公司监事会年度工作报告范本.docx

公司监事会年度工作报告公司监事会年度工作报告1XX建设集团股份有限公司 20xx 年度监事会工作报告 20xx 年，XX建设集团股份有限公司（以下简称“公司”）监事会根 据国家有关法律法规、公司章程的规定，勤勉尽责，仔细履行了监事会的各项职 责，为维护公司利益和股东利益，促进公司依法规范运作，为公司健康持续地发 展起到主动的推动作用。报告期内，公司监事会召开 8 次会议，公司监事会成员 主动出席股东大会，参加监票工作，保证了广阔股东行使合法权益；并列席了董 事会会议，对董事会的决策程序等事项进行监督检查，督促公司董事会和经营管 理层依法依规运作；对公司董事、高级管理人员在履行公司职务时的状况进行依 法监督；审查公司定期报告，并出具审核看法；通过了解公司生产经管状况，监 督公司依法运作、财务及资金运用等状况，内部限制活动等事项发表了看法。一、公司监事会会议状况（一）公司第六届监事会第十一次会议于 20xx 年 4 月 18 日以现场会议方 式召开，会议审议通过了关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹自己的议 案。会议决议公告刊登在 20xx 年 4 月 19 日的证券时报、中国证券报、 上海证券报、证券日报和巨潮资讯网上。（二）公司第六届监事会第十二次会议于 20xx 年 4 月 28 日以现场会议方 式召开，会议审议通过了XX建设集团股份有限公司20xx年度监事会工 作报告、XX建设集团股份有限公司20xx年度财务决算报告、江 苏中南建设集团股份有限公司20xx年度利润安排及公积金转增股本的预案、 XX建设集团股份有限公司20xx年度报告和年度报告摘要、江苏中 南建设集团股份有限公司关于公司内部限制评价报告的议案、XX建设 集团股份有限公司 20xx 年一季度报告全文及正文的议案。会议决议公告刊登 在 20xx 年 4 月 30 日的证券时报、中国证券报、上海证券报、证 券日报和巨潮资讯网上。（三）公司第六届监事会第十三次会议于 20xx 年 5 月 24 日以现场会议方式 召开，会议审议通过了XX建设集团股份有限公司关于运用部分闲置募集 资金短暂补充流淌自己的议案。会议决议公告刊登在 20xx 年 5 月 25 日的证 券时报、中国证券报、上海证券报、证券日报和巨潮资讯网上。 （四）公司第六届监事会第十四次会议于 20xx 年 7 月 1 日以现场会议方式 召开，会议审议通过了XX建设集团股份有限公司关于接着运用部分闲置 募集资金短暂补充流淌自己的议案。会议决议公告刊登在 20xx 年 7 月 2 日的 证券时报、中国证券报、上海证券报、证券日报和巨潮资讯网 上。（五）公司第六届监事会第十五次会议于 20xx 年 7 月 13 日以现场会议方式 召开，会议审议通过了XX建设集团股份有限公司关于接着运用部分闲置 募集资金短暂补充流淌自己的议案。会议决议公告刊登在 20xx 年 7 月 15 日的 证券时报、中国证券报、上海证券报、证券日报和巨潮资讯网 上。（六）公司第六届监事会第十六次会议于 20xx 年 8 月 17 日以现场会议方式 召开，会议审议通过了XX建设集团股份有限公司 20xx 年半年度报告和 半年度报告摘要。（七）公司第六届监事会第十七次会议于 20xx 年 10 月 9 日以现场会议方式 召开， 会议审议通过了关于注销 20xx 年期权激励安排已获授但未行权股票期 权的议案。会议决议公告刊登在 20xx 年 10 月 10 日的证券时报、中国 证券报、上海证券报、证券日报和巨潮资讯网上。（八）公司第六届监事会第十八次会议于 20xx 年 10 月 25 日以现场会议方 式召开， 会议审议通过了XX建设集团股份有限公司 20xx 年三季度报告 全文及正文的议案。二、公司监事会对公司 20xx 年有关事项的看法（一）公司依法运作状况 公司监事会本着对全体股东负责的看法，履行监事会的监督职能，列席了公 司召开的股东大会、董事会会议，对公司股东大会、董事会会议的召开程序、决 议事项，董事会对股东大会决议的执行状况，公司董事、高级管理人员的履职情 况，及公司内部限制管理制度的建立健全及执行状况等事项进行了监督。 