2022年重庆省证券从业资格考试：证券服务机构考试题 .pdf

重庆省 2015 年证券从业资格考试：证券服务机构考试题本卷共分为1 大题 50 小题，作答时间为180 分钟，总分100 分， 60 分及格。一、单项选择题（共50 题，每题2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.与市场组合的夏普指数相比，一个高的夏普指数表明_。A该组合位于市场线上方，该管理者比市场经营得差B该组合位子市场线上方，该管理者比市场经营得好C该组合位于市场线下方，该管理者比市场经营得差D该组合位于市场线下方，该管理取得中等绩效2.境外上市外资股以（）标明面值，采取记名股票的形式发行。A美元B上市地货币C港元D人民币3.证券发行与承销管理办法规定，目前在深圳中小企业板公司的首次公开发行过程中，发行人及其保荐机构可以通过_直接确定发行价格。A累计投标询价B初步询价C静态市盈率D动态市盈率4.投资目标是指投资者在承担一定风险的前提下，期望获得的投资收益率，因此确定投资目标_。A只需考虑风险B只需考虑收益C只需考虑收益最大化D既要考虑收益，也要考虑风险5. 客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（）个交易日内向证券公司申报。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 1 页，共 10 页 - - - - - - - - - A2  B3  C4  D5 6. 我国上市公司证券发行管理办法规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前_名股东的，可以由上市公司自行销售。A10 B15 C20 D25 7. 对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形的，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5 家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额：日价格振幅达到_的前 3 只股票 (基金 )。A5% B10% C15% D20% 8. 可转换公司债是指发行人依照法定程序发行，在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。这种债券享受转换特权，在转换前与转换后的形式分别是_。A股票、公司债券B公司债券、股票C都属于股票D都属于债券9. 根据有关规定，证券投资咨询机构的执业人员知悉_时，不得就某证券的走势或投资的可行性提出评价或建议。A本机构注册地的政府部门与此证券有利害关系B本机构注册地的企业与此证券有利害关系C本机构注册地的会计师事务所与此证券有利害关系D本机构与此证券有利害关系名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 2 页，共 10 页 - - - - - - - - - 10. 关于债券发行的定价方式，描述错误的是_。A一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标B一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标C以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的D债券发行的定价方式以公开招标最为典型11. 获得证券执业资格_年而未在证券业岗位上就职，资格证书自动失效。A1 B2 C3 D4 12. 我国证券法规定，证券业和银行业、信托业、保险业_。A混业经营、集中管理B混业经营、分业管理C分业经营、分业管理D分业经营、统一管理13. 可转换公司债券每张面值为_元。A100 B500 C1000 D5000 14. 境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的_。A普通会员B特别会员C正式会员D临时会员15. 中华人民共和国公司法规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是 _。A国有股名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 3 页，共 10 页 - - - - - - - - - B普通股C记名股票D不记名股票16. 2006 年财政部颁布了新的企业会计准则体系，根据中国证监会关于基金管理公司及证券投资基金执行企业会计准则的通知，证券投资基金拟在_起实施新准则。A2007 年 7 月 1 日B2007 年 8 月 1日C2007 年 9 月 1日D2007 年 10 月 1 日17. 基本分析的缺点主要是_ A预测的时间跨度相对较长，对短线投资者的指导作用比较弱；同时，预测的精确度相对较低B考虑问题的范围相对较窄C对市场长远的趋势不能进行有益的判断D预测的时间跨度太短18. 基本分析是建立在否定_的基础之上的。A半强势有效市场B强势有效市场C弱势有效市场D无效市场19. 根据股价未来变化的方向，股价运行的形态划分为_。A持续整理形态和反转突破形态B多重顶形和圆弧顶形C三角形和矩形D旗形和楔形20. 按照我国证券交易所的现行规定，证券交易的竞价原则是（）。A时间优先，数量优先  B价格优先，数量优先  C价格优先，客户优先  名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 4 页，共 10 页 - - - - - - - - - D价格优先，时间优先21. 操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处_年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1 倍以上 5 倍以下罚金。A2 B3 C4 D5 22. 如果某可转换债券面额为1000 元，规定其转换价格为25 元，当股票的市价为26 元时，则该债券当前的转换价值为_。A1040 B1000 C1025 D1026 23. 