银行人力资源部案防自查报告范文.docx

银行人力资源部案防自查报告银行人力资源部案防自查报告1人力资源部作为我行新设立的职能部门，结合自身的实际，从人事行政和劳动关系的管理、重要岗位的管理、员工发展和职业生涯规划、薪酬管理等方面入手，全面推动案防工作的有序开展。现将11月份案防自查状况汇报如下：一、落实重要岗位、关键岗位的离岗稽核和轮岗制度。依据XX银行重要岗位管理方法、营业网点柜员轮岗制度看法的通知、信贷内勤管理方法的通知等文件的要求仔细贯彻执行，并对各部门、支行提交的离岗稽核报告、年度工作考核表、工作移交表等进行审查。对填写不合规、审批看法未按要求批注的报告，要求各部门、支行刚好补充、修改后留存我部备案并上传人力资源管理系统。力争做到刚好、有效监督落实。二、严格管理人员任用与考核机制。严格执行主管、中层干部任职资格审查和高管人员的报批审查程序。完善竞争性干部选拔方式，通过对专业条线履职状况的考核，进一步强化管理人员责随意识，提高工作执行效能。三、逐步实行岗位定期自查和交叉检查制度。通过人力资源专干定期对人力资源管理系统进行专业检查，不同岗位的交叉检查。对存在和发觉的问题刚好督促落实整改，切实发挥制度在防范风险过程中的作用。进一步提高员工执行规章制度的自觉性，用制度规避操作风险。四、完善部门岗位职责，明确各岗位工作要点。人力资源部作为新设立的职能部门，在人员配备、岗位职责等方面尚处在调剂和清理的过程。根据XX银行人力资源部各岗位内部限制职责的管理要求，尚需按我行的实际状况对部门岗位职责和岗位说明书进行重新修订，确保报告关系和职责分工明确，符合职责分别要求。五、根据20xx年11月XX日召开的行长办公会的要求，我部通过目前收集的员工看法和整理出来的信息，发觉有部分人员提出部门人员配备不全。作为支行的人力资源管理部门，我们分析认为人力资源不足带来的相关问题较多也较严峻。（一）案防压力加大。基层人员不足，将出现部分岗位兼职的状况，使得一些须要相互制衡的岗位无法全面实现相互制约。由于人员惊慌，部分无法实现强制休假或强制休假的性质变更。（二）员工压力较大。由于人员不足，基层人员顶岗、顶班状况比较普遍，一人身兼数职的现象较多，员工工作压力较大。为加强制度建设，提高案防水平。我部将针对工作中发觉的问题进行归集，适时进行制度整合，如：针对一些支行重要岗位重复申报、离岗稽核报告编写不合规、运用原制度内的表格等状况，通过内网邮箱下发通知，提出要求，仔细加以规范；针对员工提出个人发展和职业生涯规划的问题，结合我行相关方法，在考虑公开、公允、公正的'基础上，请示行领导赐予适当调整和支配。另外，还制订了XX支行关于进一步加强考勤制度管理的通知，已通过内网邮箱发各部门、支行，要求考勤规范严谨。银行人力资源部案防自查报告2为加强案防工作，客观评价我行整体案防工作状况和成效，依据银行业金融机构案防工作评估方法，细化评估措施，制定案防工作评估方案，并严格组织实施，现将评估状况报告如下：一、自我评估开展状况为确保评估工作的有序开展，本行成立以董事长为组长，班子其他成员为副组长，各部门总经理为成员的案件防控评估领导小组。领导小组下设办公室，分管行长兼任办公室主任。办公室设在合规与风险管理部，负责制定案防工作评估方案，牵头组织20xx年度案防工作自我评估，要求各部门、各支行仔细组织学习文件精神，明确职责分工，规范评估流程，相互保持沟通。指导各评估小组运用指标分析、定性与定量相结合分析、定期检查与本次评估相结合等方法，对案件防控管理状况进行评估。 