2022年证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值考试试卷 .pdf

2016 年新疆证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值考试试卷本卷共分为1 大题 50 小题，作答时间为180 分钟，总分100 分， 60 分及格。一、单项选择题（共50 题，每题2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.股票、封闭式基金交易出现异常波动的，证券交易所可以决定_。A停牌B复牌C摘牌D挂牌2.当法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的_。A10% B20% C25% D15% 3.在我国，证券公司要取得交易席位，应向_提出申请。A证券交易所B证券登记结算机构C证券业协会D中国证监会4.通常情况下， （） ，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。A赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低B赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低C赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高D赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低5. 下面指标中，根据其计算方法，理论上所给出买、卖信号最可靠的是（）。AMA  名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 1 页，共 10 页 - - - - - - - - - BMACD  CWR  DKDJ 6. 发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3 个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应_。A不少于公司债券半年的利息B不少于公司债券1 年的利息C不少于公司债券2 年的利息D不少于公司债券发行额7. 下列关于无记名股票阐述，不正确的是_。A无记名股票转让相对简便B无记名股票安全性较差C无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资D无记名股票认购股票时要求一次缴纳出资8. 股东大会是由股份有限公司全体股东组成、表达公司最高意思的权力机构。股东大会的职权可以概括为（） 。A决定权和审批权B决定权和经营权C经营权和审批权D经营权和执行权9. 通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第（）日，对未中签部分的申购款予以解冻。AT+1 BT+2 CT DT+3 10. 以募集方式设立的股份有限公司申请发行境内上市外资股时，应具备的条件之一是（） 。A发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的30% B拟向社会发行的股份达公司股份总数的25%以上；拟发行的股本总额超过4 亿元人民币名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 2 页，共 10 页 - - - - - - - - - 的，其拟向社会发行股份的比例达15%以上C公司最近2 年内无重大违法行为D企业具有一定的规模和良好的经济效益11. 在资本资产定价模型中，当投资者的风险承受能力较高时，通常_。A资产中较大比例投资于无风险资产B不愿意投资于市场资产组合C平均分配市场资产组合和无风险资产D愿意将资金投资于市场资产组合12. 封闭式基金的交易价格主要取决于_。A基金总资产B基金净资产C供求关系D基金单位净资产值13. 资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为_ A股票市场和债券市场B中长期信贷市场和证券市场C证券市场和货币市场D短期资金市场和长期资金市场14. 下列有关金融期货叙述不正确的是_。A金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易B在世界各国，金融期货交易至少要受到1 家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均需符合监管要求C金融期货交易是非标准化交易D金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度15. 关于证券市场下列说法错误的是_。A证券市场是证券买卖交易的场所，也是资金供求的中心B根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场C证券交易市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所D证券市场的两个组成部分，既相互依存、又相互制约，是一个不可分割的整体名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 3 页，共 10 页 - - - - - - - - - 16. 发行可转换公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币_万元。A2000 B3000 C5000 D6000 17. 证券经营机构自营业务的特点之一是（）。A灵活性B收益性C持久性D稳定性18. 武士债券的面值为_。A美元B日元C发行国货币D国际货币单位19. 可转换证券的市场价格必须保持在它的理论价值和转换价值_ A之上B之上C相等的水平D都不是20. _，我国试行首次公开发行股票询价制度。A20 世纪 90 年代初期B2005 年 1 月 1日C2006 年 9 月 11 日D2006 年 9 月 19 日21. （）负责超额配售选择权的行使和股票的配售。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 4 页，共 10 页 - - - - - - - - - A承销团B发行人的董事会秘书C发行人的授权代表D主承销商的授权代表22. 中国证监会依据有关规定对申请筹建证券营业部的申请材料进行审查，并书面通知申请人。审查未通过的，中国证监会应当在书面通知中注明理由，并在_内不再受理筹建申请。A3 个月B6 个月C1 年D2 年23. 关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是_。A证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务的稽核监督、检查B证券公司自愿加入证券业协会C证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会D证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息24. 