2022年马克斯韦伯科层制.docx

精选学习资料 - - - - - - - - - 马克斯 ·韦伯的科层制或官僚制理论有着丰厚的思想内蕴,它是韦伯政治社会学的重要内容； 这一理论的很多概念、 范畴和分析成为现代西方政治学理论来源之一；本文试图对这一理论作一争论；一、以合理性作为科层论的学理预设“合理性 ”rationality 或 “合法性 ”legitimacy 是韦伯政治社会学的中心概念；可以说,他的政治理论实际上是环围着这两个概念绽开的, 是对它们的进一步引申与发挥； 合理性是韦伯科层理论的重要学理预设；韦伯认为任何一种合乎需要的统治都有着合理性基础；既然科层制能够稳固地运作,并且出现出等级制的权力矩阵关系,它必定也是以某种合理性作为其实现前提的；他认为, 科层制是特定权力的施用和听从关系的表达；具有特别内容的命令或全部命令得到特定人群听从的可能性可称为“统治 ”,此处的统治不包括纯粹暴力的掌握, 因而统治看来更多地限于自愿的听从；自愿的听从又是以形成个人价值氛围的 “信仰体系 ”为基础的,作为个人,他必得深刻认同信仰体系,才能取得行动的一样性、 连续性而不致导致内心的紧急,把个人自愿听从的体系视为合理性或合法性体系,并最终获得自愿的听从； 韦伯 从而他对一个体系的熟悉排除了价值判定； 也就是说, 合理性并不表现在事实的好坏之分,而是存在于看它是否被人们在信仰上认可, 或者说,个人对一种秩序保持了它是一种合法秩序的信念,这就是这个秩序的 “正值性 ”validity 或它之所以存在的合理性；在正值性信念的支持之下, 任何来自权威的命令都会得到个人的遵从,而不管这些命令是否来自统治者个人,或通过契约、协议产生的抽象法律条文、规章等命令形式；这样一个合法性来源或正值性信念可以分为两大类别；一类是主观的正值性, 包括情感的正值性多表现为心情的接近、亲和、价值合理性的正值性信任一 个秩序表达了个人的美学、伦理或其他价值、宗教的正值性来自于对救赎需 要秩序这一看法的认可；其次类是所谓客观的正值性,包括习惯的正值性对已经成为过程或重复显现的事实的默认,以及心理学意义上可表述为主要来自于外部压力的从众心理 、法律的正值性 对法律体系无论是出于内心的抑或外在 的听从；在这五种正值性信念的统领、号召或促使之下,由内心向行动的进展方向又可判明为四种不同的行动类型：1情感类型行动情感的正值性；2价值合理性类型行动包括价值合理性和宗教合理性正值性；3传 统类型行动习惯的正值性；4目的合理性类型行动法律的正值性；对行动者行动类型的分析, 成为韦伯社会秩序的基础, 他对社会体系的看法, 包 括对科层制的懂得, 大抵由此生发开来； 通过下文的分析我们将可以看到,韦伯 依据不同的行动类型, 把科层制作了进一步的甄别, 他尽管经常在对政治问题的 评判中表现出实证主义的倾向, 但仍是对不同的科层制作了价值判定,好像这是有违他价值中立的分析态度的初衷的；在韦伯看来, 科层制或许仅仅是指现代社会的科层制, 对于其它社会而言, 典型的科层制是不存在的, 或者至少是残缺不 全的；名师归纳总结 - - - - - - -第 1 页,共 7 页精选学习资料 - - - - - - - - - 二、以命令 听从类型作为科层论的解析机理在韦伯那里,命令听从类型往往意味着就是统治类型, 它又是与行动类型紧紧相扣的；他认为, 不同的行动类型构成了不同统治类型的基础, 并进展出三种相互独立的统治形式,它们是基于传统背景之上的合法化统治、 依靠个人魅力而建立的合法化统治和借助法律的正值性建立的合法化统治,它们分别被韦伯概括为传统型统治、“卡里斯马 ”型统治和法理型统治；这三种统治形式又可被指称为三种命令听从类型；在第一种命令 听从类型中, 个人出于由来已久的忠诚而听从一个领导；人们认为领导拥有权力, 是由于领导本人及其祖辈从来就处于统治者的位置,统治者因据有传统所承认的统治位置而具有他人听从的权威；在这一类型中, 家长制和世袭制是其突出的代表； 依靠超凡魅力的命令 听从类型是三种形式中最不稳固和 最易发生变化的； 