为确保评估质量，根据部门职责对评估内容进行划分：董事会秘书负责评估董事会履职状况以及董事会对案防工作的推动、落实状况；内部审计部负责评估监事会履职状况、专项检查开展状况、经由内外审计部门上年度案防监管评价中已发觉问题以及监管部门发觉的问题暴露状况和监督检查工作质效及问责；合规与风险管理部负责评估本部门履职状况、业务部门发起制定的业务制度和操作细则完备性、制度建设的全流程管理、部门间各层级间工作沟通协调机制、完善案件防控工作保障体系、合规审查监督与检查质效、已发觉问题的整改质效；电子银行部负责评估信息系统建设；授信评审部负责评估授权授信、岗位分别刚性约束；监察保卫部负责评估高管层履职状况、案防制度体系建设、案防管理人员配备、引导员工培育良好的职业道德和职业操守、强化员工职业规范约束、信息报送系统、案防统计制度质效、案件堵截质效、案件查处质效、网点平均案件率、每亿元资产涉案风险率、案防工作开展状况检查、责任追究机制有效性、案件暴露问题整改、案件责任人处理。本行案防工作自我评估对评估指标内容做到了全覆盖，各部门评估资料涉及的纸质或电子档案资料报备合规与风险管理部存档。二、自我评估得分状况经过仔细学习银行业金融机构案防工作评估方法，比照案防工作评估指标体系及指标评价说明，本着实事求是的原则，仔细细致的开展自我评估，照实揭示存在问题，经评估测算：案防工作组织得9.5分，制度及质量限制得15分，案防工作执行得42分，监督与检查得12分，考核与问责得13分，合计得分91.5分，自我评估结果为“绿牌”。三、案防工作自我评估发觉的问题经过评估，发觉存在以下几个方面问题：1.董事会下未设合规委员会，且未明确相关特地委员会担当案防工作的推动、落实；2.20xx年度监察保卫部门为案防工作的牵头部门，分管领导为监事长，未将负责合规管理工作的部门定为案防工作的牵头部门，未制定详细的案防管理政策；3.案防管理人员专业技能培训力度不足，有待进一步加强；4.针对一线员工的案防合规培训率为55%，一线员工培训率不高；5.上一年度各类内外部检查已发觉问题个别历史遗留问题仍旧存在，未能刚好整改，部分风险隐患重复发生。四、整改措施1.根据银监会银行业金融机构案防工作评估方法要求，建立健全案防组织体系，强化落实案防责任；2.制定案防管理方法，进一步完善制度体系，为案件防控工作奠定基础，做到有据可依；3.进一步加大案防管理培训力度，制定全员培训安排，实行“请进来和派出去”的方法，提高一线员工案防合规培训率和中层以上干部领导水平，确保基层一线员工培训率达到70%以上，力争全年每人培训一次以上；4.进一步加大内外部检查发觉问题的整改力度，对检查发觉的问题实行“二建五落实制度”，即建立问题台账，建立销号制度，逐个问题落实整改责任人，落实整改时间，落实整改进度，落实整改措施，落实惩罚问责部门，提高内限制度的执行力，彻底解决少数问题屡查屡犯现象。五、下一步工作安排1.健全案防组织体系，强化落实案防责任。通过制定安徽舒城农村合作银行案防工作管理方法，明确董事会下设的相关委员会担当案防工作职责，依据董事会授权组织指导全行案防工作，明确规定各层级案件防控职责。2.深化案件防控教化，仔细组织学习银监部门最新文件精神，加强案防教化，进一步强化全员案件防控意识。3.落实案件防控措施，进一步提高案件防控成效。一是加大科技手段应用，拓展远程监控的功能，除监控重点部位的平安、文明服务之外，创建条件增加对柜台业务合规性的监控，刚好发觉异样和违规办理业务的行为，充分发挥远程视频监控的综合效能；二是加大安保工作力度，加大安防设施的建设和改造，加大安保检查力度，实现“以查促防、查漏补缺”；三是仔细落实干部沟通、岗位轮换、亲属回避和强制休假等“四项”制度，加强员工行为排查，筑牢案件防范屏障。4.切实开展检查排查，严格进行责任追究。按季开展案件风险隐患滚动排查，制定排查方案，落实排查责任，确保排查效果。对排查发觉的问题，建立整改台账，建立问题销号制度，落实问题整改责任人，对违规行为责任人进行严格问责，同时登记违规积分台账，提高员工合规意识，提高制度执行力。5.建立案件信息统一管理机制，由案件防控牵头部门刚好汇总各项业务条线检查结果、内部审计结论、外部监管检查看法书和外部审计结论，深度分析各种违规问题成因，制定订正预防措施，避开同类同质事务再次发生。按季召开案件防控专项工作会议，报告、分析和部署案件防控工作，促进案防管理的自我完善。