信息化建设风险评估汇报格式.doc

/* 信信息息化化建建设设风风险险评评估估报报告告格格式式 项项 目目 名名 称称： 项目建设单位：项目建设单位： 风险评估单位：风险评估单位： 年年 月月 日日 /* 目 录 一、风险评估项目概述一、风险评估项目概述 .1 1.1 工程项目概况工程项目概况.1 1.1.1 建设项目基本信息.1 1.1.2 建设单位基本信息.1 1.1.3承建单位基本信息.2 1.2 风险评估实施单位基本情况风险评估实施单位基本情况.2 二、风险评估活动概述二、风险评估活动概述 .2 2.1 风险评估工作组织管理风险评估工作组织管理.2 2.2 风险评估工作过程风险评估工作过程.2 2.3 依据的技术标准及相关法规文件依据的技术标准及相关法规文件.2 2.4 保障与限制条件保障与限制条件.3 三、评估对象三、评估对象 .3 3.1 评估对象构成与定级评估对象构成与定级.3 3.1.1 网络结构.3 3.1.2 业务应用.3 3.1.3 子系统构成及定级.3 3.2 评估对象等级保护措施评估对象等级保护措施.3 3.2.1XX子系统的等级保护措施.3 3.2.2子系统N的等级保护措施.3 四、资产识别与分析四、资产识别与分析 .4 4.1 资产类型与赋值资产类型与赋值.4 4.1.1资产类型.4 4.1.2资产赋值.4 4.2 关键资产说明关键资产说明.4 五、威胁识别与分析五、威胁识别与分析 .4 /* 5.1 威胁数据采集威胁数据采集.5 5.2 威胁描述与分析威胁描述与分析.5 5.2.1 威胁源分析.5 5.2.2 威胁行为分析.5 5.2.3 威胁能量分析.5 5.3 威胁赋值威胁赋值.5 六、脆弱性识别与分析六、脆弱性识别与分析 .5 6.1 常规脆弱性描述常规脆弱性描述.5 6.1.1 管理脆弱性.5 6.1.2 网络脆弱性.5 6.1.3系统脆弱性.5 6.1.4应用脆弱性.5 6.1.5数据处理和存储脆弱性.6 6.1.6运行维护脆弱性.6 6.1.7灾备与应急响应脆弱性.6 6.1.8物理脆弱性.6 6.2 脆弱性专项检测脆弱性专项检测.6 6.2.1木马病毒专项检查.6 6.2.2渗透与攻击性专项测试.6 6.2.3关键设备安全性专项测试.6 6.2.4设备采购和维保服务专项检测.6 6.2.5其他专项检测.6 6.2.6安全保护效果综合验证.6 6.3 脆弱性综合列表脆弱性综合列表.6 七、风险分析七、风险分析 .6 7.1 关键资产的风险计算结果关键资产的风险计算结果.6 7.2 关键资产的风险等级关键资产的风险等级.7 7.2.1 风险等级列表.7 7.2.2 风险等级统计.7 /* 7.2.3 基于脆弱性的风险排名.7 7.2.4 风险结果分析.7 八、综合分析与评价八、综合分析与评价 .7 九、整改意见九、整改意见 .7 附件附件 1：管理措施表：管理措施表 .8 附件附件 2：技术措施表：技术措施表 .9 附件附件 3：资产类型与赋值表：资产类型与赋值表 .11 附件附件 4：威胁赋值表：威胁赋值表 .11 附件附件 5：脆弱性分析赋值表：脆弱性分析赋值表 .12 /* 一、风险评估项目概述一、风险评估项目概述 1.1 工程项目概况工程项目概况 1.1.1 建设项目基本信息建设项目基本信息 工程项目名称工程项目名称 非涉密信息系非涉密信息系 统部分的建设统部分的建设 内容内容工程项目工程项目 批复的建批复的建 设内容设内容 相应的信息安相应的信息安 全保护系统建全保护系统建 设内容设内容 项目完成时间项目完成时间 项目试运行时间项目试运行时间 1.1.2 建设单位基本信息建设单位基本信息 工程建设牵头部门 部门名称部门名称 工程责任人工程责任人 通信地址通信地址 联系电话联系电话 电子邮件电子邮件 工程建设参与部门 部门名称部门名称 工程责任人工程责任人 通信地址通信地址 联系电话联系电话 电子邮件电子邮件 如有多个参与部门，分别填写上 /* 1.1.3 承建单位基本信息承建单位基本信息 如有多个承建单位，分别填写下表。 企业名称企业名称 企业性质企业性质是国内企业/还是国外企业 法人代表法人代表 通信地址通信地址 联系电话联系电话 电子邮件电子邮件 1.2 风险评估实施单位基本情况风险评估实施单位基本情况 评估单位名称评估单位名称 法人代表法人代表 通信地址通信地址 联系电话联系电话 电子邮件电子邮件 二、风险评估活动概述二、风险评估活动概述 2.1 风险评估工作组织管理风险评估工作组织管理 描述本次风险评估工作的组织体系（含评估人员构成）、工作原则和采取 的保密措施。 