2022年精华资料证券从业资格考试证券市场基础知识出题方法、趋势总结.docx

精选学习资料 - - - - - - - - - 2022 年证券从业资格考试 证券市场基础学问出题方法、趋势总结：一、依据重大法律、法规、政策出题 二、依据市场限制条件出题 三、依据概念出题 四、依据时间要求出题 五、依据数量要求出题 六、依据内容反向出题 七、依据内容正向出题 八、依据简单使学员混淆的内容出题 九、依据重大大事出题 十、依据概念的分类出题 十一、依据工作程序出题 十二、依据主体的行为方式出题 十三、依据行为主体出题 十四、依据行为范畴、定义外延等出题 十五、依据主体的权益与义务出题 十六、依据各种原就出题 十七、依据禁止性行为规章出题 十八、依据事物之间的关系出题 十九、依据事物的特点、特点、性质、功能、作用、目标、目的、趋势等出题 二十、依据国际证券市场学问出题出题方法,没有肯定之规,学员自己仍可以总结、发觉其他的出题方法,依据出题特点、出 题方法进行学习并应试,学习和应试的成效都特别明显；一、依据重大法律、法规、政策出题名师归纳总结 - - - - - - -第 1 页,共 22 页精选学习资料 - - - - - - - - - 现代经济是法治经济,证券市场尤为突出；证券法规既是证券从业资格考试统编教材的重点内容,也是证券从业资格考试的重点内容,更是学员将来证券执业的第一守就；进入一个市场,首要的是明白这个市场的“嬉戏规章 ” ；证券市场的 “嬉戏规章 ”当然就是相关的重大法律法规和政策了；应试学习当中,学员可以特地学习相关的重要法律法规和政策,如证券法、证券投资基金法 等等； 学员也可以实行在指定教材的学习当中,方法；重点关注教材当中相关法律法规学问的依据法律法规和政策出题,判定、单项、多项等各种题型都可以出题,这部分的内容是相当 多的；出题方式既可以就法律法规本身出题,也可以就法律法规政策的内容出题；1.公司法规定,董事会会议由（作决议须经无关联关系董事过半数通过；）以上无关联关系董事出席即可举办,董事会会议所A. 12 B.2/3 C.3/4 D.4/52中国证监会派出机构对发行上市辅导机构报送的资料过期不予反馈的,应视为（）；A不予受理 B同意受理 C无异议 D有异议3公司法关于设立股份有限公司的条件有（）；A发起人符合法定人数B发起人认缴和社会公开募集的股本达到法定资本最低限额C发起人制定公司章程D有固定的生产经营场所名师归纳总结 - - - - - - -第 2 页,共 22 页精选学习资料 - - - - - - - - - 4.以下属于证券登记结算公司依据证券法履行职能的是（）A. 证券账户、结算账户的设立和治理B. 证券的存管和过户C. 证券持有人名册登记及权益登记D. 受发行人托付派发证券权益5. 为了规范证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,中国证监会依据审慎监管的原就,制定了（）和相应的业务指引A. 公司法 B. 证券法C. 证券发行与承销治理方法D. 证券公司融资融券业务试点治理方法二、依据市场限制条件出题证券市场是高度法制化、规范化的市场, 对各种业务都有限制条件,如证券公司成为经纪商、承销商；公司首发、增发、配股等等,都有许多限制条件,这些条件,很简单出题,多项题最常见,其他题型也可以出；这种题型往往包含“ 应具备的条件是 ” 、“ 应当 ” 、“ 必需 ” 等语言形式；1.下面选项中,属于证券公司申请融资融券业务试点的条件的是（）A. 经营证券经纪业务已满 2 年的创新试点类证券公司名师归纳总结 - - - - - - -第 3 页,共 22 页精选学习资料 - - - - - - - - - B. 公司治理健全,内部掌握有效,能有效识别、掌握和防范业务经营风险和内部治理风险C. 公司及其董事、监事、高级治理人员最近两年内未因违法违规经营受到行政惩罚和刑事惩罚,且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间D. 对交易、清算、客户账户和风险监控集中治理,对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控2. 