系统数据应当逐日备份并异地妥善存放，系统运作数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存_年。A5 B10 C15 D20 24. 债券价格、必要收益率与息票利率之间存在_关系。A息票利率小于必要收益率，债券价格高于票面价值B息票利率小于必要收益率，债券价格低于票面价值C息票利率大于必要收益率，债券价格低于票面价值D息票利率等于必要收益率，债券价格不等于票面价值25. 中华人民共和国公司法规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是 _。A国有股B普通股C记名股票名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 5 页，共 10 页 - - - - - - - - - D不记名股票26. 证券投资基金法的核心是规范证券投资基金活动，保护 _及相关当事人的合法权益。A基金管理人B基金托管人C基金监管机构D基金份额持有人27.在证券买卖成交后的所支付的过户费属于_的收入。A证券公司B证券交易所C中国结算公司D发行公司28.我国对基金募集申请实行的是_。A核准制B注册制C公司制D契约制29.在很多股票交易所中，买卖成交后并不立即进行资金和证券的交收和交割，而是在几个交易日内完成交割程序。因此，很多人认为远期交易本质上是（）的一种特殊情形。A期货交易B现货交易C期权交易D互换交易30. 关于股利政策，下列叙述错误的是_。A股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的政策B股利政策通常涉及现金股利、股票股利和4 个重要日期C现金股利指股份公司以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东，股东一般不需支付利息税D取股票股利暂免纳税名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 6 页，共 10 页 - - - - - - - - - 31. 不动产抵押公司债券属于_。A信用证券B担保证券C抵押证券D质押证券32. 中央银行通过规定利率限额与信用配额对商业银行的信用活动进行控制，属于_。A再贴现政策B公开市场业务C直接信用控制D间接信用控制33. 招股说明书中引用的财务报表在其最近1 期截止日后 _个月内有效。特别情况下，发行人可申请适当延长，但至多不超过_个月。A3；1 B6；3 C6；1 D12：6 34. 保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行人的股份。除保荐人以外，下列人员中_同样受到该限制。A保荐人的配偶B保荐人的父母C保荐人的朋友D保荐人的兄弟35. 基金管理公司的设立须经_批准。A中国证监会B中国证券业协会C证券交易所D中国银监会名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 7 页，共 10 页 - - - - - - - - - 36. 首期发行短期融资券的，应至少于发行日前（）个工作日公布发行文件。A2 B3 C5 D7 37. 自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在（）个月内发行可转换公司证券。A2 B4 C6 D8 38. “三公”原则不包括_。A公开B公平C公正D公认39. 存在活跃市场的情况下，当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应当采用_确定投资品种的公允价值。A发行日开盘价B发行日收盘价C最近交易的市价D发行日平均价40. 上海证券交易所在2007 年开发了 _，并制定了 _。_ A浮动收益证券综合电子平台；上海证券交易所浮动收益证券综合电子平台交易试行条例B固定收益证券综合电子平台；上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易试行条例C浮动收益证券综合电子平台；上海证券交易所浮动收益证券综合电子平台交易试行办法D固定收益证券综合电子平台；上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易试行办法名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 8 页，共 10 页 - - - - - - - - - 41. 基金收益分配后基金份额净值不能_面值。A高于B低于C等于D不确定42. 在美国存托凭证(ADR) 的业务机构中，负责ADR 的保管和清算的机构是_。A证券交易所B存券银行C托管银行D中央存托公司43. 在_中，技术分析将无效。A弱势有效市场B无效市场C半强势有效市场D强势有效市场44. 商业银行申请基金托管人资格，必须经_审查批准。A中国证券业协会B中国银监会C财政部D中国证监会45. 股票基金是指以_为主要投资对象的基金。A债券B股票C货币市场工具D期货46. 证券经营机构有承销中的禁止行为，中国证监会的处罚不包括（）。A取消承销业务资格名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 9 页，共 10 页 - - - - - - - - - B没收非法所得C罚款D暂停承销业务资格47. 关于我国的分业经营、分业管理，以下描述不正确的是_。A银行、证券和保险等金融企业不得相互持有股份，参与经营B银行、证券、保险业的管理机构相对独立，各司其职C银行、证券、保险业务相互独立，不得相互代理D分业经营不等于业务上不合作48. 接题 40，则投资者到期获得的收益率约为_。A10% B12% C12.94% D13.9% 49. 在 K 线理论中，十字星的出现表明_，如果上下影线较短，说明多空窄幅盘整，交易清淡。A多头双方获利B多头止损C多空双方力量暂时平衡D空头回补50. 采用募集设立方式的，发起人应于股款交足之后_日内主持召开公司创立大会。发起人应该在创立大会召开_日前将会议日期通知各认股人或予以公告。_ A15 30 B30 30 C15 15 D30 15 名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 10 页，共 10 页 - - - - - - - - -