2022年最新证券从业资格库最新考试试题库 .pdf

1、证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应当符合的要求有（） 。A如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息B向客户充分提示证券投资的风险C清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况D要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动2、 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义， 在证券登记结算机构开立的账户有（） 。A融券专用证券账户B客户信用交易担保证券账户C信用交易证券交收账户D信用交易资金交收账户3、我国现行的证券市场法律主要有（） 。A 关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知B 中华人民共和国证券法C 中华人民共和国证券投资基金法D 证券发行上市保荐制度暂行办法4、财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当（） ，不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料。A真实B准确C完整D及时5、 （）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政规或者证券发行与承销管理办法规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。A发行人B证券公司C证券服务机构D投资者6、证券经纪业务的构成要素包括（） 。A证券经纪商B委托人C证券交易所D证券交易的对象7、下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（） 。A 从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理B客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理C 从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管D 从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理8、下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件” 从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 1 页，共 11 页 - - - - - - - - - 的有（） 。A在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息B将“荐股软件”销售(服务 ) 协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案C公平对待客户， 不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户D遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户9、证券投资基金的销售人员包括（） 。A负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员B基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员C基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员D取得证券经纪业务营销资格的人员10、根据证券公司监督管理条例证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的（） 。A证券投资经验B财产与收入状况C风险偏好D身份11、涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括（） 。A 中华人民共和国公司法B 中华人民共和国证券法C 中华人民共和国刑法D 中华人民共和国劳动合同法12、 中华人民共和国公司法规定， 公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由（）决议；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。A监事会B理事会C董事会或股东大会D股东大会或股东会13、为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、 执业证书、 证券经纪人证书编号等信息，证券公司应当提供的查询方式有（） 。A电话查询B网上查询C书面查询D在营业场所公示14、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将（）在营业场所的显著位置予以公示。A收费相关法规B客户相关资料C收费项目D收费标准15、证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定（） 。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 2 页，共 11 页 - - - - - - - - - A收购债权B弥补客户的交易结算资金C可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查D对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚16、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（） 。A证券交易所的从业人员B期货交易所的从业人员C证券业协会的工作人员D银行工作人员17、上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有（） 。A相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易B相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈C相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵D相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易18、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括（） 。A有 100 万元人民币以上的注册资本B分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有 3 名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员C有健全的内部管理制度D有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施19、 证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（） 。A委托代理关系B代理期间C执业地域范围D代理权限20、向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在（） 。A研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告B投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性C研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息D研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告21、下列关于股份有限公司责任的说法中，正确的有（） 。A股东以自身财产对公司债务承担责任B公司以全部财产对公司债务承担责任C股东以认购股份对公司债务承担责任D公司以未分配利润对公司债务承担责任22、 （）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。A证监会及其派出机构B证券登记结算机构C证券交易所名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 3 页，共 11 页 - - - - - - - - - D中国证券业协会23、从事转融通业务及相关活动，应当遵循的原则有（） 。A公正B平等C自愿D诚实信用24、证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，下列说法正确的是（） 。A证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行B证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过 “保本保底” 的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资C不得以他人名义开立多个账户D证券公司不得将其自营账户转借给他人使用25、下列具有法人资格的有（） 。A子公司B分公司C企业财务公司D母公司26、下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有（） 。A证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和执业道德，按规定和约定履行义务B证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益C中国证监会依据 证券公司参与区域性股权交易市场业务规范对证券公司参与区域性市场实施自律管理D中国证券业协会依据证券公司参与区域性股权交易市场业务规范对证券公司参与区域性市场实施自律管理27、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（） 。A公平B公开C公正D自愿28、下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有（） 。A证券账户、结算账户的设立和管理B证券的存管和过户C证券持有人名册登记及权益登记D证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理29、开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（） 。A有效性B合法性C及时性D真实性30、下列属于客户征信调查内容的是（） 。A投资经验名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 4 页，共 11 页 - - - - - - - - - B诚信记录C还款能力D关联关系31、境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（） 。A本人有效身份证明文件及复印件B单位介绍信或街道证明C客户本人填写的自然人证券账户注册申请表D住址证明32、证券公司只能接受其（）的期货公司的委托从事介绍业务。A全资拥有B控股C其他D被同一机构控制33、涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括（） 。A 中华人民共和国公司法B 中华人民共和国证券法C 中华人民共和国刑法D 中华人民共和国劳动合同法34、投资主办人有（）情形的，不予通过年检。A不符合一般证券业从业人员有关规定B被监管机构采取重大行政监管措施未满2 年C被中国证券业协会采取纪律处分未满2 年D3 年内没有管理客户委托资产35、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（） 。A具备 3 年以上保荐相关业务经历B最近 3 年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人C参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效D未负有数额较大到期未清偿的债务36、 证券业协会根据 证券业从业人员资格管理办法及中国证监会有关规定制定的（） ，应当报中国证监会批准。A证券业从业资格考试办法B考试大纲C执业证书管理办法D执业行为准则37、财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当（） ，不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料。A真实B准确C完整D及时38、下列属于客户征信调查内容的是（） 。A投资经验B诚信记录C还款能力名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 5 页，共 11 页 - - - - - - - - - D关联关系39、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（）等方面相互分离、独立运行。