参与证券业从业人员资格考试人员的条件（）A凡年满 18 周岁B.具有中学以上文化程度C.具有高中以上文化程度D. 完全民事行为才能的人员3.属于公司申请公司债券上市交易的条件有（）A公司债券的期限为 1 年以上B公司债券实际发行额不少于人民币 5000 万元；C 公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件名师归纳总结 D公司在最近3 年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载）第 4 页,共 22 页4. 申请证券、期货投资询问从业资格的机构,应当具备的条件有（- - - - - - -精选学习资料 - - - - - - - - - A. 分别从事证券或者期货投资询问业务的机构,有 资格的专职人员；同时从事证券和期货投资询问业务的机构,有5 名以上取得证券、期货投资询问从业 10 名以上取得证券、期货投资询问从业资格的专职人员；其高级治理人员中, 至少有 1 名取得证券或者期货投资询问从业资格；B. 有 100 万元人民币以上的注册资本；有公司章程C. 有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；有健全的内部治理制度D. 具备中国证监会要求的其他条件三、依据概念出题四、依据时间要求出题证券市场也是时效性极强的市场,市场的许多规章都有时间限制：交易所开市闭市有时间规定、上市公司的信息披露有时间限制、交易资料客户记录的储存有时间要求,如此等等,不一而足；时间限制长的如基金治理人对基金的会计帐册要储存 15 年以上等等； 时间限制短的如“集合竞价是在每个交易日上午 9：25,证券交易所电脑主机对 9：15 至 9：25 接受的全部有效托付进行一次集中的撮合处理” ,都限制到了秒,必需分秒不差；这种题型内容在教材和试题当中,会有明确的如“年、月、日、小时、分、秒”等时间概念；1. （）中国银监会和国家外汇治理局发布信托公司受托境外理财业务治理暂行方法；A. 2007 年 12 月 B. 2007 年 3 月名师归纳总结 C. 2007 年 7 月D.2006 年 7 月第 5 页,共 22 页- - - - - - -精选学习资料 - - - - - - - - - 2. 为了积极推动资本市场改革开放和稳固进展,国务院于 发布了关于推动资本市场改革开放和稳固进展的如干看法,为资本市场新一轮改革和进展奠定了基础；A. 2004 年 7 月 D 2004 年 12 月C. 2004 年 1 月 D. 2005 年 1 月3. 中国证监会于 颁布了合格境内机构投资者境外证券投资治理试行方法以及关于实施合格境内机构投资者境外证券投资治理试行方法有关问题的通知A. 2007 年 8 月 20 日B. 2007 年 7 月 20 日C. 2006 年 1 月 20 日D. 2007 年 6 月 20 日名师归纳总结 4. 在我国,中心政府于（）复原发行国债；第 6 页,共 22 页A. 1980 年B. 1981 年C. 1982 年D. 1983 年5. 在我国,（）发行了人民成功折实公债A. 1950 年B. 1981 年C. 1951 年D. 1994 年6. 新中国成立之后的金融债券发行始于 年- - - - - - -精选学习资料 - - - - - - - - - A.1950 年 B.1951 年C.1982 年 D.1984 年7.中心银行票据简称央票,是央行为调剂基础货币而向金融机构发行的票据,是一种重要的货币政策日常操作工具,期限在 A. 1 个月 1 年 B. 1 个月 6 个月C. 3 个月 3 年 D. 1 年 3 年五、依据数量要求出题证券学问里涉及数量要求的内容特别多；数量限制包括额度、规模、 比率等等； 如股份公司的最低的股本额要求、基金发起人的资本数量、大宗交易的数量、董事会决议有效前提需要多少比率的董事赞成、交易印花税率是多少等等,这些数量要求,挑选题、判定题都可以出题；这种题型内容在教材和试题中有明确的数字表示；1. 为了增加国有商业银行的资本金,经第八届全国人大常委会第三十次会议审议通过,并经国务院批准,财政部于 1998 年 8 月 18 日发行了 特殊国债；A. 2300 亿元 B. 2500 亿元C. 3100 亿元 D. 2700 亿元2. 