公司监事会认为：公司建立了较为完善的法人治理结构和内部限制制度，公 司能严格根据公司法、公司章程以及有关法律、法规依法规范运作，没 有违反法律、法规的行为；公司各项重大经营与投资决策的制度制定与实施，股 东大会、董事会会议的通知、召开、表决等均符合法定程序；公司董事会仔细执 行股东大会决议，公司董事、高级管理人员能够依法履行职责，勤勉工作，依章 办事，在履职时未有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为；公司董 事会关于内部限制自我评价报告是实事求是的，客观、真实地反映了公司内部控 制的实际状况。（二）审核公司财务状况 报告期内，公司监事会依照当前的有关财务、会计方面的法律、法规，通过 审核各期财务报告，批阅公司会计报表、审计报告，审议公司定期报告等方式， 对公司资产状况、财务状况、财务行为和经营状况进行了监督检查，认为公司财 务制度健全，财务运作规范，财务部门所编制的财务报告真实、客观、精确地反 映了公司的财务状况、经营成果及现金流量状况，符合企业会计准则和企 业 会计制度。致同会计师事务所对公司 20xx 年年度报告出具的审计看法和对 有关事项作出的评价是客观公正的。（三）关联交易状况 报告期内，公司与关联方合作开发房地产项目，以及向关联方转让下属物业 公司，属于关联交易。 监事会认为，公司关联交易是在遵循公开、公允、公正的原则下进行的，执 行了关联董事回避表决制度，关联交易的表决程序符合公司法、证券法 等有关法律、法规以及公司章程的规定，没有发觉内幕交易，未损害公司及其股 东特殊是中小股东和非 关联股东的利益，未影响公司的独立性。（四）内部限制自我评价报告的批阅状况 公司监事会批阅了公司20xx年度内部限制评价报告，认为公司依据企 业内部限制基本规范、企业内部限制配套指引及证券监管机构对上市公司 内部限制建设的有关规定，结合公司目前经营业务的实际状况，建立了涵盖公司 经营管理各环节并且适应公司管理要求和发展须要的内部限制体系，现行的'内部 限制体系较为规范、完整，内部限制组织机构完整、设置合理，保证了公司经营 活动的有序开展，切实爱护公司全体股东的根本利益。公司内部限制自我评价报 告客观、真实地反映了公司目前的内部限制体系建设、运作、制度执行和监督的 实际状况。 报告期内，公司未有违反法律法规、深圳证券交易所主板上市公司规范运 作指引及公司章程和公司内部限制制度的情形发生。 20xx年，公司监事会将一如既往地履行公司法和公司章程所给予的 职责，支持、协作和促进董事会工作，本着对股东负责的精神，强化监督职能， 完善监督机制，督促公司规范运作，进一步完善法人治理结构，提高治理水平， 维护和保障公司及股东权益。同时希望公司在20xx年取得更好的业绩回报全体股东。公司监事会年度工作报告2各位股东及股东代表：过去的，公司监事会严格根据公司法、公司章程、监事会议事规则和有关法律、法规的要求，本着对公司和股东负责的原则，仔细履行有关法律、法规给予的职权，对公司依法运作状况和公司董事、经理及其他高级管理人员履行职责状况进行监督，对公司财务运营状况及执行制度状况进行了核查，维护了公司及股东的合法权益。主要工作分述如下：一、监事会的工作状况本年度公司监事会共召开了五次会议，分别是：1、2月23日召开第五届监事会第四次会议，审计通过：公司监事会工作报告、公司财务决算报告、公司利润安排预案、公司报告全文及摘要、公司履行社会责任的报告。2、4月20日召开第五届监事会第五次会议，审议通过公司第一季度报告全文及摘要。3、7月19日召开第五届监事会第六次会议，审议通过公司半年度报告全文及摘要。4、10月25日召开第五届监事会第七次会议，审议通过公司第三季度报告全文及摘要。二、监事会对公司依法运作状况的独立看法报告期内，公司能够依法进行管理运作，决策程序合法，内限制度较为健全;董事会和股东大会各项决议符合有关规定和要求，并得到了有效的执行;未发觉公司董事、经理人员及其他高级管理人员在执行公司职务时有违反法律、法规、公司章程或损害公司及股东利益的行为。