2.2 风险评估工作过程风险评估工作过程 工作阶段及具体工作内容. 2.3 依据的技术标准及相关法规文件依据的技术标准及相关法规文件 /* 2.4 保障与限制条件保障与限制条件 需要被评估单位提供的文档、工作条件和配合人员等必要条件，以及可能 的限制条件。 三、评估对象三、评估对象 3.1 评估对象构成与定级评估对象构成与定级 3.1.1 网络结构网络结构 文字描述网络构成情况、分区情况、主要功能等，提供网络拓扑图。 3.1.2 业务应用业务应用 文字描述评估对象所承载的业务，及其重要性。 3.1.3 子系统构成及定级子系统构成及定级 描述各子系统构成。根据安全等级保护定级备案结果，填写各子系统的安 全保护等级定级情况表： 各子系统的定级情况表各子系统的定级情况表 序号序号子系统名称子系统名称安全保护等级安全保护等级 其中业务信息安全其中业务信息安全 等级等级 其中系统服务安全其中系统服务安全 等级等级 3.2 评估对象等级保护措施评估对象等级保护措施 按照工程项目安全域划分和保护等级的定级情况，分别描述不同保护等级 保护范围内的子系统各自所采取的安全保护措施，以及等级保护的测评结果。 根据需要，以下子目录按照子系统重复。 3.2.1XX 子系统的等级保护措施子系统的等级保护措施 根据等级测评结果，XX 子系统的等级保护管理措施情况见附表一。 根据等级测评结果，XX 子系统的等级保护技术措施情况见附表二。 3.2.2子系统子系统 N 的等级保护措施的等级保护措施 /* 四、资产识别与分析四、资产识别与分析 4.1 资产资产类型与赋值类型与赋值 4.1.1 资产类型资产类型 按照评估对象的构成，分类描述评估对象的资产构成。详细的资产分类与 赋值，以附件形式附在评估报告后面，见附件 3资产类型与赋值表。 4.1.2 资产赋值资产赋值 填写资产赋值表。 资产赋值表资产赋值表 序号序号资产编号资产编号资产名称资产名称子系统子系统资产重要性资产重要性 4.2 关键资产说明关键资产说明 在分析被评估系统的资产基础上，列出对评估单位十分重要的资产，作为 风险评估的重点对象，并以清单形式列出如下： 关键资产列表关键资产列表 资产编资产编 号号 子系统名称子系统名称应用应用 资产重要程资产重要程 度权重度权重 其他说明其他说明 五、威胁识别与分析五、威胁识别与分析 对威胁来源（内部/外部；主观/不可抗力等）、威胁方式、发生的可能性， 威胁主体的能力水平等进行列表分析。 /* 5.1 威胁数据采集威胁数据采集 5.2 威胁描述与分析威胁描述与分析 依据威胁赋值表，对资产进行威胁源和威胁行为分析。 5.2.1 威胁源分析威胁源分析 填写威胁源分析表 。 5.2.2 威胁行为分析威胁行为分析 填写威胁行为分析表 。 5.2.3 威胁能量分析威胁能量分析 5.3 威胁赋值威胁赋值 填写威胁赋值表 。 六、脆弱性识别与分析六、脆弱性识别与分析 按照检测对象、检测结果、脆弱性分析检测对象、检测结果、脆弱性分析分别描述以下各方面的脆弱性检测 结果和结果分析。 6.1 常规脆弱性常规脆弱性描述描述 6.1.1 管理脆弱性管理脆弱性 6.1.2 网络脆弱性网络脆弱性 6.1.3 系统脆弱性系统脆弱性 6.1.4 应用脆弱性应用脆弱性 /* 6.1.5 数据处理和存储脆弱性数据处理和存储脆弱性 6.1.6 运行维护脆弱性运行维护脆弱性 6.1.7 灾备与应急响应脆弱性灾备与应急响应脆弱性 6.1.8 物理脆弱性物理脆弱性 6.2 脆弱性专项检测脆弱性专项检测 6.2.1 木马病毒专项检查木马病毒专项检查 6.2.2 渗透与攻击性专项测试渗透与攻击性专项测试 6.2.3 关键设备安全性专项测试关键设备安全性专项测试 6.2.4 设备采购和维保服务专项检测设备采购和维保服务专项检测 6.2.5 其他专项检测其他专项检测 包括：电磁辐射、卫星通信、光缆通信等。 6.2.6 安全保护效果综合验证安全保护效果综合验证 6.3 脆弱性综合列表脆弱性综合列表 填写脆弱性分析赋值表 。 