地下管网湿地河道维护PPP项目风险评价.doc

地下管网湿地河道维护PPP项目风险评价1.1.1 风险评价的目的根据意大利经济学家帕累托的二八原理，20的风险构成了对项目80的严重威胁，真正对项目构成极大威胁的风险只占所有风险的很小一部分。风险评价的目的就是要全面改分析考虑在整个项目阶段的可能存在的各种风险，将其一一列出后再进行相互比较，找出各风险之间的关系及相互作用以及由此造成的对项目总体目标产生的总的影响，之后，对各风险排序，有针对性地制定防范措施，确保项目顺利执行。1.1.2 风险评价的方法风险评价方法有定性和定量两大类，具体见下表：表1-1 风险评价方法方法类别评价定性分析专家调查法1、能集思广益，发挥专家的集体智慧：2、节省时间，可靠性较高；3、易受主观意识的影响，具有一定的局限性。层次分析法1、采用两两比较的方法将各风险因素排序；2、判断矩阵的构成依赖于专家的知识、经验和判断，易受专家主观意识的影响。定量分析概率树法l、使决策问题形象化，清晰、直观地显示出决策过程各不同阶段，便于方案比较：2、也需要依靠直观经验作决策。蒙特卡洛模拟法1、采用模拟抽样的方法评价项目的整体风险，可以比较精确的估计风险；2、需要较多的时间和较高的费用，一般只用于要求精度较高的场合。1.1.3 通过层次分析法（AHP）对本项目风险评价AHP层次分析法自上世纪80年代被介绍到我国以来，以其定性分析与定量分析相结合地的分析特点，以及其计算灵活方便的优点，迅速地在我国工程项目领域，得到广泛应用。本项目通过层次分析法，对上述识别出的各类风险进一步定性、定量分析，最终得出针对本项目在执行过程中应重点防范风险，辅助指导工作实践。1.1.3.1 风险结构模型的建立通过对上述风险的识别、分析，拟定前期风险Bl、建设风险B2、运营风险B3、移交风险B4，共四大指针；拟定四大指针下影响项目共计13项，作为本项目风险评估的结构框架模型图，如下：图1-1 风险评估结构框架模型图1.1.3.2 判断矩阵、层次单排序及其一致性检验通过问卷调查的方法，通过数位亲身参与过PPP项目的专家进行该项目的风险评价调查，在问卷调查中，各位专家按照设定好的1-9标度法的调查表对所列的各风险因素进行两两比较打分，然后对结果进行汇总并进行加权平均，可以得到B层中各因子对应于A层的判断矩阵，以及C层中各因子对应于B层的判断矩阵，并计算出各层权重及总权重排序，之后进行归一化处理。表1-3 第一层项目的风险判断矩阵AB1B2B3B4W前期风险B112340.625建设风险B21/21230.2385运营风险B31/31/2120.5133移交风险B41/41/31/210.1365项目总风险评价A判断矩阵一致性比例CR=(CI)(RI)=0.018<0.10；对总目标的权重为1.000。从上表结果来看，四个风险因素中，前期风险、运营风险是影响该项目的首要风险，其次才是建设风险和移交风险。同理可以求出各准则层的各自的权值W，以及一致性指标，分别如下表表1-4 前期风险B1判断矩阵B1C1C2C3W招投标风险C11320.1643项目审批风险C21/311/20.4190项目融资风险C31/2210.2666从上表可看出项目审批在前期风险中占最大比重，最为重要，其次是项目融资，而招投标风险影响最小。表1-5 建设风险B2判断矩阵B2C4C5C6W完工风险C41130.3491质量风险C51130.2688信用风险C61/31/310.2006从上表可看出完工风险占建设风险的比重较大，质量风险次之，信用风险的影响最小。表1-6 运营风险B3判断矩阵B3C7C8C9C10W绩效不达标C711/31/51/70.5796环境标准变化C83131/50.0422能源供应及价格调整C951/311/50.1371环境破坏C1075510.1814从上表中看出，绩效不达标在运营风险中最重要，其次是环境破坏，环境标准变化与能源供应及价格调整随后。表1-7 移交风险B4判断矩阵B4C11C12C13W设备风险C1111/21/40.3216设施潜在风险C12211/20.1163运营能力风险C134210.0286从上表中看出，设施潜在风险在移交风险中最重要，其次是设备风险，运营能力风险影响最小。由于各层CR<0.1，故单排序的结果有效。1.1.3.3 层次总排序及其一致性检验在之前得到的一组元素对其上一层中某元素的权重排序基础上，进行总排序，得下表：表1-8 总排序表备选方案权重排序招投标风险C10.26191项目审批风险C20.10273项目融资风险C30.16662完工风险C40.06397质量风险C50.08334信用风险C60.08335绩效不达标C70.03018环境标准变化C80.011811能源供应及价格调整C90.005812环境破坏C100.02489设备风险C110.018710设施潜在风险C120.07916运营能力风险C130.079161.1.3.4 结论从上表中所有因素的层次总排序中可以看出，在这13个子风险中，项目审批C2，绩效不达标C7是影响该项目风险的最重要因素。因此，在项目执行阶段，应对项目审批环节及达标绩效环节投入更多精力，重点关注。