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第十三章条约法条约法（The Law of Treaties）第十三章第十三章 条约法条约法 v条约的基本概念、特征及类型条约的基本概念、特征及类型v条约的缔结条约的缔结v条约的效力条约的效力v条约的解释与修订条约的解释与修订v条约的终止和停止施行条约的终止和停止施行 第一节第一节 概述概述 一、条约一、条约（treaty）的概念和特征的概念和特征 （一）概念（一）概念 国际法主体之间依国际法所缔结的以国际法主体之间依国际法所缔结的以创设缔约各方权利义务为目的的具有法律创设缔约各方权利义务为目的的具有法律拘束力的协议。拘束力的协议。 特特 征征主体：国际法主体主体：国际法主体内容：权利和义务内容：权利和义务形式：书面形式形式：书面形式标准：国际法标准：国际法英伊石油公司案英伊石油公司案 v 英伊石油公司是一家英国私有公司，由伊朗政府授予其英伊石油公司是一家英国私有公司，由伊朗政府授予其在伊朗境内开采石油的特许权。双方在许多问题上存在着分在伊朗境内开采石油的特许权。双方在许多问题上存在着分歧。歧。1951年，伊朗议会通过了石油工业国有化的法律，引年，伊朗议会通过了石油工业国有化的法律，引起了伊朗和英伊公司之间更大的冲突。英伊石油公司认为这起了伊朗和英伊公司之间更大的冲突。英伊石油公司认为这些法律违反了以前与伊朗政府签订的有关契约。英国政府支些法律违反了以前与伊朗政府签订的有关契约。英国政府支持该公司的主张，并以行使外交保护权的名义，于持该公司的主张，并以行使外交保护权的名义，于1951年年5月月26日以单方申请形式在国际法院对伊朗提起诉讼。日以单方申请形式在国际法院对伊朗提起诉讼。v双方的诉讼主张及理由：双方的诉讼主张及理由： 英国认为，根据两国曾经发表过的愿意接受国际法院英国认为，根据两国曾经发表过的愿意接受国际法院强制管辖的声明，国际法院对本案有管辖权。其中，伊朗强制管辖的声明，国际法院对本案有管辖权。其中，伊朗1932年年9月月19日的声明指出：对于伊朗接受的条约或公约所日的声明指出：对于伊朗接受的条约或公约所发生的争端，愿意依照发生的争端，愿意依照常设国际法院规约常设国际法院规约第第36条第条第2款款接受常设国际法院的管辖。英国认为，该声明对于接受常设国际法院的管辖。英国认为，该声明对于1932年年9月月19日以后缔结的条约也应适用，国际法院对本案应有管辖日以后缔结的条约也应适用，国际法院对本案应有管辖权。权。v英国政府英国政府还指出：还指出：1933年伊朗与英伊石油公司缔结年伊朗与英伊石油公司缔结的协定，既是一项特许权契约，又是伊朗与英国之的协定，既是一项特许权契约，又是伊朗与英国之间的国际条约。英国与伊朗两国政府根据该条约分间的国际条约。英国与伊朗两国政府根据该条约分别负有义务，所以，违反了该协定，即是违反了国别负有义务，所以，违反了该协定，即是违反了国际条约，因而也违反了国际法。此外，英国政府还际条约，因而也违反了国际法。此外，英国政府还向法院申请了临时保全措施。国际法院于向法院申请了临时保全措施。国际法院于 1951年年7月月5日作出了临时保全措施的裁决，裁定伊朗政府日作出了临时保全措施的裁决，裁定伊朗政府不得采取措施阻挠英伊石油公司照常进行工业生产不得采取措施阻挠英伊石油公司照常进行工业生产和商业活动，这种活动仍然在公司的管理机构控制和商业活动，这种活动仍然在公司的管理机构控制之下进行，另成立一个监察委员会予以监督。之下进行，另成立一个监察委员会予以监督。v 伊朗伊朗则对国际法院的管辖权提出初步反对意见，理则对国际法院的管辖权提出初步反对意见，理由是：伊朗的前述接受国际法院管辖权的声明，只由是：伊朗的前述接受国际法院管辖权的声明，只适用于该声明发表后的条约、协定的争端，而英国适用于该声明发表后的条约、协定的争端，而英国的要求都是直接或间接地以的要求都是直接或间接地以1932年以前与伊朗缔结年以前与伊朗缔结的条约为依据的。的条约为依据的。