七、风险分析七、风险分析 7.1 关键资产的风险计算结果关键资产的风险计算结果 填写风险列表 风险列表风险列表 资产编号资产编号资产风险值资产风险值资产名称资产名称 /* 7.2 关键资产的风险等级关键资产的风险等级 7.2.1 风险等级列表风险等级列表 填写风险等级表 资产风险等级表资产风险等级表 资产编号资产编号资产风险值资产风险值资产名称资产名称资产风险等级资产风险等级 7.2.2 风险等级统计风险等级统计 资产风险等级统计表资产风险等级统计表 风险等级风险等级资产数量资产数量所占比例所占比例 7.2.3 基于脆弱性的风险排名基于脆弱性的风险排名 基于脆弱性的风险排名表基于脆弱性的风险排名表 脆弱性脆弱性风险值风险值所占比例所占比例 7.2.4 风险结果分析风险结果分析 八、综合分析与评价八、综合分析与评价 九、整改意见九、整改意见 /* 附件附件 1：管理措施表：管理措施表 序号序号层面层面/方面方面安全控制安全控制/措施措施落实落实部分落实部分落实没有落实没有落实不适用不适用 管理制度 制定和发布 安全管理制度安全管理制度 评审和修订 岗位设置 人员配备 授权和审批 沟通和合作 安全管理机构安全管理机构 审核和检查 人员录用 人员离岗 人员考核 安全意识教育和培训 人员安全管理人员安全管理 外部人员访问管理 系统定级 安全方案设计 产品采购 自行软件开发 外包软件开发 工程实施 测试验收 系统交付 系统备案 系统建设管理系统建设管理 安全服务商选择 /* 序号序号层面层面/方面方面安全控制安全控制/措施措施落实落实部分落实部分落实没有落实没有落实不适用不适用 环境管理 资产管理 介质管理 设备管理 监控管理和安全管理中心 网络安全管理 系统安全管理 恶意代码防范管理 密码管理 变更管理 备份与恢复管理 安全事件处置 系统运维管理系统运维管理 应急预案管理 小计 附件附件 2：技术措施表：技术措施表 序序 号号 层面层面/方面方面安全控制安全控制/措施措施落实落实部分落实部分落实没有落实没有落实不适用不适用 1物理位置的选择 物理访问控制 防盗窃和防破坏 防雷击 防火 防水和防潮 防静电 温湿度控制 电力供应 物理安全物理安全 电磁防护 /* 网络结构安全 网络访问控制 网络安全审计 边界完整性检查 网络入侵防范 恶意代码防范 网络安全网络安全 网络设备防护 身份鉴别 访问控制 安全审计 剩余信息保护 入侵防范 恶意代码防范 主机安全主机安全 资源控制 身份鉴别 访问控制 安全审计 剩余信息保护 通信完整性 通信保密性 抗抵赖 软件容错 应用安全应用安全 资源控制 数据完整性 数据保密性 数据安全及备数据安全及备 份与恢复份与恢复 备份和恢复 /* 附件附件 3：资产类型与赋值表：资产类型与赋值表 针对每一个系统或子系统，单独建表 类别类别项目项目子项子项 资产编资产编 号号 资产名称资产名称资产权重资产权重 赋值说赋值说 明明 附件附件 4：威胁赋值表：威胁赋值表 威胁威胁 资产名称资产名称编号编号 操操 作作 失失 误误 滥滥 用用 授授 权权 行行 为为 抵抵 赖赖 身身 份份 假假 冒冒 口口 令令 攻攻 击击 密密 码码 分分 析析 漏漏 洞洞 利利 用用 拒拒 绝绝 服服 务务 恶恶 意意 代代 码码 窃窃 取取 数数 据据 物物 理理 破破 坏坏 社社 会会 工工 程程 意意 外外 故故 障障 通通 信信 中中 断断 数数 据据 受受 损损 电电 源源 中中 断断 灾灾 害害 管管 理理 不不 到到 位位 越越 权权 使使 用用 总总 分分 值值 威威 胁胁 等等 级级 /* 附件附件 5：脆弱性分析赋值表：脆弱性分析赋值表 编编 号号 检测项检测项检测子项检测子项脆弱性脆弱性作用对象作用对象赋值赋值潜在影响潜在影响 整改建议整改建议 标识标识 机构、制度、人员V1 安全策略V2 检测与响应脆弱性 V3 日常维护 V4 1 管理脆弱 性检测 V5 网络拓扑及结构脆弱性V6 网络设备脆弱性V7 网络安全设备脆弱性V8 2 网络脆弱 性检测 V9 操作系统脆弱性V10 数据库脆弱性V113 系统脆弱 性检测 V12 /* 网络服务脆弱性 V13 4 应用脆弱 性检测 V14 数据处理V15 数据存储脆弱性V165 数据处理 和存储脆 弱性 V17 安全事件管理V18 6 运行维护 脆弱性 V19 数据备份V20 应急预案及演练V217 灾备与应 急响应脆 弱性 V22 环境脆弱性 V23 设备脆弱性 V24 存储介质脆弱性V25 V26 8 物理脆弱 性检测 V27 /* 远程控制木马V28 恶意插件V299 木马病毒 检测 V30 办公区V31 生产区V32 服务区V33 现场渗透 测试 跨地区V34 10 渗透与攻 击性检测 远程渗透测试V35 关键设备一 V36 关键设备二 V37 11 关键设备 安全性专 项检测 V38 设备采购环节V39 维护环节V4012 设备采购 和维保服 务 V41 13其他检测V42 /* V43