系审核的程序，包括审核组的组成和选择标境管理体系审核的程序，包括审核组的组成和选择标准。准。10 2004年年10月正式颁布实施。本标准提供了内部和外月正式颁布实施。本标准提供了内部和外部环境审核员及审核组长的资格要求。部环境审核员及审核组长的资格要求。 1997年年6 6月正式颁布实施。本标准提供了生命周期月正式颁布实施。本标准提供了生命周期分析的主要内容、方法和应用领域。分析的主要内容、方法和应用领域。11环境管理体系环境管理体系 EMS14001-14009环境审核环境审核 EA14010-14019环境标志环境标志 EL14020-14029环境表现评价环境表现评价 EPS14030-14039生命周期评价生命周期评价 LCA14040-14049术语和定义术语和定义 T&D14050-14059产品标准中的环境因素产品标准中的环境因素 EAPS14060备用备用14060-1410012系列按标准的属性形成的结构系列按标准的属性形成的结构13系列按标准的功能形成的结构系列按标准的功能形成的结构14推行推行ISO14000的目的的目的15164.3.54.2.3文件和资料的控制程序文件和资料的控制程序 4.4.17.6监视和测量装置控制监视和测量装置控制 4.4.28.5.2 ，8.5.3纠正与预防措施纠正与预防措施 4.4.34.2.4品质记录品质记录 4.4.48.2.2内部审核内部审核 4.3.26.2.2培训培训 17 本标准仅规定了适用于审核认证、注册和向社会本标准仅规定了适用于审核认证、注册和向社会承诺为宗旨的环境管理体系的基本要求。该管理体系适承诺为宗旨的环境管理体系的基本要求。该管理体系适用于各种地理、文化和社会条件下，任何类型与规模用于各种地理、文化和社会条件下，任何类型与规模的组织，就是的组织，就是“具有自身职能和行政管理的公司、集团具有自身职能和行政管理的公司、集团公司、商行、企业、政府机构或事业单位，或是上述公司、商行、企业、政府机构或事业单位，或是上述单位的部分或结合体，无论是否法人团体、公营或私单位的部分或结合体，无论是否法人团体、公营或私营。营。18 ISO14001ISO14001环境管理体系环境管理体系 规范及使用指南，是规范及使用指南，是由环境方针、规划（策划）、实施与运行、检查与纠由环境方针、规划（策划）、实施与运行、检查与纠正措施及管理评审五个部分、正措施及管理评审五个部分、1717个管理要素组成，构个管理要素组成，构成了组织建立环境管理体系的基本要求。成了组织建立环境管理体系的基本要求。 环境管理体系结构如下图所示：环境管理体系结构如下图所示：1920规划（策划）阶段（规划（策划）阶段（）：）：组织根据自身的特点组织根据自身的特点确定方针，建立组织总体目标，并制定实现目标的具确定方针，建立组织总体目标，并制定实现目标的具体措施。体措施。实施阶段（实施阶段（）：）：为实现组织总体目标，明确职责，为实现组织总体目标，明确职责，根据活动的特点，制定相关的文件化管理程序及技术根据活动的特点，制定相关的文件化管理程序及技术标准来对活动的全过程实施有效的控制。标准来对活动的全过程实施有效的控制。21检验阶段（检验阶段（CHECK）：）：在组织活动实施过程中，应在组织活动实施过程中，应有计划、有针对性地对相关过程进行监督、监测和审有计划、有针对性地对相关过程进行监督、监测和审核，加强预防，以纠正所出现的偏离组织总体目标的核，加强预防，以纠正所出现的偏离组织总体目标的现象。现象。改进阶段（改进阶段（ACTION）：）：由组织最高管理者定期的对由组织最高管理者定期的对组织所建立的管理体系进行评定，确保体系的持续适组织所建立的管理体系进行评定，确保体系的持续适用性、充分性和有效性以达到持续改进的目的。用性、充分性和有效性以达到持续改进的目的。