它的听从者对统治者怀有敬畏和完全忠诚的情感,信任领导具有超凡的禀性、 特别的气质或者是魔幻般的才能,认为他由于拥有启发和喻示的天赋而能够给听从者指明行动的方向,甚至能够制造奇迹； 在法理型命令 听从类型中,由成文法律规定了统治者的位置,在这种情形下, 个人对统治者的听从不是基于血统论、 世袭制或情感依恋, 而是依据人们所认可的法律对现实等级制 表示承认； 听从不是对个人的个性化听从, 而是主要表达于对由法律规定的某个职位的听从；从而,在此处命令听从类型业已被物化,在全部的政治关系中,拒绝传统抑或 “祛除巫魅 ”成为既定的社会法就,政治结构体系已被完全地非人格 化了；韦伯明显比较倾心于后一种命令听从类型；他认为,在三种不同类型的命令 听从类型中可能都曾产生过行政生活中的官僚主义化或者说是科层化的行为,在传统型和个人魅力型这些前现代的统治形式中,科层化曾经在一些个案中明显地表现出来； 例如,中世纪哥特式建筑当然是有着结构应力的考虑的它需要成立科层化的机构详细处理这些问题记的合理化形式也是类似的事实；古代地中海和近东地区以及中国和印度的簿 即使从国家政治看, 很多前现代的社会形状已经通过发达而巨大的官僚主义机构组织自身,如新帝国时期的埃及、 秦代以来的中国等等； 但是,全部前现代的官僚主义都可以看成是非理性的统治形式,因而它们不是真正程序化的典型的科层制行政治理；比方古代的中国, 通过科举取士的方法实现了学问分子向官僚体制的流淌,官员升降擢免也反映出官僚体制的内部流淌,然而对官员的评判却主要基于伦理相对主义的标准,以及对皇帝的忠诚程度；在这里, 谙熟儒家典籍并具有人文教养是最为重要的,官员几乎完全防止了对自身职位与职权的技术化与科学支持,用伦理主义的相对标准衡量官员的行为,并极端缺乏行政治理专业学问； 由于 依据一般是模糊的, 官员在体制中的地位取决于上司个人的态度,从而大大进展了人身依附关系；“这是中国这种行政机构特有的反官僚制和倾向世袭制的缘由,技术上的落后； ” 1反之又说明白这一行政机构的粗泛和比较而言, 韦伯称赞的是各种现代官僚主义制度,这种官僚主义制度由于其明确的技术化、理性化和非人格化而表现出它的合理性；所以,他认为,现代官僚主义体制是当代世界的特点； 他仍进一步分析了现代科层制度所共有的而且是相互名师归纳总结 - - - - - - -第 2 页,共 7 页精选学习资料 - - - - - - - - - 关联的几个要素； 第一,现代科层制表现为一整套连续一样的程序化的命令服从关系；各级官员由于受到非政治化的治理对他们最主要的确定评判是技术性要求,下级必需依靠其上级的首创精神和解决问题的才能；科层体制是法律化的等级制度,任何官员的行动方向是由处在更高一级的官员打算的；其次,上述从属关系一般是由严格的职务或任务等级序列先在地支配的；在这里,权力矩阵并不反映在权力的个性特点方面,而是基于职务本身的组织构造； 在科层体制内部, 每一个个体单元被分割成各自独立的部分,并且要求完全排除个人 的情感纠葛；对权力义务体系的规定细致而明晰, 使得每个个人都能够照章办事而不致越出权 力义务体系范畴； 在此种情形下, 不答应科层个人随便扩大其行动的阈值并表现 出所谓的 “能动性 ”；这就是说,个人在科层体制中已经被物化与原子化了,官僚制度就象一部运转良好的行政机器,它要求其成员只是做好自己份内的事,即使在一些情形下过分的程序化可能导致效率的低下也在所不惜；第三,现代科层的非人格倾向； 由于权力来源不是出自血统的或世袭的因素,而 是源于建立在实践理性基础上的形式法学理论和形式法律规定的制度,科层运作 的主要指标是可操作性与效率,实证主义有时甚至是功利主义就大大占了上风,个人的性格和意志在这里难以有所作为,人身依附关系由于科层内部流淌的物化标准与程序化而弱化乃至消逝了； 个人和国家财产的实际别离以及个人权力资源与治理手段的别离导致个性化权威的虚化；全部这些都说明, 现代官僚制比之前现代官僚制度要有效得多, 并且不那么简单遭受来自内部和外部的冲击；官员的体制内流淌, 现在不是由他的上司的个人好恶打算的,而是取决于制度所规定的行动的程序化、客观化、他的年资、工作体会、责任心和敬业精神等等更加可以 