A机构B人员C信息D账户40、设立股份有限公司公开发行股票，应当符合中华人民共和国公司法规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（） 。A公司营业执照B公司章程C发起人协议D代收股款银行的名称及地址41、财务与会计人员禁止从事（） 。A承担与本职岗位有冲突的工作B违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行C未经授权动用本单位的资金、财产D损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料42、根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（） 。A对合伙企业进行管理B对证券交易活动进行管理C对证券从业者进行行业限制D对会员进行管理43、期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括（） 。A成交量与成交价B开盘价与收盘价C持仓量与持有期D最高价与最低价44、客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括（） 。A融资融券业务申请表B有效身份证明文件C已在营业部开立的普通资金账户和证券账户D融资融券担保人证明45、下列具有法人资格的有（） 。A子公司B分公司C企业财务公司D母公司46、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（）等方面相互分离、独立运行。A机构B人员名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 6 页，共 11 页 - - - - - - - - - C信息D账户47、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（） 。A商业银行B国有企业C民营企业D证券交易所48、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（） 。A已取得证券从业资格B具有 2 年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历C具备良好的诚信记录及职业操守D最近 3 年内没有受到监管部门的行政处罚49、证券经纪业务的构成要素包括（） 。A证券经纪商B委托人C证券交易所D证券交易的对象50、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（） 。A从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片B受托从事的介绍业务范围C期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式D交易结算结果查询方式51、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有（） 。A伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的B转移或者隐瞒所募集资金的C利用募集的资金进行违法活动的D发行数额在100 万元以上的52、诚信信息查询记录包括（） 。A查询者B查询对象C查询原因D查询时间53、欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括（） 。A客体要件B客观要件C主体要件D主观要件54、财务顾问服务对象有（） 。A企业B个人C政府D上市公司55、上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。A擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 7 页，共 11 页 - - - - - - - - - B上市公司最近12 个月内受到过证券交易所的公开谴责C 上市公司及其控股股东或实际控制人最近6 个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为D 上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查56、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（） 。A公平B公开C公正D自愿57、证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（） 。A保密意识B合规操作意识C风险控制意识D风险杜绝意识58、下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是（） 。A 法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则B 法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律C法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件D 法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则59、发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括（） 。A在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据B应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息C事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序D 不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息60、股份有限公司的股东大会分为（） 。A年会B季度会C月会D临时会议61、融资融券业务客户的选择标准包括（） 。A工作状况B账户状态C信誉状况D关联关系62、违反中华人民共和国证券法的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是（） 。A责令改正B没收违法所得，并处以违法所得1 倍以上 5 倍以下的罚款名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 8 页，共 11 页 - - - - - - - - - C没有违法所得或者违法所得不足3 万元的，处以3 万元以上30 万元以下的罚款D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3 万元以上10 万元以下的罚款63、客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括（） 。A融资融券业务申请表B有效身份证明文件C已在营业部开立的普通资金账户和证券账户D融资融券担保人证明64、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（） 。A商业银行B保险公司C财务公司D证券投资基金65、证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（）等作为考核的重要内容。A行为的合规性B服务的效率性C客户投诉情况D服务的适当性66、根据中华人民共和国公司法的规定，股东会行使的职权有（） 。A修改公司章程B决定公司的经营方针和投资计划C审议批准董事会的报告D对发行公司债券作出决议67、在证券自营业务中，不得（） 。A将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作B以他人名义开立自营账户C使用非自营席位从事证券自营业务D超比例持仓或操纵市场68、下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有（） 。A基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员B部门基金业务负责人C基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员D基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员69、设立股份有限公司公开发行股票，应当符合中华人民共和国公司法规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（） 。A公司营业执照B公司章程C发起人协议D代收股款银行的名称及地址70、在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务有（） 。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 9 页，共 11 页 - - - - - - - - - A使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资B使用借来资金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资C为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务D经中国证监会认可开展的其他业务71、证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（） 。A 中华人民共和国证券法B 证券发行上市保荐业务管理办法C 证券公司内部控制指引D 证券投资顾问业务暂行规定72、证券承销的方式有（） 。A代销B包销C助销D直销73、下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有（） 。A不符合申请投资主办人注册规定的条件B被监管机构采取重大行政监管措施未满两年C未通过证券从业人员年检D尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内74、下列属于证券市场法律制度的有（） 。A证券发行制度B上市公司收购制度C证券交易制度D证券机构监管制度75、下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是（） 。A举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等B接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询职务C在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务D中国证券业协会认定的其他形式76、证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。A内部控制制度B合规制度C人力资源状况D财务状况77、 “荐股软件”可实现的功能包括（） 。A提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势B提供具体证券投资品种选择建议C提供具体证券投资品种的买卖时机建议D提供其他证券投资分析、预测或者建议78、证券公司代销金融产品，不得有下列（）行为。A采取正常宣传方式引导客户购买金融产品B采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品C与客户分享投资收益、分担投资损失名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 10 页，共 11 页 - - - - - - - - - D 使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金79、下列属于客户征信调查内容的是（） 。A投资经验B诚信记录C还款能力D关联关系80、上市公司及其（）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。A高级管理人员B实际控制人C董事D控股股东81、下列属于合格投资者的是（） 。A个人或者家庭金融资产合计不低于100 万元人民币B个人或者家庭净资产合计不低于100 万元人民币C公司、企业等机构净资产不低于1000 万元人民币D公司、企业等机构金融资产不低于1000 万元人民币82、下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中，错误的有（） 。A行为人必须实施在招股说明书、认股书、 公司、 企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为B本罪的主体主要是单位C行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为D本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪83、诚信信息中的基本信息通过（）采集。A协会会员信息管理系统B协会人员信息管理系统C从业人员信息管理系统D诚信信息系统84、下列选项中，属于证券风险处置条例规定的主要风险处置措施的有（） 。A停业整顿B托管C接管D行政重组名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 11 页，共 11 页 - - - - - - - - -