224.2 4.2 环境方针环境方针4.3 4.3 规划（策划）规划（策划）4.3.1 4.3.1 环境因素环境因素4.3.2 4.3.2 法律与其他法律与其他4.3.3 4.3.3 目标和指标要求目标和指标要求4.3.4 4.3.4 环境管理方案环境管理方案持续改善持续改善4.6 4.6 管理评审管理评审4.4 4.4 实施与运行实施与运行4.4.1 4.4.1 组织结构与职责组织结构与职责4.4.2 4.4.2 培训、意识和能培训、意识和能力力4.4.3 4.4.3 信息交流信息交流4.4.4 4.4.4 环境管理体系文环境管理体系文件件4.4.5 4.4.5 文件控制文件控制4.4.6 4.4.6 运行控制运行控制4.4.7 4.4.7 应急准备和响应应急准备和响应4.5 4.5 检查和纠正措施检查和纠正措施4.5.1 4.5.1 监测和测量监测和测量4.5.2 4.5.2 不符合、纠正和不符合、纠正和预预 防措施防措施4.5.3 4.5.3 记录记录4.5.4 4.5.4 环境管理体系审环境管理体系审核核23持续改善持续改善PLANCHECKDOACTION243 3 术语和定义术语和定义 组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及他们之间的地、自然资源、植物、动物、人，以及他们之间的相互关系。相互关系。注：在这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。注：在这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。25 一个组织活动、产品或服务中能与环境发生相一个组织活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。互作用的要素。注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环 境因素。境因素。 全部或部分地由组织的活动、产品或服务给环全部或部分地由组织的活动、产品或服务给环境造成的任何有益或有害的变化。境造成的任何有益或有害的变化。26 组织对其全部环境表现（行为）的意图与原则组织对其全部环境表现（行为）的意图与原则的陈述，它的组织的行为及环境目标和指标的建立的陈述，它的组织的行为及环境目标和指标的建立提供了一个框架。提供了一个框架。 组织依据环境方针规定自己所要实现的总体环组织依据环境方针规定自己所要实现的总体环境目的，如可行应予以量化。境目的，如可行应予以量化。27 直接来自环境目标，或为实现环境目标所需规定并直接来自环境目标，或为实现环境目标所需规定并满足的具体的环境表现（行为）要求，它们可适用于组满足的具体的环境表现（行为）要求，它们可适用于组织或其局部，如可行应予以量化。织或其局部，如可行应予以量化。 具有自身职能和行政管理的公司、集团公司、商行、具有自身职能和行政管理的公司、集团公司、商行、企业、事业单位、政府机构或社团，或是上述单位的部企业、事业单位、政府机构或社团，或是上述单位的部分或结合体，无论其是否法人团体、公营或私营。分或结合体，无论其是否法人团体、公营或私营。28关注组织的环境表现（行为）或是受其环境表现关注组织的环境表现（行为）或是受其环境表现（行为）影响的个人或团体。（行为）影响的个人或团体。 整个管理体系的一个组成部分，包括为制定、实整个管理体系的一个组成部分，包括为制定、实现、评审和保持环境方针所需的组织结构、策划活动、现、评审和保持环境方针所需的组织结构、策划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。职责、惯例、程序、过程和资源。29客观地获取审核证据并予以评价，以判断组织的环客观地获取审核证据并予以评价，以判断组织的环境管理体系是否符合所规定的环境管理体系审核准则的境管理体系是否符合所规定的环境管理体系审核准则的一个以文件支持的系统化验证过程，包括将这一过程的一个以文件支持的系统化验证过程，包括将这一过程的结果呈报给管理者。结果呈报给管理者。 组织基于其环境方针、目标和指标，对它的环境因组织基于其环境方针、目标和指标，对它的环境因素进行控制所取得的可测量的环境管理体系结果。素进行控制所取得的可测量的环境管理体系结果。30 旨在避免、减少或控制污染而对各种过程、惯例、旨在避免、减少或控制污染而对各种过程、惯例、材料或产品的采用，可包括再循环、处理、过程更改、材料或产品的采用，可包括再循环、处理、过程更改、控制机制、资源的有效利用和原材料替代等。控制机制、资源的有效利用和原材料替代等。 