三、监事会对检查公司财务状况的独立看法度财务报告真实、客观、精确地反映了公司的财务状况和经营成果，符合企业会计准则和企业会计制度。会计师对公司度财务报告出具的审计看法所作出的评价是客观、公允的。(一)监事会对公司最近一次募集资金实际投入状况的独立看法报告期内公司未募集资金。公司最近一次募集资金实际投入项目与承诺投入项目一样，未发觉运用不当的情形;募集资金项目和用途变更程序符合相关法律法规要求。(二)监事会对公司收购、出售资产状况的独立看法报告期内，公司不存在收购、出售资产的状况。(三)监事会对公司关联交易状况的独立看法报告期内，公司的关联交易事项如下：1、向控股股东北京燕京啤酒股份有限公司选购原料，全年累计发生金额18.04万元，占同类交易金额的比例为0.04%;通过此项关联交易，公司降低了原材料的选购成本。2、向控股股东的控股子公司福建燕京啤酒有限公司选购原料，累计金额1,373.55万元，占同类交易金额的比例为100%;通过此项关联交易，公司降低了原材料的选购成本。3、向控股股东的股东的子公司新疆燕京农产品开发有限公司选购原料，全年累计发生金额584.63万元，占同类交易金额的比例为1.43%;通过此项关联交易，公司降低了原材料的选购成本。4、向控股股东的控股子公司福建燕京啤酒有限公司销售啤酒，累计金额599.32万元，占同类交易金额的比例为0.66%;向其销售原料9.59万元，占同类交易金额的比例为100%。该交易有利于充分利用资源。5、经北京燕京啤酒股份有限公司托付，本公司代其行使在福建燕京啤酒有限公司、燕京啤酒(赣州)有限公司的股东权利，此交易有利于削减同业竞争，有利于本公司营销战略的科学实施和市场的统一规划管理。监事会认为：以上关联交易中，公司与关联方的交易严格根据有关规定进行，决策程序符合法律规定，交易价格公允，未发觉利用关联交易损害公司及公司中小股东权益的行为。(四)监事会对公司核销部分坏账的独立看法依据企业会计准则、公司章程及公司相关的会计政策制度，公司拟对部分坏账进行核销。本次核销的坏账共计27笔，金额共计5,860,741.38元，其中以前年度已经计提坏账打算金额共计5,791,636.22元，度计提坏账打算69,105.16元。本次核销的坏账，影响当期利润69,105.16元。本次核销的坏账，绝大部分为已经计提的坏账打算，对公司当期利润的影响甚小，公司将以“账销案存权在”的原则接着保持和落实追索债务的权利和措施，切实维护公司和股东的利益。监事会认为：本次核销的部分坏账打算事实清晰，并已证明的确无法收回，公司董事会对其进行核销是合理的，不存在损害公司及股东利益的状况，监事会同意上述处置方案。四、监事会对会计师事务所非标看法的独立看法报告期内，公司聘请的京都天华会计师事务全部限公司为公司度出具了标准无保留看法的审计报告，审计报告真实、客观、精确地反映了公司的财务状况。五、监事会对公司利润实现与预料存在较大差异的独立看法报告期内，公司未披露过盈利预料，不存在差异状况。六、监事会关于公司年度报告的审核看法监事会依据相关法律法规的有关要求，对董事会编制的公司年度报告进行了仔细严格的审核，并提出了如下书面审核看法：公司年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定。公司年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司度的经营管理和财务状况等事项。在监事会提出看法前，我们没有发觉参加公司年度报告编制和审议人员有违反保密规定的行为。因此，我们保证公司年度报告所披露的信息真实、精确、完整，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、精确性和完整性担当个别及连带责任。七、监事会对内部限制自我评价报告的批阅状况监事会认为，公司出具的内部限制自我评价报告，真实、客观地反映了报告期内公司内部限制的实际状况。公司建立了较为完善、健全、有效的内部限制制度体系，并能得到有效实行，在公司经营管理各个关键环节、关联交易、对外担保、重大投资、信息披露等方面发挥了较好的管理限制作用，能够对公司各项业务的健康运行及经营风险的限制供应保证，公司内部限制制度是有效的。