2022年《产权的经济分析》读书笔记.docx

名师归纳总结 精品学习资料 - - - - - - - - - - - - - - -产权的经济分析读书笔记董波（中国城市化杂志社）巴泽尔的 产权的经济分析一书写得极为简洁明白,特殊是在其第一章 （导论： 产权模型）以 及最终一章 （产权模型概要）中,巴泽尔已经极好地浓缩了他想在书中所表达的思想；写该 书的读书笔记, 好像有画蛇添足之嫌,序中而且也很难脱离出巴泽尔对自己思想的概述和丁丁在译本所介绍的框架； 但既为主讲,不行偷懒,至少我可以描述一下自己在读书过程中的思脉,不 甚解 处和误读之处也可求教同门,共同来把握巴泽尔产权分析的核心；一、基本的概念巴泽尔的 “产权的经济分析”,其实可以说是“产权的微观经济分析”；立足于微观层面的几个概念, 运用博弈的思想,来说明几乎一切的个人行为,甚至扩展到组织行为；提出的主要概 念 为：产权、交易费用；对于产权, 巴泽尔定义为： 个人对资产的产权由消费这些资产、渡这从这些资产中取得收入和让些资产的权益或权力构成；同时,巴泽尔着重指出：产权不是肯定的,而是能够通过个人的行动转变的,虽然一般来说,由法律界定的权益会增强事实上的经济权益,但是在很多情形下,前者既非后者的必要条件,也非充分条件； 人们对资产的权益是他们直接努力加以爱护、他人企图夺取和政府予以爱护程度的函数；过去经济学家没有利用产权概念来分析行为,很大部分的原因可细心整理归纳 精选学习资料 - - - - - - - - - - - - - - - 第 1 页,共 9 页 - - - - - - - - - 名师归纳总结 精品学习资料 - - - - - - - - - - - - - - -能是没有意识到这一点,而倾向于产权是肯定的,认为产权的界定、爱护不需要付出成本；这在科斯定理中好像就透露了这一倾向；立足于对产权概念的深化把握,巴泽尔提出了不同于科斯和张五常的“交易成本 ”概念；他把交易成本定义为：“与转让、猎取和爱护产权有关的成本；”好像模糊而简洁,但其涵盖范畴却几乎和张五常的定义一样宽泛；如其中包含了信息猎取的费用,由于要实现资产的全部价值,第一必需要明白该资产的各种属性,这对某些商品而言就必需付出昂扬的测量成本,书中巴泽尔举的是樱桃买卖的例子；此外,仍有爱护产权不受侵害的成本；产权被侵害低后,界定该侵害导致的后果的成本； 当多方或多个因素影响将来收入流时,判定各方和各种因素分担的责任；等等；因而巴泽尔从自己的“交易费用 ”概念角度动身,坚持认为“交易费用为零的理论是有问题的”,他指出, “资产将产生多少净收入,取决于权益的界定,也就是权益受到怎样的保证；说不管谁享有权益,只要权益被清晰界定,收入就会实现最大化,是毫无意义的, 留意,他说的是毫无意义, 而并不是说错误的,也就是说规律上可能无懈可击,但与现实不符 由于只有与收入最大化相一样的权益转让,才能完全清晰到界定产权；斯定”这,我们可以懂得为是巴泽尔对科理的正面批判；和我们最初想法一样,在读科斯的社会成本问题时,我们曾对科斯定理 提出疑问, 我想以楠溪包江案例加以说明,李井奎也提出了矿主开山的案例让大家争论,但虽谈到了点子上, 却没能以此为基础构建出更赋说明力的理论框架,家之这大致就是我们初学者与学术大间的差距； 无疑,巴泽尔做到了,凭借立足于以上概念的分析,巴泽尔的产权分析方法补偿 了科斯定理规律严明但假设过于脱离现实的不足,也脱离了张五常交易费用的泛化 好像可以说明 一切,但难以把握问题的本质,而自成一家；细心整理归纳 精选学习资料 - - - - - - - - - - - - - - - 第 2 页,共 9 页 - - - - - - - - - 名师归纳总结 精品学习资料 - - - - - - - - - - - - - - -二、权益的形成说明白权益的概念,接下来我们应当观看权益的形成过程；在第五章, 巴泽尔给我们作了较为详细的描画；但认真品味,其实巴泽尔讲的并不是 界“权益 ”怎样在蒙昧状态的人类中自发形成并定,而是主要介绍了“产权 ”的变动；他着重指出“产权是不断产生并不断舍弃的”,并认为以往对产权争论的经济学家,如奈特、戈登,在观念上认为权益“要么全部,要么没有”,忽视了产权只能部分界定的中介状态；其实对于很多我们拥有的 有该“私有财产 ”,我们并没有完全拥财产的全部产权；而对于很多“共同财产 ”而言,它们的利用也常常受到限制,并不是真正意义上的共同财产； 当多人共同拥有某项资产时,打算全部权最优配置的总原就是：对资产平均收入影响倾向更大的一方,得到剩余的份额也应当更大；对于产权界定的变动,巴泽尔从现实生活中看出,个人通过自己的行为来掌握并影响他们财产权利的界定, 一旦发觉权益界定的现有水平不能令人中意,因就会对其进行修改, 直到中意为止,而他们的权益都是得到精确的界定,以致他们不想再转变它们；当然,这里的 “精确的界定 ”,并不是指已经得到完全的界定,而是相对产权界定的成本和界定的收益而言,已实现了均衡；然而,这种均衡也会随时被打破,如当拥有商品的权益突然变得更有价值,能带来更大的收入流时,人们将对这些权益加以更完全地界定；公共领域内商品权益的价值增加,将导致人们花费更多资源猎取它们并将它们变为私有财产；而当测量和监督资产属性的成本超过评估的价值时,这种资产或属性又会被弃于公共领域,成为共同财产；三、方法的应用细心整理归纳 精选学习资料 - - - - - - - - - - - - - - - 第 3 页,共 9 页 - - - - - - - - - 名师归纳总结 精品学习资料 - - - - - - - - - - - - - - -写到此, 巴泽尔产权分析方法的框架已经明白,了；可以用它来说明真实世界中的各种经济现象巴泽尔曾因争论“排队问题 ”和奴隶制度而扬名,因而在本书中他也化了较大的篇幅来分析；虽 然书中已写得非常具体明白,但我再用简练语言逐一介绍一下；排队问题： 排队的产生很大缘由是政府进行了价格管制,给者导致需求者出的最高价大大高于供的出价, 因而这部分的价值被置于公共领域中,很多人为攫取这公共领域中的价值,花费时间成本,进行排队购买； 当购买者足够多时,等的势必达到排队的时间成本和购买产品的剩余价值相均衡,而这部分置于公共领域的价值也就完全耗散了；但人们也会实行多种方法将管制产生的浪费减到最低限度, 如巴泽尔谈到在美国汽油价格掌握时期：值水 平,尽可能缩短营业时间以及频繁地给汽油加注润滑油；奴隶制度： 巴泽尔在奴隶制方面提出了一个好玩的问题：切权加油站尽可能地降低汽油的辛烷既然奴隶已被奴隶主强制剥夺了一利,甚至自己的身体,为何仍有奴隶能胜利地为自己赎身呢？通过分析可发觉,实际上,奴隶主并不享有对奴隶肯定的全部权,他必需花费极大的资源来监督奴隶劳动、防止逃跑、 爱护其生存；特殊是监督其劳动,由于信息猎取成本昂扬,如奴隶的生产才能、努力程度、收入流的变化多大程度是奴隶劳动付出变化,仍是气候、 土壤因素变化所致等；因而奴隶主为鼓励奴隶更好地进行生产,必需默许奴隶拥有部分的剩余索取权,这使得奴隶能为自己赎身而积蓄财产；租佃合同： 巴泽尔认为张五常以个人的风险厌恶来说明亚洲地区普遍的“分成合同 ”是不胜利的,挑选分成合同不是由于,至少不仅是由于它对风险的影响,而是由于交易费用的某些性质；巴泽尔争论了 “地主 农夫 ”合同的四种形式,他认为要使合作胜利,必需防止个人以对方受细心整理归纳 精选学习资料 - - - - - - - - - - - - - - - 第 4 页,共 9 页 - - - - - - - - - 名师归纳总结 精品学习资料 - - - - - - - - - - - - - - -损为代价来攫取财宝, 因而须度量每一个生产要素对产出的奉献,因这就使得度量的成本极其高；而劳动者和土地全部者将采纳一个能产生最大净产出价值的合同形式,该基本原就就是： 单 个属 性将被置于通过掌握属性能更简洁地影响产出净价值的一方的掌握之下；在该章节后, 他附 上了 一个表,具体指出了四种不同的合同形式在产权实施过程中造成的缺失成本；企业组织： 巴泽尔批判了科斯将企业与市场的错误两分法,他认为不论在哪种情形下,这样的分 类都不详尽,并列举事实说明白很多合同既不属于“企业 ”也不属于 “市场 ”；和张五常一样,巴泽尔主见把 “企业 ”和“市场 ”仍原成 “合同 ”；所谓 “市场 ”、 “企业 ”或者 “政府 ”,“俱乐部 ”等等组织形式,都不过是人与人之间各种合同的表现形式；它们都可以被仍原为个 人以及与之联系着的一组合同；这使得分析企业组织与分析前面的租佃合同极其相像；由于交易的复杂性以及度量和监督其属性的成本很高,所以并非全部属性都有定价；而未定价的属性等同于置这些属性与公共领域,为削减过度利用带来的缺失,交易者将同意对自己加以约束,这就产生了组织； 作为组织基础的中心原就就是：一个交易者影响平均结果的意愿越大,该交易者承担的 对于剩余索取权也就越大；权益限制：对私人权益的限制是否必定降低效率？