目前,在上海和深圳证券交易所交易的 ETF 共有（）只；A .3 B. 5 C.7 D.103. 基金治理公司为单一客户办理特定资产治理业务的,客户托付的初始资产不得低于（）元人民币；名师归纳总结 - - - - - - -第 7 页,共 22 页精选学习资料 - - - - - - - - - A. 1000 万 B. 2000 万C. 5000 万 D.1 亿4. 依据证券投资基金运作治理方法及有关规定,基金投资应符合以下有关方面的规定：股票基金应有（）以上的资产投资于股票,债券基金应有（）以上的资产投资于债券A. 60% 70% B.50% 60%C. 60% 80% D.70% 80%5. 依据证券投资基金治理方法的规定,封闭式基金的收益安排每年不得少于一次,封闭式基金年度收益安排比例不得低于基金年度已实现收益的（）；A.60% B. 70% C.80% D.90%6. 平稳型基金一般将（）的资产投资于债券及优先股A. 5 10B. 10 25C. 20 50D. 25 507包销方式下,股票承销费用的收费区间为承销金额的（）；A0.5-1.5B 0.52.5C1.5-2.5 D1.5-3六、反向出题名师归纳总结 就正确的内容反向出题,在判定题中这种出题方法很常见；其他题型都可以出题；第 8 页,共 22 页- - - - - - -精选学习资料 - - - - - - - - - 如期货交易双方都要开立保证金帐户并存入保证金,而可以出题为判定：进行期货交易无须存入保证金,这就是反向出题；反向出题常见的方式是如“ 以下错误选项 ” 、“ 以下不正确选项 ” 、 “ 不符合 ” ；1.以下说法错误选项（）A期权又称挑选权,是指其持有者能在规定的期限内期限内按交易双方商定的价格购买或出售肯定数量的基础工具的权益B看涨期权也称认购权,看跌期权也称认沽权C期权交易实际上是一种权益的单方面有偿让渡D金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具,它们的作用与成效日渐趋同2. 对证券发行市场懂得错误选项（）A证券发行市场是一个有形的市场B为资金需求者供应筹措资金的渠道C为资金供应者供应投资的机会,实现储蓄向投资转化D形成资金流淌的收益导向机制,促进资源配置的不断优化七、正向出题正向出题的方法是就证券学问当中重要的内容几乎不作变化出题考查学员；名师归纳总结 - - - - - - -第 9 页,共 22 页精选学习资料 - - - - - - - - - 在判定题中,许多时候就是把教材中的原话拿出来出题,让学员判定对错；在挑选题中,考题经常保含“以下说法正确选项（）； ”、 “ 是正确的 ” 等表达方式；如：1.以下关于股票发行方式的论述,说法正确选项（）A我国现行的有关法规规定,我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股 份（公募增发）实行对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式；B依据证券发行与承销治理方法的规定,首次公开发行股票数量在 4 亿股以上的,可 以向战略投资者配售股票；C战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行人股票的机构投资者；战略投资 者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于 9 个月D符合中国证监会规定条件的特定机构投资者（询价对象）及其治理的证券投资产品（股 票配售对象）可以参与网下配售2.关于证券业协会说法正确选项 A. 证券业协会是证券业的自律性组织B. 证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会C. 证券业协会应当履行帮助证券监督治理机构组织会员执行有关法律,爱护会员的合法权 益,为会员供应信息服务,制定规章,组织培训和开展业务沟通,调解纠纷,就证券业的进绽开展讨论名师归纳总结 - - - - - - -第 10 页,共 22 页精选学习资料 - - - - - - - - - D. 