在形式上加以量化； 用纯粹理性主义的观点看, 个人的听从对象不再是拥有特定 职务的个人, 而是个人拥有的特定职务, 换句话说, 他为客观的非个人的组织和 组织目标服务；第四,现代科层的技术化倾向； 现代科层拥有极为完善的技术化程序和手段,这也正是它之所以优越于前现代科层体制的突出优势；在技术化取向的支配下, 现代科层不仅愈益倚重各类专家, 而且在治理的方法和途径上也越来越科学化、合理化,组织行为的科学化业已成为各类科层的共识；现代社会的无论是来自程序或是系统外部的种种挑战；这是由于, 非此不足以回应 于是,个人的或者说是 “卡里斯马 ”式的行动效应在此无能为力,现在受到专家指导的科层的行动方式更加 一丝不苟,科层的日常工作大部分与信息、各种学问、对信息的收集整理归纳、多个可行的决策方案的提出以及对这些方案的进一步的完全的论证等等相关；不 仅组织行为技术化了,而且组织目标及这些目标的确立过程也技术化合理化了；三、以工具 目的论作为科层论的实证指归为了进一步深化论述官僚主义体制的合理性,同时又留意防止对不同合理性的价值判定,韦伯试图从事物因果关系上判明合理性的类别, 从而说明他完全是在实证主义的层面上贯彻他对表达不同合 理性的科层体制的个人倾向； 据此,他在规律上划分出两种合理性,即形式合理 性和实质合理性；名师归纳总结 - - - - - - -第 3 页,共 7 页精选学习资料 - - - - - - - - - 所谓形式合理性, 是指在统治关系中, 行动方式倾向于在其手段和程序等方面尽 可能地被加以量化, 从而使得行动本身以及对行动终止后目的实现程序的猜测成 为可以被运算的任务； 这是一种纯粹客观的合理性； 实质合理性就完全基于价值判定的基础, 它对行动的目的和后果作出价值评判,这些评判如是否合乎宗教信仰或宗教教义, 是否符合习惯, 是否表现出某种社会美德或善行等；实质合理性只是关乎伦理主义或道德抱负的一种合理性,它仅仅对行动实现价值判定, 极力强调行动的社会关注, 无视行动效率, 这是一种主观合理性； 而形式合理性就与 之相反,它不仅把行动过程看成是可运算的, 而且把目的本身也看成是可运算的；韦伯认为, 目的其实就是意味着社会秩序的理性化,程序的可运算性； 因此,形式合理性可以表述为工具 表达出伦理道德抱负主义；或者说就是使它表现出最大目的主义, 实质合理性就韦伯指出, 实质合理性是前资本主义社会秩序的本质特点,在现代社会, 这种合理性已经基本失去了它存在的社会氛围；现代社会日趋繁复的生产与生活,必定要求把行动的效率提到一个特别重要的位置,生活中,受到资本主义市场经济法就的支配,社会治理必定愈益科层化； 在经济 公司不得不连续地、 精确地并尽可能以更大的成本效益和更快的速度处理它的业务；在现代民族国家问题上, 现代国家统治越来越依靠科层化的治理方式,使它的军事、 司法和行政治理人员日益脱离行政治理组织的物质手段, 领取工资和薪金的国家行政人员完全摆脱了过去 曾经被先赋的任职条件, 他们已经被广泛地普遍地雇员化了； 在公共生活领域中,报刊等社会舆论不仅在内部形成了分工明确运作有序的机制,而且在外部也愈加 和科层化的国家相互信任,并受着受过专业训练的各类活动家或党派官员的指 导,同时,社会公共空间也日益官僚主义化；在政党政治中,科层化的政党想方设法从技术上强化其操纵人民大众的漠不关怀和 自己行动的过程与所能到达的结果；在韦伯看来,现代生活的完全科层化意味着工具“同意 ”才能,并精细地事先运算目的论已完全掌握了一般社会心理；资本主义合理化过程在毁灭和取代其他形式生活的同时,本身也倾向于变成一种目的； 这种工具 目的论与现代社会的效率相照料,它或许是社会进步的表现,也是社会进展进程中压倒性的世界潮流；日常生活的一切领域都倾向于变得取决于纪律严明的等级制度、 合理的专业化、 个人本身及其活动的条理化工具 化；科层主义的统治是当今世界的共同命运,这一过程基本上是不行逆转的；四、以人文回护作为科层论的社会关怀尽管官僚主义在现代社会是不行防止的,但在韦伯看来, 