虽然很多新制度学派经济学家对此是持肯 定 的,但巴泽尔批判了这种“盲目自由化 ”的倾向；他指出,当资产具有很多有用属性,并且为 了实现这些属性的最高价值而必需把属性安排给很多个人时,有的为了防止某人白白使用归别人所属性,就必需作出规定,予以限制；这种限制条件,看似减弱了某人的权益,其实恰恰增大 了大 家权益的价值；四、现实的案例细心整理归纳 精选学习资料 - - - - - - - - - - - - - - - 第 5 页,共 9 页 - - - - - - - - - 名师归纳总结 精品学习资料 - - - - - - - - - - - - - - -当学习了巴泽尔的产权经济分析方法,再以他的视角看待真实世界时,我们将发觉很多现实生活中的大事可以用此理论来说明；在此段落, 我将排列几个现实的案例,套用巴泽尔产权经济分析理论,依样画葫芦赐予说明；第一个是类似巴泽尔所谈到的樱桃买卖的例子,表达在我们四周, 水果买卖中的信息问题更多是在杨梅买卖过程中；杨梅几乎是本地水果中最易受损坏,也最不耐储存的； 我们到水果摊买杨梅时,小贩一般答应我们品尝一两颗,但对购买过程中挑挑捡捡的行为却做了较强限制；这不仅是由于可怕顾客将质地更好的杨梅以平均的价格攫取,（犹如戏剧院中好座位与差座位）,也是防止在挑拣过程中将水果碰伤、损坏, 导致价值的铺张；有些小贩为了更有效地对顾客作出挑选的限制, 实行将杨梅放在一小筐中整筐整筐地卖；劣币这使我疑问, 会不会显现在信息不对称下的驱赶良币现象呢？最终导致全部的卖家将好的杨梅摆在上面一层,下面的都是差的甚至是即 将腐烂的, 而消费者再不愿购买；好像可行的说明是：的确存在劣币驱赶良币的现象,但买家完全预 期到了这种现象, 将依靠表面的一层估量到杨梅总体的质量水准出价；另一种说明是, 买卖 双方为了长期利益的最大化,将实行长期合同的方法；消费者购买水果都倾向于到同一家水果摊购买,而水果摊老板对回头客和长期顾客也会尽量优惠,并主动供应水果质量的真实信息,这就消 除了信息不对称情形下欺诈的可能；另一个相像但更好玩的例子是租房中介的信息成本问 题；中 介供应的商品就是租房信息,但租房者除了想明白房子的价格、面积、配套设施外,对房子 的位置、环境等信息也要有所知,甚至想先看看房子再打算是否租下来；这就使得中介在顾客明确决定成交之前, 对信息披露当心翼翼,防止顾客猎取足够信息后绕开中介直接和出租者进行交 第 6 页,共 9 页 细心整理归纳 精选学习资料 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师归纳总结 精品学习资料 - - - - - - - - - - - - - - -易；部分中介公司实行的方法是隐瞒出租房的具体位置,如顾客想到房子现场看看,必需交纳一定的定金； 但这只对租房者单方面作出了限制,缺乏对中介公司的约束机制；中介公司很可能以种种借口、手段（或下托儿）导致租房交易未能实现,或原来就不行能实现,但有意编造信息而白白攫取租房者的定金,现实中的确曾显现大量这种情形；那么长期下来, 顾客将会挑选口碑较好,具有肯定品牌的大中介公司；对于权益的界定, 一个好玩的例子是我国的方案生育政策；在方案生育政策下,我国人民的生育权益始终受到限制,产权并不完全享有；但我国的方案生育政策经受了较大变动,最初是规定一律只生一个孩子；过了一段时期后规定农村居民假如第一胎是女的话,政策答应再生一个；最终又变为农村居民可生两个孩子,城镇居民只生一个,现在又答应城镇居民父母都是独生子女的话可生两个； 名义上, 政策的演化是由于政府以人为本,考虑农村劳作的特殊性,以及我国传统文化而赐予的特殊照料,但我私下里却认为, 这些政策的演化, 不是自上而下人文关怀的设计,而是权益界定、爱护成本的昂扬导致的结果；在城镇,居民工作固定,收入颇丰,逃离的机会成本较高；因而政府对违反方案生育政策的居民惩处较为便利,低,对城镇居民生育权益的限制成本所以可以实行强硬的只生一个政策；但在农村, 土地上的产出原来不多,逃离的机会成本低,农 