强化环境管理体系的过程，目的是根据组织的环境强化环境管理体系的过程，目的是根据组织的环境方针、实现对整个环境表现（行为）的改进。方针、实现对整个环境表现（行为）的改进。31 组织应建立并保持环境管理体系。组织应建立并保持环境管理体系。 最高管理者应制定本组织的环境方针并确保它：最高管理者应制定本组织的环境方针并确保它： 适合与组织活动、产品或服务的性质、规模与环境适合与组织活动、产品或服务的性质、规模与环境 影响；影响；a)a) 包括对持续改进和污染预防的承诺；包括对持续改进和污染预防的承诺；32 包括对遵守有关环境法律、法规和组织应遵守的其包括对遵守有关环境法律、法规和组织应遵守的其他要求的承诺；他要求的承诺； 提供建立和评审环境目标和指标的框架；提供建立和评审环境目标和指标的框架； 形成文件，付诸实施，予以保持，并传达到全体员形成文件，付诸实施，予以保持，并传达到全体员工；工； 可为公众所获取。可为公众所获取。注：环境方针的内容必须包括注：环境方针的内容必须包括“两个承诺和一个框架两个承诺和一个框架”。33 组织应建立并保持一个或多个程序，用来确定组织应建立并保持一个或多个程序，用来确定其活动、产品或服务中它能够控制，或可望对其施加其活动、产品或服务中它能够控制，或可望对其施加影响的环境因素，从中判定那些对环境具有重大影响影响的环境因素，从中判定那些对环境具有重大影响，或可能具有重大影响的因素。组织应确保在建立环，或可能具有重大影响的因素。组织应确保在建立环境目标时，对与这些重大影响有关的因素加以考虑。境目标时，对与这些重大影响有关的因素加以考虑。34 组织应建立并保持程序，用来确定适用于其活组织应建立并保持程序，用来确定适用于其活动、产品或服务中环境因素的法律，以及其他应遵循动、产品或服务中环境因素的法律，以及其他应遵循的要求，并建立获取这些法律和要求的渠道。的要求，并建立获取这些法律和要求的渠道。35 组织应针对其内部每一个有关职能和层次，建立并组织应针对其内部每一个有关职能和层次，建立并保持环境目标和指标。环境目标与指标应形成文件。保持环境目标和指标。环境目标与指标应形成文件。 组织在建立与评审环境目标时，应考虑法律与其他组织在建立与评审环境目标时，应考虑法律与其他要求，它自身的重要环境因素可选技术方案、财务、运要求，它自身的重要环境因素可选技术方案、财务、运行和经营要求，以及各相关方的观点。行和经营要求，以及各相关方的观点。 目标和指标应符合环境方针，并包括对污染预防的目标和指标应符合环境方针，并包括对污染预防的承诺。承诺。36 组织应制定并保持一个或多个旨在实现环境目标和组织应制定并保持一个或多个旨在实现环境目标和指标的环境管理方案，其中应包括：指标的环境管理方案，其中应包括： 规定组织的每一有关职能和层次实现环境目标和规定组织的每一有关职能和层次实现环境目标和 指标的职责。指标的职责。 实现目标和指标的职责方法和时间表。实现目标和指标的职责方法和时间表。 如果一个项目涉及到新的开发和新的或修改的活如果一个项目涉及到新的开发和新的或修改的活动、产品或服务，就应对有关方案进行修订，以确保环动、产品或服务，就应对有关方案进行修订，以确保环境管理与该项目相适应。境管理与该项目相适应。37 为便于环境管理工作的有效开展，应当对作用、为便于环境管理工作的有效开展，应当对作用、职责和权限作出明确规定，形成文件，并予以传达。职责和权限作出明确规定，形成文件，并予以传达。 管理者应为环境管理体系的实施与控制提供必要管理者应为环境管理体系的实施与控制提供必要的的资源，其中包括人力资源和专项技能、技术以及财力资资源，其中包括人力资源和专项技能、技术以及财力资源。源。 38 组织最高管理者应指定专门的管理者代表，无论他组织最高管理者应指定专门的管理者代表，无论他（们）是否负有其他方面的责任，应明确规定其作用、职（们）是否负有其他方面的责任，应明确规定其作用、职责和权限，以便：责和权限，以便： 确保按本标准的规定建立、实施与保持环境管理体确保按本标准的规定建立、实施与保持环境管理体系的要求；系的要求； 向最高管理者汇报环境管理体系的运行情况以供评向最高管理者汇报环境管理体系的运行情况以供评审，并为环境管理体系的改进提供依据。审，并为环境管理体系的改进提供依据。 39 组织应确定培训的需求。应要求其工作可能对环组织应确定培训的需求。