v判决及其根据：判决及其根据：v 国际法院认为，指示临时保全措施并不等于在国际法院认为，指示临时保全措施并不等于在当时法院已就管辖权问题作出了肯定结论。当时法院已就管辖权问题作出了肯定结论。 1952年年7月月22日，国际法院作出判决：它对本案没有管日，国际法院作出判决：它对本案没有管辖权，并立即终止临时保全措施。辖权，并立即终止临时保全措施。法院认为，其管法院认为，其管辖权只能建立在争端当事国同意的基础之上。本案辖权只能建立在争端当事国同意的基础之上。本案中，对伊朗中，对伊朗1932年年9月月19日所作出的声明的适用范日所作出的声明的适用范围，英国和伊朗存在着两种不同的理解。法院承认，围，英国和伊朗存在着两种不同的理解。法院承认，从语法上看，上述两种理解都是可能的。但是，法从语法上看，上述两种理解都是可能的。但是，法院认为，不能建筑在纯语法性的解释之上，只能以院认为，不能建筑在纯语法性的解释之上，只能以自然的、合理的方式阅读文本，并充分考虑伊朗作自然的、合理的方式阅读文本，并充分考虑伊朗作出声明时的意图。这样做的结果是，法院管辖权应出声明时的意图。这样做的结果是，法院管辖权应只局限于只局限于1932年声明作出以后的条约争端。年声明作出以后的条约争端。v 英国政府主张，英国政府主张，1933年特许权协定具有双重性年特许权协定具有双重性质，它既是一项契约，又是两国之间的条约。对此，质，它既是一项契约，又是两国之间的条约。对此，国际法院拒绝接受。国际法院拒绝接受。法院认为，虽然在签订这项协法院认为，虽然在签订这项协议前，两国政府间进行过谈判，但协议本身只能被议前，两国政府间进行过谈判，但协议本身只能被认为是一国政府和外国法人之间的一项特许合同认为是一国政府和外国法人之间的一项特许合同，英国政府并非契约的当事人，英国政府同伊朗政府英国政府并非契约的当事人，英国政府同伊朗政府无契约上的法律关系。伊朗政府既不能根据契约对无契约上的法律关系。伊朗政府既不能根据契约对英国提出任何权利要求，而只能向该公司提出要求，英国提出任何权利要求，而只能向该公司提出要求，也不对英国政府负担任何契约上的义务，而只对该也不对英国政府负担任何契约上的义务，而只对该公司负担义务。协议文件由伊朗政府与英伊石油公公司负担义务。协议文件由伊朗政府与英伊石油公司双方签署，惟一的目的是规定伊朗政府同公司之司双方签署，惟一的目的是规定伊朗政府同公司之间有关特许协议的关系，绝不是调整两国政府间的间有关特许协议的关系，绝不是调整两国政府间的关系。因此，英国政府不能关系。因此，英国政府不能 援引援引1933年协定，要年协定，要求伊朗对其承担国际法上的义务。求伊朗对其承担国际法上的义务。v分析分析 本案涉及到条约的解释方法和条约的本案涉及到条约的解释方法和条约的定义及特征问题。在该案中，法院指出，定义及特征问题。在该案中，法院指出，条约的解释，只能以自然的、合理的方式条约的解释，只能以自然的、合理的方式阅读文本，并充分考虑当事国的意图。这阅读文本，并充分考虑当事国的意图。这一点为一点为1969年年条约法公约条约法公约所确认。该所确认。该公约规定，条约文字必须按其在上下文中公约规定，条约文字必须按其在上下文中自然而通常的意义加以解释，即通常意义自然而通常的意义加以解释，即通常意义原则。此外，由于条约是国家间缔结的协原则。此外，由于条约是国家间缔结的协议，因此，解释条约还应探究当事国的真议，因此，解释条约还应探究当事国的真实意思表示，即考虑当事国的意图。实意思表示，即考虑当事国的意图。 v在国际法上，条约是国际法主体之间依据国际法所在国际法上，条约是国际法主体之间依据国际法所缔结的据以确定其相互权利义务关系的国际协议。缔结的据以确定其相互权利义务关系的国际协议。只有国家、国际组织等国际法主体间订立的协议才只有国家、国际组织等国际法主体间订立的协议才是条约，任何自然人或法人与国家间订立的协议，是条约，任何自然人或法人与国家间订立的协议，不论内容和形式如何，均不是条约而只是契约。不论内容和形式如何，均不是条约而只是契约。