监督、检查会员行为及证券监督治理机构给予的其他职责3.以下关于股票发行方式的论述,说法正确选项（）A我国现行的有关法规规定,我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股 份（公募增发）实行对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式；B依据证券发行与承销治理方法的规定,首次公开发行股票数量在 4 亿股以上的,可 以向战略投资者配售股票；C战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行人股票的机构投资者；战略投资 者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于 9 个月D符合中国证监会规定条件的特定机构投资者（询价对象）及其治理的证券投资产品（股 票配售对象）可以参与网下配售八、依据简单使学员混淆的内容出题许多课程内容很简单让学员混淆模糊,如 B 股的计价和交易都是用美圆和港币,而其面值 却是人民币；沪深证券交易所的成立时间和沪深指数的发布时间虽然相近,但并非同一时间；这种题型题量大、考查面广、 考点多、 题型变化敏捷,学员在学习和应试的时候肯定要认真；1. 以下各项不是证券投资基金与股票、债券的区分是（）A. 反映的经济关系不同B. 所筹集资金的投向不同C. 风险水平不同名师归纳总结 - - - - - - -第 11 页,共 22 页精选学习资料 - - - - - - - - - D. 收益不同2.备兑权证通常由投资银行发行,备兑权证所认兑的股票不是新发行的股票,而是已在市场上流通的股票,不会增加股份公司的股本 A. 正确 B. 错误 3. 股票持有人并不是股份公司的股东,无权出席股东大会（）A. 正确 B. 错误九、依据重大大事出题重大大事的时间、地点、人物、内容都可以出题；如就深、沪证券交易所的成立时间,可以出判定题、单项题； 就世界第一个证券交易所的成立的时间、地点可以出单项、判定题；就道 .琼斯指数的创始人可以出判定题、单项题、多项题；1. 世界上第一个股票交易所于 1602 年在（）成立A. 荷兰的阿姆斯特丹 B. 美国的纽约C. 美国的华盛顿 D. 英国的伦敦2. 1790 年成立的美国第一个证券交易所位于（）A. 纽约 B. 华盛顿 C. 芝加哥 D.费城3. 1982 年, 在中国设立代表处 ,成为在我国境内设立的第一家在海外证券公司；A. 美国美林证券 B. 日本野村证券 C. 嘉信理财 D. 美国摩根士丹利国际公司名师归纳总结 - - - - - - -第 12 页,共 22 页精选学习资料 - - - - - - - - - 十、依据概念的分类出题概念有分类,业务内容、业务工具、业务方式等等也有分类；依据概念和业务的分类出题,多种题型都可以应用这种方法；这种题型往往有“ 可以分为 ” 、“属于 的有 ” 等字眼；1. 有价证券具有（）的特点；A 产权性、收益性、流淌性、风险性B 期限性、收益性、风险性、非返仍性C 期限性、收益性、流淌性、风险性D 产权性、期限性、收益性、风险性2. 股票最基本的特点（）A. 收益性B. 风险性C. 永久性D. 参与性3. 债券票面的基本要素有（A. 债券的票面价值B. 债券的到期期限C. 债券的票面利率D. 债券发行者名称名师归纳总结 - - - - - - -第 13 页,共 22 页精选学习资料 - - - - - - - - - 十一、依据工作程序出题点；证券业务工作有严格的程序；作业流程、报批程序、操作步骤、工作次序等等都可能成为考这种题型经常包含“ 的次序是 ” 、“ 的流程包括 ” 、“第一步 其次步 第三步 ” 、“ T+1日 T+2 日 T+3 日 ” 等语言；1在向二级市场投资者配售新股的方式下,在T 日（）；A交易所确认有效申购B投资者预先缴款C投资者申购D投资者无需缴款2股份有限公司破产财产按以下次序清偿：第一、公司所欠税款：其次、公司债务：第三、清算费用、公司所欠职工工资和劳动保险费用；3.收益公司债券是一种具有特殊性质的债券,它与一般债券相像,有固定到期日,清偿时债权排列次序先于股票； A. 正确 B. 