应要求其工作可能对环境产生重大影响的所有人员都经过相应的培训。境产生重大影响的所有人员都经过相应的培训。 应建立并保持一套程序，使处于每一有关职能与应建立并保持一套程序，使处于每一有关职能与层层次的人员都意识到：次的人员都意识到： 符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的a)a) 重要性；重要性； 40他们在工作活动中实际的或潜在重大环境影响，他们在工作活动中实际的或潜在重大环境影响，以及个人工作的改进带所来的环境效益；以及个人工作的改进带所来的环境效益；他们在执行环境方针与程序，实现环境管理体系他们在执行环境方针与程序，实现环境管理体系 要求，包括应急准备与响应要求方面的作用与职责；要求，包括应急准备与响应要求方面的作用与职责；偏离规定的运行程序的潜在后果。偏离规定的运行程序的潜在后果。 从事可能产生重大环境影响的工作人员应具备适当的从事可能产生重大环境影响的工作人员应具备适当的教育、培训和（或）工作经验，胜任他所负担的工作。教育、培训和（或）工作经验，胜任他所负担的工作。 41 组织应建立并保持一套程序，用于有关其环境因组织应建立并保持一套程序，用于有关其环境因素和环境管理体系的：素和环境管理体系的： 组织内各层次和职能间的内部信息交流；组织内各层次和职能间的内部信息交流； 外部相关方联络的接收、文件形成和答复。外部相关方联络的接收、文件形成和答复。 组织应考虑对涉及重要环境因素的外部信息的处组织应考虑对涉及重要环境因素的外部信息的处理，并记录其决定。理，并记录其决定。42 组织应以书面或电子形式建立并保持下列信息：组织应以书面或电子形式建立并保持下列信息： 对管理体系核心要素及其相互作用的描述；对管理体系核心要素及其相互作用的描述； 查询相关文件的途径。查询相关文件的途径。 43 组织应建立并保持一套程序，以控制本标准所要组织应建立并保持一套程序，以控制本标准所要求的所有文件，从而确保：求的所有文件，从而确保： 文件便于查找；文件便于查找； 对文件进行定期评审，必要时予以修订并由授权对文件进行定期评审，必要时予以修订并由授权 人员确认其适宜性。人员确认其适宜性。a)a) 对环境管理体系的有效运行具有关键作用的岗位，对环境管理体系的有效运行具有关键作用的岗位，都可能得到有关文件的现行版本；都可能得到有关文件的现行版本；44 迅速将失效文件从所有发放和使用场所撤回，或迅速将失效文件从所有发放和使用场所撤回，或采取其他措施防止误用；采取其他措施防止误用； 由于法律和（或）保留信息的需要而留存的失效由于法律和（或）保留信息的需要而留存的失效文件予以标识。文件予以标识。 所有文件均须字迹清楚，注明日期（包括修订日所有文件均须字迹清楚，注明日期（包括修订日期），标识明确，妥善保管，并在规定期间内予以留期），标识明确，妥善保管，并在规定期间内予以留存。应规定并保持有关建立和修改各种类型文件的程存。应规定并保持有关建立和修改各种类型文件的程序与职责。序与职责。45 组织应根据其方针、目标和指标，确定与所标识的组织应根据其方针、目标和指标，确定与所标识的重要环境因素有关的运行与活动。应针对这些活动（包重要环境因素有关的运行与活动。应针对这些活动（包括维护工作）制定计划，确保它们在程序规定的条件下括维护工作）制定计划，确保它们在程序规定的条件下进行。程序的建立应符合下述要求：进行。程序的建立应符合下述要求：46 对于缺乏程序指导可能导致偏离环境方针和目标对于缺乏程序指导可能导致偏离环境方针和目标 与指标的运行，应建立并保持一套以文件支持与指标的运行，应建立并保持一套以文件支持的程的程 序；序； 在程序中对运行标准予以规定；在程序中对运行标准予以规定； 对于组织所使用的产品和服务中可标识的重要环对于组织所使用的产品和服务中可标识的重要环境因素，应建立并保持一套管理程序，并将有关境因素，应建立并保持一套管理程序，并将有关的程序与要求通报供方和承包方。的程序与要求通报供方和承包方。47 组织应建立并保持一套程序，以确定潜在的事故或组织应建立并保持一套程序，以确定潜在的事故或紧急情况，做出响应，并预防或减少可能伴随的环境影紧急情况，做出响应，并预防或减少可能伴随的环境影响。响。 