法法院在该案中对以英伊石油公司为一方，伊朗政府为院在该案中对以英伊石油公司为一方，伊朗政府为另一方所订立的特许权协议的性质的理解，正是建另一方所订立的特许权协议的性质的理解，正是建立在此基础上的。因此，任何国家都不能以一个契立在此基础上的。因此，任何国家都不能以一个契约为根据对另一个国家提出权利请求。如本案的情约为根据对另一个国家提出权利请求。如本案的情况，伊朗不能以该特许权契约要求英国承担国际法况，伊朗不能以该特许权契约要求英国承担国际法上的义务，反之，英国也不能以其为根据要求伊朗上的义务，反之，英国也不能以其为根据要求伊朗承担国际法上的义务，两国之间不存在条约关系。承担国际法上的义务，两国之间不存在条约关系。（三）条约的作用（三）条约的作用 条约在国际法上有重要的作用：条约在国际法上有重要的作用：v1、条约是国际法的主要渊源之一，确立国际行为、条约是国际法的主要渊源之一，确立国际行为规则。规则。v2、条约是国家间进行交往的重要法律形式，国家、条约是国家间进行交往的重要法律形式，国家间在国际关系各领域的相互合作关系无不运用国际间在国际关系各领域的相互合作关系无不运用国际条约中所确定的原则和规则加以调整。条约中所确定的原则和规则加以调整。v3、条约对缔约国有约束力，缔约国遵守有效的条、条约对缔约国有约束力，缔约国遵守有效的条约，是维护国际关系正常发展的条件。约，是维护国际关系正常发展的条件。v二、条约的名称二、条约的名称 在国际实践中，较为常用的条约名称主要有以下在国际实践中，较为常用的条约名称主要有以下几种：几种：q1.1.公约公约 2. 2. 条约条约 q3.3.协定协定 4.4.宪章、盟约、规约宪章、盟约、规约 q5.5.最后文件最后文件 6.6.议定书议定书q7.7.换文换文 8.8.备忘录备忘录 q9.9.宣言宣言 10.10.联合声明、公报联合声明、公报v三、条约的种类三、条约的种类 1 1按照条约的性质，条约可分为造法性条按照条约的性质，条约可分为造法性条约和契约性条约。约和契约性条约。 2 2按照缔约方的数目，条约可分为双边条按照缔约方的数目，条约可分为双边条约和多边条约。约和多边条约。 3 3按照缔结条约的程序，条约可分为缔结按照缔结条约的程序，条约可分为缔结程序复杂的条约和缔结程序简单的条约。程序复杂的条约和缔结程序简单的条约。 4 4根据条约的内容领域来划分，条约可分根据条约的内容领域来划分，条约可分为政治、经济、文化等各方面或领域的条为政治、经济、文化等各方面或领域的条约。约。 v三、条约的结构和文字三、条约的结构和文字v四、条约法及其编纂四、条约法及其编纂 q条约法是指调整国际法主体之间条约关系条约法是指调整国际法主体之间条约关系的国际法规范之总和。的国际法规范之总和。q1969年年维也纳条约法公约维也纳条约法公约 及及1986年年关于国家和国际组织间或国际组织相互关于国家和国际组织间或国际组织相互间条约法的维也纳公约间条约法的维也纳公约。第二节第二节 条约的缔结与生效条约的缔结与生效 一、缔约能力和缔约权一、缔约能力和缔约权v缔约能力是指依国际法享有的缔约条约的能力或资格。缔约能力是指依国际法享有的缔约条约的能力或资格。指缔指缔结条约的主体按照国际法原则，具有缔结条约、规定权利义结条约的主体按照国际法原则，具有缔结条约、规定权利义务关系，以及独立承担违约责任的能力。国际法主体均具有务关系，以及独立承担违约责任的能力。国际法主体均具有缔约能力。其中国家具有完全的缔约能力，正在争取独立的缔约能力。其中国家具有完全的缔约能力，正在争取独立的民族和政府间国际组织的缔约能力则是有限的。民族和政府间国际组织的缔约能力则是有限的。v缔约权也就是缔约的代表权，即代表国家或其他国际法主体缔约权也就是缔约的代表权，即代表国家或其他国际法主体缔结条约的权力。缔结条约的权力。缔约权由国家和其他国际法主体的内部法缔约权由国家和其他国际法主体的内部法律规定，存在差异。每一国家都有缔约权，但由哪个机关代律规定，存在差异。每一国家都有缔约权，但由哪个机关代表国家行使由国内法特别是宪法规定。一般来说，国家元首表国家行使由国内法特别是宪法规定。一般来说，国家元首对外代表国家，因此有权缔约。