错误十二、依据主体的行为方式出题证券市场是法制化、规范化、专业化的市场,对市场主体的行为有明确的限定和要求；就主体的行为方式出题,题量大、内容多、考点多、题型变化敏捷；1上市公司的年度预算方案和决算方案可由股东大会以（）通过；A暂时决议 B一般决议 C特殊决议 D一般决议名师归纳总结 2当上市公司董事自身的利益与公司和股东的利益相冲突时,应当（）；第 14 页,共 22 页- - - - - - -精选学习资料 - - - - - - - - - A兼顾股东利益和公司利益C兼顾自身利益与股东利益B兼顾自身及公司和股东利益D以公司和股东利益最大化为行为准就3证券投资基金在投资过程中显现的正常经营性亏损由（）；）；A基金投资人共同承担B基金治理人负责承担C基金托管人负责承担D基金发起人共同承担4目前,我国开放式基金由（）设立；A基金治理人B基金代销人C基金托管人D基金持有人大会5可转换公司债券发行人应在募集说明书摘要的显要位置声明（A发行人董事会已批准本募集说明书及其摘要B发行人经营与收益的变化,由发行人自行负责C募集说明书全文同时刊载于× × ×D投资人在作出认购打算之前,应认真阅读募集说明书全文十三、依据行为主体出题证券市场的主体是明确界定的；各种市场行为都有相应的行为主体；主体的定义、主体的资格、主体的条件、主体的性质、主体的权益义务等等都可能成为考试的对象；这种题型内容多,挑选题和判定题都可以出题；名师归纳总结 1股票发行实行溢价发行的,其发行价格应报（）核准；第 15 页,共 22 页- - - - - - -精选学习资料 - - - - - - - - - A国务院证券委员会 B证券交易所C中国证监会 D中国证监会派出机构2有限责任公司变更为股份有限公司时,一般应向（）提交申请；A国家工商行政治理总局 B国务院授权的部门C省级人民政府 D中国证监会3股票承销前的尽职调查主要由（）承担；A会计师事务所 B证券监督机构C证券交易所 D主承销商4（）协作中国证监会对其会员的股票承销业务进行监管；A证券交易所 B中国证监会派出机构C中国证券登记结算有限责任公司 D财政部5上市公司申请新股发行时,由（）打算聘请主承销商事宜；A董事会 B董事长C股东大会 D总经理6上市公司董事酬劳的数额和方式由（）提出方案,报请（）打算；A独立董事,董事会 B独立董事,股东大会C董事会,股东大会 D监事会,股东大会7首次公募股票的公司通过因特网进行公司推介时,（A公司的董事长 B公司的董事会秘书）必需出席推介活动；C主承销商的内核小组负责人 D主承销商的项目负责人十四、依据行为范畴、定义外延等出题例如：名师归纳总结 1公司的净资产包括（）；第 16 页,共 22 页A股东对公司投入的资本B未安排利润C盈余公积金D资本公积金- - - - - - -精选学习资料 - - - - - - - - - 2我国股份有限公司对外报送的会计报表一般有（）；A利润表 B现金流量表 C资产负债表 D有关附表3资产负债表由（）组成；A表体 B表头 C表尾 D注释4目前在我国内地,股票发行的定价方式有（）；A发行人和主承销商向机构投资者询价,然后确定最终发行价格B发行人和主承销商协商确定单一的固定价格C上网竞价方式D中国证监会规定发行定价的运算方法5一次性支付国际债券利息的方式包括（）；A按年付息 B以单利计付利息C以复利计付利息 D以贴现方式计付利息6招股说明书应披露董事（）；A曾经担任的重要职务 B在发行人的现任职务C在其他单位的兼职 D主要业务简历十五、依据主体的权益与义务出题证券市场实质上是权益市场,是交融市场的一部分,区分于实物商品市场；可以说,整个证券市场的核心是权益和义务；证券市场主体的权益义务是明确的,而且是特别严格的；名师归纳总结 - - - - - - -第 17 页,共 22 页精选学习资料 - - - - - - - - - 这种题型出题主要有两种方式；一种方式是如“ 的权益有 ” 、“ 的义务有 ” 、“ 的权益和义务有 ” 等等；另一种方式是如“ 的职责 /职权是 ” 、 “ 应当 /必须 ” 、“ 可以 /答应 ” ；1：广义的有价证券包括（）；C资本证券D公司证券A商品证券B货币证券2：公司的净资产包括（）；A股东对公司投入的资本 B未安排利润C盈余公积金 D资本公积金3：目前在我国内地,股票发行的定价方式有（）；A发行人和主承销商向机构投资者询价,然后确定最终发行价格B发行人和主承销商协商确定单一的固定价格C上网竞价方式D中国证监会规定发行定价的运算方法十六、依据各种原就出题在理论和法规及实际工作中,有各种各样的原就,往往是考试的内容；1. 