必要时，特别是在事故或紧急情况发生后，组织应必要时，特别是在事故或紧急情况发生后，组织应对应急准备和响应的程序予以评审和修订。对应急准备和响应的程序予以评审和修订。 可行时，组织还应定期试验上述程序。可行时，组织还应定期试验上述程序。48 组织应建立并保持一套以文件支持的程序，对可组织应建立并保持一套以文件支持的程序，对可能具有重大环境影响的运行与活动的关键特性进行例行能具有重大环境影响的运行与活动的关键特性进行例行监测和测量，其中应包括对环境绩效、有关的运行控监测和测量，其中应包括对环境绩效、有关的运行控制、对组织环境目标和指标符合情况的跟踪信息记录。制、对组织环境目标和指标符合情况的跟踪信息记录。 49 监测设备应予以校准并妥善维护，并根据组织的监测设备应予以校准并妥善维护，并根据组织的程序保存校准与维护记录。程序保存校准与维护记录。 组织应建立并保持一个以文件支持的程序，以定组织应建立并保持一个以文件支持的程序，以定期评价对有关环境法律、法规的遵循情况。期评价对有关环境法律、法规的遵循情况。 50 组织应建立并保持一套程序，用来规定有关的职组织应建立并保持一套程序，用来规定有关的职责和权限，对不符合进行处理与调查，采取措施减少由责和权限，对不符合进行处理与调查，采取措施减少由此产生的影响，采取纠正与预防措施并予完成。此产生的影响，采取纠正与预防措施并予完成。 任何旨在消除已存在和潜在不符合的原因的纠正任何旨在消除已存在和潜在不符合的原因的纠正或预防措施，应与问题的严重性和伴随的环境影响相适或预防措施，应与问题的严重性和伴随的环境影响相适应。应。 对于纠正与预防措施引起的对程序文件的任何更对于纠正与预防措施引起的对程序文件的任何更改，组织均应遵照实施并予以记录。改，组织均应遵照实施并予以记录。 51 组织应建立并保持一套程序，用来标识、保存与组织应建立并保持一套程序，用来标识、保存与处置环境管理的记录。这些记录中还应包括培训记录和处置环境管理的记录。这些记录中还应包括培训记录和审核与评审结果。审核与评审结果。 环境记录应字迹清楚，标识明确，具备对相关的活环境记录应字迹清楚，标识明确，具备对相关的活动、产品或服务的可追溯性。对环境记录的保存和管理动、产品或服务的可追溯性。对环境记录的保存和管理应使之便于查阅，避免损坏、变质或遗失。应规定其保应使之便于查阅，避免损坏、变质或遗失。应规定其保存期限并予以记录。组织应保存记录，在对其体系及自存期限并予以记录。组织应保存记录，在对其体系及自身适宜时，用来证明符合本标准的要求。身适宜时，用来证明符合本标准的要求。52 组织应制定并保持用于定期开展环境管理体系审组织应制定并保持用于定期开展环境管理体系审核的一个或多个方案和程序，进行环境管理体系审核的核的一个或多个方案和程序，进行环境管理体系审核的目的是：目的是： 判定环境管理体系；判定环境管理体系； 是否符合环境管理工作的预定安排和标准的要是否符合环境管理工作的预定安排和标准的要 求；求；a)a) 是否得到了正确的实施和保持。是否得到了正确的实施和保持。53 向管理者报送审核结果。向管理者报送审核结果。 组织的审核方案（包括时间表）的制定，应立足组织的审核方案（包括时间表）的制定，应立足与与所涉及活动的环境重要性和以前审核的结果。为全面起所涉及活动的环境重要性和以前审核的结果。为全面起见，审核程序中应包括审核的范围、频次和方法，以及见，审核程序中应包括审核的范围、频次和方法，以及实施审核和报告结果的职责与要求。实施审核和报告结果的职责与要求。54 组织的最高管理者应按其规定的时间间隔，对环组织的最高管理者应按其规定的时间间隔，对环境管理体系进行评审，以确保体系的持续实用性、充分境管理体系进行评审，以确保体系的持续实用性、充分性和有效性。管理评审过程应确保收集必要的信息，供性和有效性。管理评审过程应确保收集必要的信息，供管理者进行评价工作。评审工作应形成文件。管理者进行评价工作。评审工作应形成文件。 管理评审应根据环境管理体系审核的结果、不断管理评审应根据环境管理体系审核的结果、不断变变化的客观环境和对持续改进的承诺，指出对方针、目标化的客观环境和对持续改进的承诺，指出对方针、目标以及环境管理体系的其他要素加以修正的可能的需要。以及环境管理体系的其他要素加以修正的可能的需要。结束结束