更常见的是中央政府行使缔对外代表国家，因此有权缔约。更常见的是中央政府行使缔约权。一国的缔约权必须由国家统一行使，国家内部的行政约权。一国的缔约权必须由国家统一行使，国家内部的行政单位、地方政府等一般无缔约权，除非得到中央政府的授权。单位、地方政府等一般无缔约权，除非得到中央政府的授权。v二、条约的缔结程序二、条约的缔结程序 v条约的缔结程序是指缔结条约经过的过条约的缔结程序是指缔结条约经过的过程和履行的一定手续。条约的缔结程序程和履行的一定手续。条约的缔结程序是条约有效成立的形式要件。是条约有效成立的形式要件。v根据各国的缔约实践，缔约程序一般包根据各国的缔约实践，缔约程序一般包括：谈判括：谈判（negotiation） 、签署、签署（signature） 、批准、批准（ratification，acceptance，approval）和交换批准书。和交换批准书。谈判谈判 签署签署草签草签: :认证；暂签：临时签字认证；暂签：临时签字正式签署正式签署批准批准 接受或核准：接受或核准：同样程序同样程序 没有必须批准的义务没有必须批准的义务 正式认可正式认可：国际组织：国际组织 交换或交存批准书交换或交存批准书 全权证书全权证书授权代表授权代表二、缔约程序二、缔约程序v2005年年9月月14日，中国外交部长李肇星（中）在纽日，中国外交部长李肇星（中）在纽约联合国总部举行的联合国约联合国总部举行的联合国“条约活动条约活动”中代表中中代表中国政府签署国政府签署制止核恐怖行为国际公约制止核恐怖行为国际公约。 v2007年年3月月20日，中国外交部副部长戴秉国与法国日，中国外交部副部长戴秉国与法国司法部长克莱芒分别代表各自政府正式签署司法部长克莱芒分别代表各自政府正式签署中华中华人民共和国和法兰西共和国引渡条约人民共和国和法兰西共和国引渡条约。三、条约的加入三、条约的加入（accession） 指未在条约上签字的国家参加已经签定的多指未在条约上签字的国家参加已经签定的多边条约，从而成为缔约国的一种方式。边条约，从而成为缔约国的一种方式。 1、适用的条约：开放性的多边性条约、适用的条约：开放性的多边性条约 2、加入的情形、加入的情形 遇有下列情形之一，一国承受条约拘束之同意以加入表示遇有下列情形之一，一国承受条约拘束之同意以加入表示：（甲）条约规定甲）条约规定，一，一国得以加入方式表示此种同意国得以加入方式表示此种同意（乙）（乙）另经谈判国协议确定另经谈判国协议确定，一国得以加入方式表示此种同，一国得以加入方式表示此种同意意（丙）（丙）全体当事国嗣后协议全体当事国嗣后协议，一国得以加入方式表示此种同，一国得以加入方式表示此种同意意 3、加入不以条约生效为条件、加入不以条约生效为条件v四、条约的保留四、条约的保留（reservation） （）保留的概念与范围（）保留的概念与范围 1.条约的保留是指条约的保留是指“一国于签署、批准、接受、一国于签署、批准、接受、赞同或加入条约时所作之片面声明，不论措辞或赞同或加入条约时所作之片面声明，不论措辞或名称为何，其目的在于摒除或更改条约中若干规名称为何，其目的在于摒除或更改条约中若干规定对该国适用时之法律效果。定对该国适用时之法律效果。” 注意：注意：v第一，条约的保留应在表示接受条约拘束之时作出；第一，条约的保留应在表示接受条约拘束之时作出；v第二，保留是保留国单方面的声明；第二，保留是保留国单方面的声明；v第三，保留可以采用任何的措辞或名称；第三，保留可以采用任何的措辞或名称；v第四，第四，条约保留的实质目的，是为了排除或更改条约条约保留的实质目的，是为了排除或更改条约 中某些条款对保留国的拘束力。中某些条款对保留国的拘束力。v排除：（声明对条约的某项条款或者某些条款的规排除：（声明对条约的某项条款或者某些条款的规定对本国不适用）定对本国不适用） 排除的条款不对保留国产生拘束力，所以其他缔约国无排除的条款不对保留国产生拘束力，所以其他缔约国无权要求该国履行此款义务。权要求该国履行此款义务。 