依据企业会计准就和中国证监会相关规定,估值的基本原就有（）名师归纳总结 - - - - - - -第 18 页,共 22 页精选学习资料 - - - - - - - - - A. 对存在活跃市场的投资品种,如估值日有市价的,应采纳市价确定公允价值B. 对不存在活跃市场的投资品种,应采纳市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格 验证具有牢靠性的估值技术确定公允价值C. 有充分理由说明按以上估值原就仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的,基金治理 公司应依据详细情形与托管银行进行商定,按最能恰当反映公允价值的价格估值；D. 对已存在活跃市场的投资品种,应采纳市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格 验证具有牢靠性的估值技术确定公允价值2. 证券交易通常都必需遵循 A. 价格优先原就B. 资金实力优先原就C. 时间优先原就D. 大客户优先原就3. 深圳证券交易所设立中小企业板块实施方案包括 的原就A. 审慎推动 B. 统分结合C. 从严监管 D.统筹兼顾十七、依据禁止性行为规章出题名师归纳总结 1上市公司控股股东不得（）；第 19 页,共 22 页- - - - - - -精选学习资料 - - - - - - - - - A向上市公司下达有关经营方案和指令B直接任免上市公司的高级治理人员C从事与上市公司相同或相像的业务D对上市公司董事会人事聘任决议履行审批手续2：证券公司经营证券资产治理业务的,必需符合以下规定：（）；A按定向资产治理业务治理本金的 3运算风险预备B按定向资产治理业务治理本金的 2运算风险预备C按集合资产治理业务治理本金的 1运算风险预备D按专项资产治理业务治理本金的 0.5运算风险预备十八、依据事物之间的关系出题1. 通常经济周期变动与股价变动的关系是：复苏阶段 股价回升；高涨阶段 股价）上涨；危机阶段 股价下跌；萧条阶段 股价低迷；（A. 正确B. 错误2. 证券市场的稳固与否同市场的（）亲密相关；A投资者结构B投资者年龄C投资数额D投资者所处国家十九、依据事物的特点、特点、性质、功能、作用、目标、目的、趋势等出题名师归纳总结 - - - - - - -第 20 页,共 22 页精选学习资料 - - - - - - - - - 1. 给予股东优先认股权的有主要目的（）A. 确保公司股份能足够认购B. 增加公司的募集资金C. 爱护原一般股票股东的利益和持股价值D. 保证一般股票股东在股份公司中保持原有的持股比例2. 银行和非银行金融机构是社会信用的中介,它们的资金来源主要靠吸取公众存款和金融业务收入；它们发行债券的目的主要有 A. 筹资用于某种特殊用途B. 转变本身的资产负债结构C. 对于金融机构来说,吸取存款和发行债券都是它的资金来源,构成了它的负债D. 存款的主动性在存款户,金融机构只能通过供应服务条件来吸引存款,而不能完全掌握存款,是被动负债,而发行债券就是金融机构的主动负债,金融机构有更大的主动权和敏捷性二十、依据国际证券市场学问出题1在以下各种债券中,属于欧洲债券的有（）；A德国某公司在法国市场上发行的以英镑为面值的债券B法国某公司在日本市场上发行的以日元为面值的债券C意大利某企业在新加坡发行的以美元为面值的债券D英国某公司在美国市场上发行的以美元为面值的债券名师归纳总结 - - - - - - -第 21 页,共 22 页精选学习资料 - - - - - - - - - 2以价格为标的的美国式招标,以募满发行额为止全部投标商的最低中标价格为最终中标价格；（）3一般情形下,在国际分销实施前,整个承销团及各国际分销地区的认购率已基本明确；1扬基债券属于（）；名师归纳总结 A国际债券B欧洲债券第 22 页,共 22 页C外国债券D政府机构债券- - - - - - -