民为了多生育而做盲流,组织超生游击队； 这使得当地政府对生育产权限制的成本极为昂扬,他们难以判定外出农夫有没有超生,惩处即使得知超生后, 对于一穷二白的农夫也难以实行有效的措施； 所以,农村方案生育政策的逐步放松,是那些千千万万超生游击队努力的结果；不同地域在方案生育政策上宽松程度不同,也出于此；如温州农夫打工的多,流淌性大,方案生育政 第 7 页,共 9 页 细心整理归纳 精选学习资料 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师归纳总结 精品学习资料 - - - - - - - - - - - - - - -策就贯彻最不胜利；对于产权界定的变动,巴泽尔指出是由资产价值和该资产产权的界定、爱护成本均衡所致；在当前我省经济进展中,产权界定不完善的情形比比皆是；如我省椒江等地的化工厂商,在生产过程中产生严峻的空气污染,对周遭居民的健康、呼吸权益造成极大损耗；但空气污染的评定极为复杂,对周边居民健康程度几乎难以度量,因此空气排污的产权界定极为困难,化工厂商能一直以损害居民健康来攫取利益；我们可以想象,在工厂排除的三废中,监废渣最简洁度量、判定和控,对废渣引起的产权争执将最好解决；废水排污的监控难度其次,因而引发的产权争执解决难易也其次； 而废气是最难监控测度,所以其产权的界定和爱护也是最难；但相比国外发达国家,其对废气排污的监控技术并无得到很大提升,空气产权的爱护成本也没降低多少,但在空气污染方面比我国的限制更严,更为规范； 一个合理而符合巴泽尔观点的说明是：当前我国一切以经济建设为中心,而对人的健康和生命权却较为漠视,如以人作为资产来评估,价值尚低, 因而生命部分被置于公共领域；须经济进展到肯定程度后,等人的价值提升到足够高度,才会对空气污染等产权界定清晰起来；对于企业组织, 我倾向于巴泽尔的观点,现实中存在很多介于企业和市场的中间状态,仍原成“合同 ”更利于分析；一个极好的例子是何老师曾谈起过的采茶工人的劳动合同；由于采茶叶是一个私有信息极为复杂、度量代价很高的工作；不行实行计件酬劳制,由于采茶工人可能处于自身收益考虑,不顾茶树的生长规律,涸池而渔,损耗茶树园主的长期利益；而以记时酬劳,如何细心整理归纳 精选学习资料 - - - - - - - - - - - - - - - 第 8 页,共 9 页 - - - - - - - - - 名师归纳总结 精品学习资料 - - - - - - - - - - - - - - -监督和防止采茶工人偷懒,并借口产量低是由于茶树的生长状况所致呢？（我曾亲眼看到一些采茶工人只工作了一个多小时就收工,奇怪之下问其缘由,回答是叶芽仍没有完全长开,现在不宜多采； ）现实中采茶工人的酬劳是按天运算的,如何监督采茶工人的工作,实地调查可发觉茶树园主和采茶工人之间倾向于缔结一个长期合同,双方采茶技艺的专业性和茶园数量的有限性使得都期望长期合作, 很多工人在采茶期终止后回到老家,而来年采茶期又到时在回到同一个茶 园工 作,为了长期的利益双方都自觉界定和遵守自己的权益；五、存在的局限正如丁丁所言, 巴泽尔的 产权的经济分析可以看作新制度经济学从“交易费用 ”到“博奕均衡”的一个重要转折点；正由于此,巴泽尔的产权经济分析方法只能供应一个观看真实世界 的视角,也具有自身的局限性；他所运用的博奕思想尚过于简洁,在产权界定过程中,认为总能实现 均衡状态, 但由谁来启动这种均衡的制度？巴泽尔模糊地说是利益的最大猎取者；但现实生 活中,我们看到太多的产权界定失败的案例,均衡也看到很多相怜悯形下却产生着不同的产权界定结果；其实,在博奕理论中简洁的“囚徒困境 ”和“公共地悲剧 ”两个案例,如以巴泽尔的产权分析方法来说明和解决,就已略显生硬；此外, 巴泽尔使用的是产权的经济分析,在产权界定过程中,巴泽尔始终强调的是资产价值和交易成本所起到的打算作用；也就是说,一切权益的界定,和真是以经济的眼光来判定的,这明显实世界不符；在产权界定中我们不行能脱离“文化 ”、“心理因素 ”、“意识形状 ”的影响,当然,假如将 “价值 ”转为 “效用 ”,也就大而化之,没有多少应用的价值了；细心整理归纳 精选学习资料 - - - - - - - - - - - - - - - 第 9 页,共 9 页 - - - - - - - - -