例如，我国于例如，我国于1975年年11月月25日加入日加入1961年年维也纳外维也纳外交关系公约交关系公约时，对公约第十四条、十六条（教廷使节之规时，对公约第十四条、十六条（教廷使节之规定）以及三十七条定）以及三十七条(二二)、(三三)、(四四)款（主要是使馆行政技术款（主要是使馆行政技术职员、事务职员职员、事务职员 、私人仆役的特权与豁免、私人仆役的特权与豁免 ）做出保留，摒）做出保留，摒除其对中国的适用。除其对中国的适用。1980年年9月月15日我国政府决定撤回对第日我国政府决定撤回对第三十七条三十七条(二二)、(三三)、(四四)款的保留。款的保留。 又如我国在加入又如我国在加入1980年年联合国国际货物销售合同公约联合国国际货物销售合同公约时，对公约第时，对公约第1条第条第1款款b项的项的“国际私法导致适用国际私法导致适用”规定提规定提出保留，排除了该条款对我国的适用，因此在我国订立的国出保留，排除了该条款对我国的适用，因此在我国订立的国际货物买卖合同适用的法律指一国的实体法，而不包括冲突际货物买卖合同适用的法律指一国的实体法，而不包括冲突规范。规范。v更改：更改：（改变条约某项或某些规定）（改变条约某项或某些规定） 保留改变了保留条款的规定，从而更改了该条保留改变了保留条款的规定，从而更改了该条款对保留国的义务。它可以通过限制条约的某项义款对保留国的义务。它可以通过限制条约的某项义务范围，使该义务只适用于原规定情形的一部分，务范围，使该义务只适用于原规定情形的一部分，或者修改条款的规定，使条约义务或者修改条款的规定，使条约义务适用的范围缩小适用的范围缩小，还可以还可以用新的情形代替保留条款规定的情形用新的情形代替保留条款规定的情形。 例如美国对于例如美国对于1965年年12月月21日日消除一切形消除一切形式种族歧视公约式种族歧视公约提出了下列保留：提出了下列保留：美国宪法美国宪法有关于保护个人权利（例如言论自由权）的规定，有关于保护个人权利（例如言论自由权）的规定，本公约的条款不得被认为要求或授权美国采取与本公约的条款不得被认为要求或授权美国采取与美国宪法美国宪法规定不相容的立法或其他行动的义务。规定不相容的立法或其他行动的义务。 通过这一保留，公约对美国的适用受到了限制，美通过这一保留，公约对美国的适用受到了限制，美国在公约应承担的义务缩小到与国在公约应承担的义务缩小到与美国宪法美国宪法规定规定相容的这一范围内。相容的这一范围内。v 又如：又如：2006年年6月月29日，中国十届全国人大常委日，中国十届全国人大常委会第二十二次会议决定：批准会第二十二次会议决定：批准防止倾倒废物及防止倾倒废物及其他物质污染海洋的公约其他物质污染海洋的公约1996年议定书年议定书。v 同时声明：对于议定书第十六条第二款、第五款，同时声明：对于议定书第十六条第二款、第五款，如果中华人民共和国因为议定书的解释和适用如果中华人民共和国因为议定书的解释和适用(包括包括第三条第一款、第二款的解释和适用第三条第一款、第二款的解释和适用)而成为争端当而成为争端当事方，须经中华人民共和国政府书面同意，才能适事方，须经中华人民共和国政府书面同意，才能适用议定书附件用议定书附件所列仲裁程序。所列仲裁程序。 v在中华人民共和国政府另行通知前，议定书暂在中华人民共和国政府另行通知前，议定书暂不适用于中华人民共和国澳门特别行政区。不适用于中华人民共和国澳门特别行政区。2.2.保留只适用于多边条约保留只适用于多边条约 国家有保留的权利，国家有保留的权利， 但受限制。但受限制。 (1)该项保留为条约所禁止者该项保留为条约所禁止者 条约本身规定禁止保留，不允许保留。条约本身规定禁止保留，不允许保留。 (2)条约仅准许特定之保留而有关保留不在其内条约仅准许特定之保留而有关保留不在其内者者 条约本身规定了特定的条款可以保留，那么保留国条约本身规定了特定的条款可以保留，那么保留国只能在特定范围内提出保留，不可以超越这个范围。只能在特定范围内提出保留，不可以超越这个范围。 (3)该项保留与条约目的及宗旨不合者该项保留与条约目的及宗旨不合者 条约既没有规定特定的保留范围又不禁止保留，缔约国条约既没有规定特定的保留范围又不禁止保留，缔约国自由保留，但保留条款的内容，不得与该条约的宗旨和自由保留，但保留条款的内容，不得与该条约的宗旨和目的相悖。目的相悖。 v禁止保留（保留的范围）禁止保留（保留的范围）注意：保留与解释性声明的区别注意：保留与解释性声明的区别v如果声明国对于条约的某些条款按照自己的解释来如果声明国对于条约的某些条款按照自己的解释来理解，在这一范围内排除或改变条约适用的法律效理解，在这一范围内排除或改变条约适用的法律效果，即可构成保留。果，即可构成保留。v例如，对于例如，对于1965年年12月月21日日消除一切形式种族歧消除一切形式种族歧视国际公约视国际公约，英国在批准时作出了一个解释性声，英国在批准时作出了一个解释性声明称：明称：“英国不认为英国不认为1962年和年和1968年的年的英联邦移英联邦移民法民法或其适用牵涉本公约第或其适用牵涉本公约第1条第条第1项或任何其他项或任何其他规定意义上的任何种族歧视，并且完全保留继续适规定意义上的任何种族歧视，并且完全保留继续适用该法的权利。用该法的权利。” 这一声明显然排除或改变了公约这一声明显然排除或改变了公约对英国适用的效果对英国适用的效果也就是说当也就是说当英联邦移民法英联邦移民法与公约出现冲突时，英国排除公约的适用，而适用与公约出现冲突时，英国排除公约的适用，而适用英联邦移民法英联邦移民法。这一解释性声明便可视为保留。这一解释性声明便可视为保留。灭种罪公约保留案灭种罪公约保留案 1948年缔结的年缔结的防止及惩办灭绝种族罪公约防止及惩办灭绝种族罪公约没没有关于保留的条款。一些国家对它提出了保留，另一有关于保留的条款。一些国家对它提出了保留，另一些国家以这些保留损害了公约基础为由予以反对。缔些国家以这些保留损害了公约基础为由予以反对。缔约国在保留的效力问题上发生了分歧。约国在保留的效力问题上发生了分歧。1950年年11月，月，联合国大会就此向国际法院提出三个问题，请求法院联合国大会就此向国际法院提出三个问题，请求法院提供咨询意见：提供咨询意见： 第一，当一国对公约作出的保留受到一个或数第一，当一国对公约作出的保留受到一个或数个缔约国反对，但不为其他缔约国反对，该国是否可个缔约国反对，但不为其他缔约国反对，该国是否可以被认为是缔约的一方以被认为是缔约的一方? 第二，若对上一问题的回答是肯定的，那么，保第二，若对上一问题的回答是肯定的，那么，保留在保留国与留在保留国与(甲甲)反对保留的国家和反对保留的国家和(乙乙)接受保留的国接受保留的国家之间的效力如何家之间的效力如何? 第三，未批准公约的签字国和有权但尚未签署或第三，未批准公约的签字国和有权但尚未签署或加入公约的国家，对保留提出的反对意见的效果如何加入公约的国家，对保留提出的反对意见的效果如何? 1951年年5月月28日，国际法院发表咨询意见指出：日，国际法院发表咨询意见指出：v 第一，当一项保留为该公约的一个或数个缔约国反对而第一，当一项保留为该公约的一个或数个缔约国反对而未受到其他缔约国反对时，如果该保留与公约的目的和宗旨未受到其他缔约国反对时，如果该保留与公约的目的和宗旨相符合，作出该保留的国家可以被认为是缔约的一方；否则相符合，作出该保留的国家可以被认为是缔约的一方；否则不能被认为是缔约的一方。不能被认为是缔约的一方。 v 第二，一方面，如果该公约的一个当事国反对一项保留，第二，一方面，如果该公约的一个当事国反对一项保留，认为它不符合该公约的目的和宗旨，该国可以事实上认为提认为它不符合该公约的目的和宗旨，该国可以事实上认为提出这项保留的国家不是缔约的一方；另一方面，如果一个当出这项保留的国家不是缔约的一方；另一方面，如果一个当事国接受这项保留，认为它符合该公约的目的和宗旨，该国事国接受这项保留，认为它符合该公约的目的和宗旨，该国可以事实上认为提出这项保留的国家是缔约的一方。可以事实上认为提出这项保留的国家是缔约的一方。 