以个人为目标的_一般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。A流通国债B非流通国债C短期国债D中长期国债25. 关于证券市场下列说法错误的是_。A证券市场是证券买卖交易的场所，也是资金供求的中心B根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场C证券交易市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所D证券市场的两个组成部分，既相互依存、又相互制约，是一个不可分割的整体26.下列各项不属于基金收入来源中其他收入的是_。AETF 替代损益名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 5 页，共 10 页 - - - - - - - - - B手续费返还C买入返售金融资产收入D基金管理人等机构为弥补基金财产损失而支付给基金的赔偿款项27.1927 年的 _取消了禁止商业银行承销股票的规定。A 国民银行法B 麦克法顿法C 格拉斯斯蒂格尔法D 金融服务现代化法案28.我们证券交易所规定，在无撤单的情况下，委托_。A当日有效B永久有效C当周有效D即时有效29.深圳证券交易所目前的回购交易品种有_个。A5 B7 C15 D20 30. 在股份有限公司中，签署公司股票是_的职权。A董事会B股东会C监事会D董事长31. 根据指数现货与指数期货之间价差的波动进行套利的是_。A期现套利B市场内价差套利C市场间价差套利D跨品种价差套利名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 6 页，共 10 页 - - - - - - - - - 32. 长期借款筹资与长期债券筹资相比，其特点是_。A筹资弹性小B筹资弹性大C债务利息高D筹资费用大33. 基金管理公司董事会中应当至少有_名独立董事。A1 B2 C3 D5 34. 看跌期权的买方具有在约定期限内按_卖出一定数量金融资产权利。A协议价格B期权价格C市场价格D期权费加买入价格35. 根据相关要求，证券交易的风险检查不包括_。A实时监控B事后监察C内部监察D事先预警36. 律师已勤勉尽责仍不能发表肯定性意见的，应发表_意见，并说明相应的理由及其对本次发行上市的影响程度。A相反B拒绝表示C无保留D保留37. 目前，凭证式国债发行完全采用_方式。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 7 页，共 10 页 - - - - - - - - - A承购包销B代销C公开招标D行政分配38. 律师事务所，有（）名以上执业律师，其中（）名以上曾从事过证券法律业务。A5 2 B20 5 C10 3 D15 2 39. 法规对基金管理公司独立董事提出了较高要求，但不包括（）。A具有 5 年以上金融，法律或财务的工作经历B有履行职责所需要的时间C直系亲属不在拟任取的基金管理公司任职D与拟任职的基金管理公司的高级管理人员有朋友关系40. _是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。A平衡型基金B交易所交易的开放式基金C货币型基金D指数型基金41. 上市公司购买、 出售的资产净额占上市公司最近1 个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到_以上，且超过人民币_万元的，构成重大资产重组。（）A30%；3000 B30%；5000 C50%；3000 D50%；5000 42. 证券从业人员职业道德规范的内容包括_四个方面。A刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民B勤奋踏实、一丝不苟、努力不懈、认真负责名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 8 页，共 10 页 - - - - - - - - - C正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法D严于律己、遵纪守法、自尊自爱、照章办事43. 可转换公司债券是_。A风险管理型创新的重要成果B增强流动型创新的重要成果C信用创造型创新的重要成果D股权创新型的重要成果44. 契约型基金投资者的权利主要体现在基金合同的条款上，而基金合同条款的主要方面通常由（）来规范。A宪法B民法C刑法D基金法律45. 证券公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3 个月未还的，构成_。A盗窃罪B贪污罪C挪用资金罪D职务侵占罪46. 关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是_。A股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10% B股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5% C股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10% D股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5% 47. 根据投资目标划分的证券投资基金不包括（）。A成长型基金B收入型基金C期权基金D平衡型基金名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 9 页，共 10 页 - - - - - - - - - 48. 市盈率（ P/E）是指（）的比率。A股票市场价格与每股利润B股票市场价格与每股资产C股票平均价格与每股收益D股票市场价格与每股收益49. 下列关于证券公司债券的说法中，不正确的是（）。A证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券B证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券C中国证监会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理D证券公司债券经批准可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行，定向发行的债券不得公开发行或者变相公开发行50. 我国证券交易所场内交易遵循的竞价原则是_。A时间优先B时间优先、价格优先C价格优先D价格优先、时间优先名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 10 页，共 10 页 - - - - - - - - -