20xx年，监事会将立足于公司法、公司章程给予的职权，以维护公司及全体股东利益为原则，主动有效地开展各项工作，推动公司持续稳步健康地向前发展!以上报告，请各位股东及股东代表审议。公司监事会年度工作报告3各位监事：我受监事会托付，向大会作20xx年度xx公司监事会工作报告，请予以审议。一、对公司20xx年度经营管理行为和业绩的基本评价20xx年xx公司监事会严格根据公司法、公司章程、监事会议事规则和有关法律、法规的要求，从切实维护公司利益和广阔中小股东权益动身，仔细履行监督职责。监事会列席了20xx年历次董事会会议，并认为：董事会仔细执行了股东大会的决议，忠实履行了诚信义务，未出现损害公司、股东利益的行为，董事会的各项决议符合公司法等法律法规和公司章程的要求。20xx年公司取得了良好的经营业绩，圆满完成了年初制订的生产经营安排和公司的盈利安排。监事会对任期内公司的生产经营活动进行了监督，认为公司经营班子勤勉尽责，仔细执行了董事会的各项决议，经营中不违规操作行为。二、监事会会议状况在20xx年里，公司监事会共召开了xx次会议，各次会议状况及决议内容如下：1、20xx年1月xx日在公司会议室召开其次届监事会第四次会议，审议通过了xxxx有限责公司20xx年度监事会工作报告、xxxx有限责任公司20xx年度财务决算报告、xxxx有限责任公司20xx年度报告和xxxx有限责任公司20xx年度报告摘要；2、20xx年8月9日，公司召开其次届监事会第五次会议，审议通过了xxxx有限公司20xx年半年度报告和xxxx有限公司20xx年半年度报告摘要。三、监事会对20xx年度有关事项的监督看法1、公司募集资金及运用状况：在募集资金的管理上，公司根据募集资金运用管理制度的要求进行。公司于20xx年xx月通过首次发行募集资金净额为xxxx元，以前年度已投入募集资金项目的金额为xxxx元，本年度投入募集资金项目的金额为xxxx元，扣除上述投入资金后公司募集资金专户余额应为xxxx元，实际余额为xxxx元，实际余额与应存余额差异xxxx元，缘由系：（1）以自有资金投入募集资金项目xxxx元，尚未用募集资金补回流淌资金；（2）募集资金存储专户银行存款利息收入xxxx元。目前尚未运用募集资金存于银行募集资金专户。目前募集资金的运用符合公司的项目安排，无违规占用募集资金的行为。2、检查公司财务状况：20xx年度，监事会对公司的财务制度和财务状况进行了的检查，认为公司财务会计内限制度健全，会计无重大遗漏和虚假记载，公司财务状况、经营成果及现金流量状况良好。3、关于关联交易：（1）公司与xxxx公司签订的xxxx转让协议，公司向xxxx开发有限责任公司购买xxxx设备，转让价款xx万元，该项交易定价公允、合理。（2）公司与xxxx有限责任公司签订了房屋租赁合同，公司承租xxxx有限责任公司拥有的xx大楼，从事出售索道票、各类旅游商品及部分办公用地。该项交易租金价格按当地市场价格确定，定价公允、合理。（3）公司与xxxx有限公司签订的两份托付进口协议，托付xxxx有限公司代理进口索道配件，合同预算分别为xx元和xx元，需支付的代理手费xxxx元和xxxx元，本期支付预付款xxxx元。公司子公司xx有限公司与xxxx有限公司签订的托付进口代理协议，托付xxxx有限公司进口8人座单线循环脱开式抱索器吊箱索道，报告期内向xxxx有限公司支付预付款xxxx元，其中包括100万元代理费。上述交易按市场定价，交易公允、合理。（4）依据公司与xxxx投资有限公司签订的水电服务协议，xxxx投资有限公司为本公司供应水电服务，报告期内共支付水电费xx元。报告期内xxxx投资有限公司租用本公司大巴车，共向本公司支付租车款xxxx元。4、公司对外担保及股权、资产置换状况20xx年度公司无违规对外担保，无债务重组、非货币性交易事项、资产置换，也无其它损害公司股东利益或造成公司资产流失的状况。本监事会将接着严格根据公司法、公司章程和国家有关法规政策的规定，忠实履行自己的职责，进一步促进公司的规范运作。