现代官僚主义仍旧存在着指向人类本身的很多限制；他指出, 现代社会包括现代科层制度是新教改革运动的结果；从 自身的纪律逐步切入信徒的个人生活和社会生活；16 世纪开头,新教就用其 在这里,为世俗生产和生活而辛苦劳作不是为了世俗的享受, 或是刻意追求某种行动的条理化,而是教徒们普遍感到自己有义务履行为了上帝的荣誉而尽的责任；这种天职促使他们深深投入日常生活, 个人必需通过那些平常的有时近乎琐细的行动方能检验自身,并猎取自我救赎；新教运动通过求助于作为一种得到认可的天职的劳动来详细验证这些天职的内容；依据新教徒的懂得,“无休止的、不间断的和有组织的劳动本身变成了世俗生活的首要目的、 来世得到超度的禁欲主义手段、 复活和虔信最牢靠的名师归纳总结 - - - - - - -第 4 页,共 7 页精选学习资料 - - - - - - - - - 标志；”2这种以伦理和宗教信仰为世俗生活的精神取向的合理化运动,无疑表达了一种实质合理性；但是具有讥讽意味的是, 新教通过成功宣扬这些主见, 对现代官僚主义的显现作出了意义深远的贡献； 新教运动对当代社会的影响恰恰在这一运动的实质合理性消解之后才表现出它的实证价值；在现代社会, 通过禁欲查找天国的剧烈愿望逐渐迷失了, 代之以反映了形式合理性的功利主义、技术主义和实证主义； 对于伦理价值的热忱,让位于缺乏人性的冷冰冰的整理、归纳、演绎、推理、运算和论证之中；为了追求效率,人们日益把价值、信仰、抱负弃之不顾,而几乎在社会领域的各个层面都努力用被认为能够最大限度地提高效率的机制 现代科层制组织起来； 也就是说, 全部现代生活被官僚制化了；形式合理性与实质合理性之间显现了一道无法逾越的鸿沟,并且前者仍在不断蚕食着实质合理性的地盘；作为社会主体的个人, 在巨大而且全能的科层机器面前完全无能为力,他们已被 完全地物化了；韦伯认为,形式合理性与实质合理性之间的历史的和现实的悖论,反映了官僚主义化过程中的不平稳既是现代文明的特殊成就的主要根源,又是现 代文明的局限性的主要根源；如何才能走显现代文明形式合理性与实质合理性二律背反的峡口？韦伯大抵希望通过对科层主义的人文回护摆脱这一社会困境；在他看来,科层制的进展路向无疑是应当向其中加入社会关注的因素,经过民族国家和有作为的政治与社会活动家等现实因子打通形式合理性与实质合理性之间的关隘；他既不想否认现代官僚制的成就,也企望能够克服其业已被当代社会人们所普遍意识到的积弊；第一,由于官僚主义是最难破坏的社会结构之一,同时由于作为一种技术主义的必要性,对官僚主义决不能实行决裂的态度；试图用扩大公共领域的方法解决现法代科层制, 外表上好像在提倡一种民族要求,但其结果必定是大大降低效率、律秩序和物质进展水平这些现代文明成果；鉴于科层统治“铁的必要性 ”,韦伯建议通过进展民族国家的权力来克服现代科层制度中存在的非理性；既然科层制的主要弊端恰恰在于它的形式合理性与非人性,从而提高民族国家的权力可以强化社会对作为人格化政治表征的民族国家的心理体认；对技术主义挑战的回应第一是提高国家在世界上的实力位置,通过经济进展、 军事强化、 政治建设等等历史的和现实的人类化的活动抒发人们深层意识和感情上的共同体情结；经过国家政治领导人用行政手段塑造共同体新的话语体系、民族荣誉以复原已经失落的价值合理性传统,风俗习惯以及政治记忆, 借助于 或许可以重新建立对伦理相对主义和道德抱负主义的信心, 用国家价值目标整合社会公众；在国际关系上, 民族国 家的固化必定带来政治共同体的独立性和个性化；其次,走显现代科层制困境的其次个出口是铸造政治与社会领导人的独立的政治 人格；韦伯认为,官僚主义使得几乎每一个行政领导都埋没在技术确定主义的情 景之中,这种工具主义的正值性甚至已经成为集体无意识而得到人们的遵崇,它 是一种社会不自觉的潜在魔力；在当代,培养具有个性的、意志坚决目标明确、对自身行动布满信心并且具有高度责任感的领导人已成为特别迫切的任务；这样 的领导人将是打破普遍主义的重要因素；这种领导人至少应具备下述条件：1.