特种设备焊接操作人员考试机构评审表2--管理条件评审表-河北(.03.12).doc

Four short words sum up what has lifted most successful individuals above the crowd: a little bit more.-author-date特种设备焊接操作人员考试机构评审表2-管理条件评审表-河北(2011.03.12)低压级锅炉制造许可证审查表河北省质量技术监督局特种设备焊接操作人员考试机构评审表（二）（管理条件评审表）单位名称： 考试范围： 考试机构编号： 评审日期：2011 年 月 日评审组成员名单姓名职务（职称）评审项目工作单位签 名组长组员-管理条件核查表评审要素评审内容评审要求评审方法评审结果存在问题及简要说明1管理职责1.1质量方针和目标(1)形成正式文件,应经法定代表人批准。(2)体现对质量持续改进的承诺。(3)质量目标应进行量化和定期考核。审阅质量保证体系文件、与有关人员交流、座谈符合不符合基本符合1.2质量保证体系组织应建立具有独立行使管理职责的质量保证体系组织，并且有效实施质量控制活动。审阅质量保证体系文件、与有关人员交流、座谈符合不符合基本符合1.3责任人员的职责、权限(1)规定法定代表人对焊工考试质量负责。(2)正式任命焊工考试机构主任（或副主任）、技术负责人和焊接操作技能教师。明确规定各责任人员的职责、权限。审阅质量保证体系文件、与有关人员交流、座谈符合不符合基本符合2质量保证体系文件2.1质量保证手册质量管理基本要素齐全、文件结构层次和相互关系应符合相关要求。审阅质量手册及相关资料符合不符合基本符合2.2程序文件应与质量方针一致，应满足质量保证手册基本要素的要求，并且符合单位实际情况和受理的许可项目要求，具有可操作性。审阅质量手册及程序文件符合不符合基本符合2.3作业文件和质量记录(1)作业文件和记录应符合许可项目特性，满足质量保证体系实施过程的控制需要。(2)文件、记录的格式及其包括的项目、内容应规范标准。审阅质量保证体系文件，抽查技术文件、作业文件及记录符合不符合基本符合3文件和记录控制3.1文件和记录控制程序文件应规定文件和记录控制的范围、程序、内容及控制、流转等要求。审阅程序文件及相关文件符合不符合基本符合3.2文件和记录的控制(1)受控文件和记录的有效性及其流转、使用、管理应符合相关要求；外来文件应齐全、有效。(2)具有焊工考试台帐，且与焊工档案资料相对应，每个焊工应单独建档，档案资料内容（包括焊工报名资料和考试资料）齐全，保存年限至少4年。现场核查文件使用情况、抽查文件控制记录、抽查焊工档案符合不符合基本符合3.3法规、安全技术规范、标准的完整性与有效性单位所持有的相关法规、安全技术规范、标准应齐全，且为有效版本。审阅相关法规、规范、标准目录符合不符合基本符合4材料控制4.1材料、焊接材料控制程序文件程序文件规定的控制范围、程序、内容应符合相关要求。审阅程序文件及相关文件符合不符合基本符合4.2材料控制(1) 应建立材料管理台帐(2) 材料应有材料质量证明书，具有可追溯性(3) 具有材料发放、回收记录(4) 焊接材料具有烘干记录巡查原材料库、焊接材料库、试件库和试件加工现场，抽查相关记录符合不符合基本符合5焊接工艺控制5.1焊接工艺控制程序文件程序文件规定的控制范围、程序、内容应符合相关要求。审阅程序文件及相关文件符合不符合基本符合5.2 焊接工艺评定及焊接工艺指导书(1)评定的项目、数量、方法、程序、检验检测、试样保管及焊接工艺评定报告的编制、审核、批准符合规定，焊接工艺评定的项目覆盖焊工考试所需要的焊接工艺；(2)焊接工艺文件的编制、审核、批准、发放、使用、修改符合相关规定。审查焊接工艺评定报告、焊接工艺文件及试样符合不符合基本符合6焊工考试控制6.1焊接考试控制程序文件程序文件规定的控制范围、程序、内容应符合相关要求。包括考试的组织和过程控制、考场纪律、监考考评人员守则、保密制度、应急预案等。审阅程序文件及相关文件符合不符合基本符合6.2考试报名和资格审查(1)报名参加考试的焊工，向考试机构提交资料应齐全，考试申请表项目填写齐全，并经用人单位（培训机构）签署意见。(2)考试机构应当在收到报名资料15个工作日内完成审查抽查焊工报名、资格审查资料符合不符合基本符合6.3考试计划考试机构在考试30日前公布焊工基本知识考试和焊接操作技能考试项目、时间和地点，并且通知申请人和考试机构所在地的质监部门。审阅焊工考试计划符合不符合基本符合6焊工考试控制6.4考试的组织和考场纪律(1)考试的组织、焊工考试的程序、试卷保密等符合细则的要求。(2)考场纪律应公布。(3)考试的相关记录，填写和签署齐全。巡视现场、抽查焊工的相关记录符合不符合基本符合6.5焊工基本知识考试(1)基本知识考试题库内容齐全，有足够的题量。(2)题库的采用符合有关部门的规定。(3)基本知识考试试卷、组卷符合要求。审阅基本知识考试题库，抽查基本知识考试试卷符合不符合基本符合6.6考试成绩评定和发证(1)基本知识考试试卷评分应合理、正确，不低于60分为合格，需要重新进行理论考试的应该符合细则要求。