他必需对从事的事业保持充分的热忱,由于只有热忱才是坚决信仰的主要心理前名师归纳总结 - - - - - - -第 5 页,共 7 页精选学习资料 - - - - - - - - - 提；唯有如此,信仰及由信仰感召的行动才可猎取它执着的始终如一的力气源泉；2.他仍应当对从事的事业怀有连续的信仰；没有信仰的热忱自然是特别浅薄的、缺乏独创性的； 在信仰的呼唤下, 他的行动必定目标明确、 意志坚决和负有沉重的责任感及献身精神； 3.他的行动必需表达出在信仰与客观现实之间的某种均衡感；他不会由于现实限制而修正信仰,也不会由于信仰而无视现实；他不是鄙薄客观的超人,也不是随波逐流的庸人；当然,在个人意图的实现历程中,信仰应该始终处于统领与涵带的位置；五、几点评判韦伯科层制理论对西方政治学影响深远；他的关于“合理性 ”、“合法化 ”等范畴几乎已经成为现代政治学的公理； 他认为,对韦伯科层理论的积极意义的探讨好像 可从两个方面入手：第一,韦伯建立了对科层制的全新的学理分析模式；他综合运用哲学、历史学、社会学、政治学全方位地、 动态地争论这一问题, 使得科层理论在较多的向度上 绽开,表现出他的这一理论的确出现了深化厚重而又富于延展性的特点；他的关 于合理性和合法化等分析, 基本上把握了现代社会公众对社会制度的无意识认同 的某些重要缘由； 其应当提到的是, 他不仅就科层这一社会的子层面作了条分缕 析的谈论, 而且留意把它放在整个社会历史与现实的大背景下考察,这也同时部 分地暗暗契合了后来人们从系统论和政治生态学的角度追究科层主义的风气；其次,韦伯科层制理论的学理追踪最终指向了对当代资本主义合理性的拷问；他 指出了资本主义历史演进中的价值扭曲及其现实运作中人性的毁灭；尽管韦伯对现代官僚主义的工具理性表示了称赞,但也只是就科学对神学的成功这一层面而言的,因而看起来就只具有个案的、实证论的意义； 马克思依据资本主义全部制关系的异化带来社会的全面异化批判了资本主义,针贬了资本主义；而韦伯就通过合理性范畴同样尽管韦伯关于科层理论的合理分析引起了人们的广泛重视,但其中亦包藏了不少在一些情形下连韦伯本人也甚感窘迫的漏洞,和对技术主义的改造问题上；详细来说：并突出表现在他对工具理性的提升第一,韦伯对社会系统合法性的争论建立在纯粹功能主义的基础之上,试图刻意防止对合法性作出价值判定； 他认为统治系统的确立与存在以合法性为基础,而一个系统之所以是合法的,恰恰取决于它的存在；或者合法性以公众的“同意 ”为理由,公众的 “同意”又反过来表露了统治的合法性；这样,韦伯就在规律上为自己设定了一个双方互证的陷井： 每一方的存在竟然成为对方存在的唯独理由；这就使合法性理论堕入了二者死循环的封闭的怪圈；倘假设对系统的存在与合法性的社会前提作进一步的追问,那么全部理论释读都将会不甚了了；其次,关于形式合理性与实质合理性的分析同样也是一个二难推理；韦伯坚持认为,形式合理性与实质合理性好像在现代社会在总量上是确定的,一方的扩张必然意味着另一方的收缩； 那么如何在一个总量衡定的结构里在调整中实现平稳同名师归纳总结 - - - - - - -第 6 页,共 7 页精选学习资料 - - - - - - - - - 时又不致贬抑任何一方的必要性意义,维谷的难题；就最终成为使包括韦伯在内的全部人进退再次,韦伯的统治合法性理论是把暴力理论排除在外的；合法性就是意味着公众对统治形式的 “同意 ”；但同意好像不仅仅是一个社会心理机制问题；在社会同意的过程中, 无不隐匿着包括暴力在内的国家编制对社会心理的整合与调整,应有业已技术主义的国家怪物的阴影在社会心理中的潜在投射；复次,以强化民族国家为方案来解决官僚主义的痼癖,既反映了韦伯对官僚主义全能化的深刻而急追的担忧, 同时也说明白他在解决方法上的欠缺；在他所描画的民族国家图景中, 国家将完全包融社会与个人,国家的进展结果必定最终走向强权政治；以国家利益为唯独目的, 这种最终,韦伯为了补缀上一点的不足, 在社会科层中设计出了具有剧烈的“ 卡里斯 马” 倾向的各类精英们；他们富有个性和制造力,信仰坚决,目标明确,责任感名师归纳总结 剧烈,然而如何才能调适他们的.第 7 页,共 7 页- - - - - - -