(2)焊工考试的各项记录项目填写和签署齐全，考试结果评定准确，符合细则的规定。(3)考试机构应当在考试结束后的20个工作日内，完成考试成绩的评定。(4)焊工考试结果报发证机关并且通知报名的焊工。抽查焊工档案，核查基本知识考试试卷、焊工考试的各项记录表、焊工证（复印件）及其发放记录等符合不符合基本符合6.7持证焊工复审合格项目范围内确定的抽考项目符合细则要求。抽查焊工档案符合不符合基本符合6.8应急预案演练应急预案演练应按规定培训和演练。抽查演练总结和记录7无损检测控制7.1无损检测控制程序文件程序文件规定的控制范围、程序、内容应符合相关要求。审阅程序文件及相关文件符合不符合基本符合7.2无损检测人员管理无损检测人员的培训、考核、资格证书、持证项目的管理以及无损检测人员的职责、权限应符合相应规定。审阅人员档案、资格证及相关文件符合不符合基本符合7.3无损检测工艺无损检测工艺文件应符合相关规定。审阅工艺文件 符合不符合基本符合7.4无损检测过程控制(1)无损检测方法和采用的无损检测标准应符合相关规定；(2)射线检测底片的保管应符合相关规定；(3)无损检测设备及器材的管理应符合相关规定。抽查焊工档案，核查焊工考试试件的无损检测记录、报告、底片符合不符合基本符合 7.5无损检测报告(1)无损检测记录、报告、射线底片的评定等符合相关规定；(2)射线检测底片质量应符合标准要求。抽查焊工档案，核查焊工考试试件的无损检测记录、报告、底片符合不符合基本符合8理化检验控制8.1理化检验控制程序文件程序文件规定的控制范围、程序、内容应符合相关要求。审阅程序文件及相关文件符合不符合基本符合8.2理化检验过程控制(1)理化检验人员应培训上岗；(2)理化检验方法、试样数量正确，理化检验操作符合标准和操作规程的要求；(3)理化检验试样、试剂、的保管符合相关规定；(4)理化检验试样加工符合图样要求，有有效的试样检测手段；(5)检验结果的确认和复验符合相关规定。核查理化试验记录、报告，现场巡视符合不符合基本符合 9检验控制9.1检验控制控制程序文件程序文件规定的控制范围、程序、内容应符合相关要求。审阅程序文件及相关文件符合不符合基本符合9.2检验控制(1)试件外观检查记录项目齐全，填写正确(2)外观检查数量符合细则要求(3)依据外观检查记录对外观检查结果的判定正确，应有检验员的签字审阅检验与试验记录、报告符合不符合基本符合10.1设备和检验与试验装置控制程序文件程序文件规定的控制范围、程序、内容应符合相关要求。审阅程序文件及相关文件符合不符合基本符合10设备和检验与试验装置控制10.2设备和检验与试验装置档案管理(1)设备和检验与试验装置台帐、档案规范、完整齐全；(2)设备和检验与试验装置按标准计划进行了检定；(3)按规定对设备和检验与试验装置进行了维修保养，有相应记录。审阅台帐、档案，校准计划、记录、报告及维修保养记录符合不符合基本符合10.3设备和检验与试验装置状态(1)设备和检验与试验装置状态标识符合相关规定；(2)属于法定检验的设备和检验与试验装置，应按照相关规定进行检验。审阅设备台帐、档案，现场巡视符合不符合基本符合11不合格控制11.1不合格品控制程序文件程序文件规定的控制范围、程序、内容应符合相关要求。审阅程序文件及相关文件符合不符合基本符合11.2不合格控制(1) 对不合格的识别符合要求；(2)不合格应按规定进行原因分析、确定消除不合格的措施，并能有效实施；(3)纠正措施的制定、审核、批准、实施及其跟踪验证应符合规定要求，纠正措施合理有效。抽查不合格报告及相关见证资料符合不符合基本符合12.1质量改进与服务控制程序文件程序文件规定的控制范围、程序、内容应符合相关要求。审阅程序文件及相关文件符合不符合基本符合12质量改进与服务12.2质量改进与服务的实施(1)质量信息进行了记录、分析、反馈、处理，并采取了有效的纠正措施；(2)应对用户、监察机构等提出的问题及时处理并反馈给相应的人员和机构。抽查质量记录、质量问题处理报告符合不符合基本符合13人员培训考核和管理13.1人员培训控制程序文件程序文件规定的控制范围、程序、内容应符合相关要求。审阅程序文件及相关文件符合不符合基本符合13.2人员培训实施(1)应制定人员培训计划，并按培训计划实施人员培训；(2)应建立焊工考试机构条件中所规定的人员培训和考核档案；(3) 焊工考试机构条件中所规定的人员的聘用、借调、调出应符合规定。审阅人员培训计划及相关人员培训和考核档案符合不符合基本符合14.1接受安全监察的规定体系文件规定的控制范围、程序、内容应符合相关要求。审阅程序文件及相关文件符合不符合基本符合14接受安全监察的规定14.2执行情况(1)遵守国家的法规、规章，未发生违反相关法规和细则的行为；(2)接受质量技术监督部门的监督检查；(3) 考试机构变更考试类别、项目范围符合细则要求；(4) 考试机构的法定资质、地址、机构性质、隶属关系，以及主任(或者副主任)、技术责任人和焊接操作技能教师变更符合细则要求；(5) 向发证机关提交年度工作总结与考试相关统计报表，及时将相关信息输入特种设备人员库；了解各有关方面的意见和现场巡视，抽查相关资料和档案符合不符合基本符合