v 第三，尚未批准该公约的签字国反对一项保留，只有在第三，尚未批准该公约的签字国反对一项保留，只有在它批准公约后才能产生在回答问题之一中所指出的法律效力；它批准公约后才能产生在回答问题之一中所指出的法律效力；在此之前，该项反对只作为对提出保留的国家关于该签字国在此之前，该项反对只作为对提出保留的国家关于该签字国的可能态度的通知。有权签署或加入公约但实际上未这样做的可能态度的通知。有权签署或加入公约但实际上未这样做的国家对于一项保留的反对，没有法律效力。的国家对于一项保留的反对，没有法律效力。 v问题问题 何谓条约的保留何谓条约的保留?条约本身对保留未作规定时，保留的条约本身对保留未作规定时，保留的法律效力如何法律效力如何?v 分析分析 条约的保留是为了免除保留国的某项义务或变更某项条约的保留是为了免除保留国的某项义务或变更某项义务而作的一种单方行为。这种行为，如发生在条约本身允义务而作的一种单方行为。这种行为，如发生在条约本身允许保留的场合，就具有法律效力。在条约本身对保留未作规许保留的场合，就具有法律效力。在条约本身对保留未作规定时它是否有法律效力定时它是否有法律效力?这是一个有争议的问题。传统观点这是一个有争议的问题。传统观点认为，除非经全体缔约国一致同意，缔约国不得作出保留，认为，除非经全体缔约国一致同意，缔约国不得作出保留，否则要么保留无效，要么该国不被承认为缔约国。现代国际否则要么保留无效，要么该国不被承认为缔约国。现代国际关系的特点是以多边公约为调整手段，为了争取更多国家参关系的特点是以多边公约为调整手段，为了争取更多国家参加公约而使之具有普遍性，就允许一些国家提出保留；而且，加公约而使之具有普遍性，就允许一些国家提出保留；而且，因反对保留使一个或少数国家有阻止另一国家参加公约的权因反对保留使一个或少数国家有阻止另一国家参加公约的权利也是不恰当的。保留是缔约国主权意志的体现，只要不违利也是不恰当的。保留是缔约国主权意志的体现，只要不违背一个公约的目的与宗旨，对其作出保留是允许的。这是国背一个公约的目的与宗旨，对其作出保留是允许的。这是国际法院在本案中所阐明的观点。际法院在本案中所阐明的观点。（二）保留的法律效果（二）保留的法律效果 一项依法成立的保留可在保留方与接受或反对该项保一项依法成立的保留可在保留方与接受或反对该项保留的其他缔约方之间产生不同的法律效果。留的其他缔约方之间产生不同的法律效果。v一是在保留国与接受保留国之间，保留成立，保留范围发一是在保留国与接受保留国之间，保留成立，保留范围发生效力，依保留的范围修改保留所涉及的条约规定。生效力，依保留的范围修改保留所涉及的条约规定。v二是在保留国与反对保留国之间，二是在保留国与反对保留国之间，若反对国并不反对该条若反对国并不反对该条约在保留国与反对保留国之间生效，则保留所涉及的规定，约在保留国与反对保留国之间生效，则保留所涉及的规定，在保留范围内，不适用于该国之间。即在保留范围内，不适用于该国之间。即保留的条款不在它保留的条款不在它们之间生效，两国间不适用所保留的规定。们之间生效，两国间不适用所保留的规定。即不按照公约，即不按照公约，而按照保留国法律规定，即相互对等原则。注意：对等原而按照保留国法律规定，即相互对等原则。注意：对等原则和互惠原则不同，对等是互相限制，互惠是互给优惠。则和互惠原则不同，对等是互相限制，互惠是互给优惠。 v三是条约在非保留国之间不受影响，即不改变条约的任何三是条约在非保留国之间不受影响，即不改变条约的任何规定。规定。保留国提出的保留不影响没有提出保留国家之间遵保留国提出的保留不影响没有提出保留国家之间遵守条约规定。守条约规定。中国对保留制度的运用中国对保留制度的运用v中国在缔约实践中较多地运用了保留制度。中国在缔约实践中较多地运用了保留制度。总的来讲，中国对参加的多边条约所含国际总的来讲，中国对参加的多边条约所含国际法院解决争端的条款，一律用保留的方式排法院解决争端的条款，一律用保留的方式排除对我国的适用，任何国家均不能援引这样除对我国的适用，任何国家均不能援引这样的条款到国际法院起诉我国。当然，我国也的条款到国际法院起诉我国。当然，我国也不能起诉他国，因为保留具有对等性。不能起诉他国，因为保留具有对等性。 （三）保留和反对保留的撤回（三）保留和反对保留的撤回v保留可以随时撤回，对保留的反对也可以随保留可以随时撤回，对保留的反对也可以随时撤回。撤回需以书面形式作出，应通知有时撤回。撤回需以书面形式作出，应通知有关当事国，在其接到通知时开始生效。关当事国，在其接到通知时开始生效。 五、条约的生效日期五、条约的生效日期v双边条约双边条约1、自签字之日起生效、自签字之日起生效2、自批准之日或互换批准书之日或之后、自批准之日或互换批准书之日或之后若干日起生效若干日起生效3、自条约规定的特定日期起生效、自条约规定的特定日期起生效v多边条约多边条约1、自全体缔约国批准之日起生效、自全体缔约国批准之日起生效 2、自一定数目的缔约国交存批准书或加入、自一定数目的缔约国交存批准书或加入 书之日或之后的某个特定日期起生效书之日或之后的某个特定日期起生效 3、自一定数目的缔约国，其中包括某些特定、自一定数目的缔约国，其中包括某些特定 的国家提交批准书后生效的国家提交批准书后生效 第三节第三节 条约的遵守、使用及解释条约的遵守、使用及解释 一、条约必须信守一、条约必须信守(pacta sunt servanda) v指条约生效以后，各方必须按照条约规定的条款，指条约生效以后，各方必须按照条约规定的条款，履行自己的义务，不得违反。履行自己的义务，不得违反。v来源于来源于“约定必须信守约定必须信守”。v“条约必须遵守原则条约必须遵守原则”不应绝对化，应得到严格遵不应绝对化，应得到严格遵守的仅限于在平等自愿基础上缔结的合法有效的条守的仅限于在平等自愿基础上缔结的合法有效的条约。另外，如果情况有重要变更，可援引约。另外，如果情况有重要变更，可援引“情势变情势变迁原则迁原则” 中止或退出条约。中止或退出条约。 二、条约的适用二、条约的适用 （一）条约适用的时间范围（一）条约适用的时间范围有效期有效期 条约不溯及既往条约不溯及既往（二）条约适用的空间范围（二）条约适用的空间范围 全部领土全部领土 部分领土部分领土（三）条约在缔约国内的执行（三）条约在缔约国内的执行 国家执行条约主要采取转化和纳入两种方式。国家执行条约主要采取转化和纳入两种方式。 （四）条约的冲突（四）条约的冲突 联合国宪章义务优先联合国宪章义务优先其他情况具体对待其他情况具体对待适用原则适用原则三、条约与第三国三、条约与第三国q“条约对第三者无损益条约对第三者无损益” ” 原则原则（pactatertiis nec nocent nec prosunt）；v条约有意为第三国创设一项义务，必须经第三国以条约有意为第三国创设一项义务，必须经第三国以书面形式明示接受，才能对第三国产生义务。书面形式明示接受，才能对第三国产生义务。v条约有意为第三国创设一项权利时，原则上仍应得条约有意为第三国创设一项权利时，原则上仍应得到第三国的同意。但是不必须以书面形式明示接受。到第三国的同意。但是不必须以书面形式明示接受。例外：联合国宪章非会员国条款例外：联合国宪章非会员国条款 国际刑事法院规约国际刑事法院规约 欧盟条约欧盟条约 等等四、条约的解释四、条约的解释（interpretation of treaties） （一）条约的解释机关（一）条约的解释机关v原则上应由缔约国解释。原则上应由缔约国解释。 v如果分歧仍不能解决，可采用仲裁或国际司法如果分歧仍不能解决，可采用仲裁或国际司法 解决方法。解决方法。v国际组织有权解释与其有关的条约。国际组织有权解释与其有关的条约。（二）条约的解释规则（二）条约的解释规则 1 1条约解释的通则条约解释的通则 v条约应依其用语按其条约应依其用语按其上下文上下文并参照并参照条约目的及条约目的及宗旨宗旨所具有的所具有的通常意义通常意义，善意，善意进行进行解释。解释。2 2使用解释的补充资料使用解释的补充资料v条约之准备工作及缔约之情况条约之准备工作及缔约之情况 （条约谈判记录、条约的历次草案、会议记录等）（条约谈判记录、条约的历次草案、会议记录等）3 3关于两种以上文字认证的条约的解释关于两种以上文字认证的条约的解释作准文字约文为准作准文字约文为准多种文字作准条约多种文字作准条约 其他文字约文其他文字约文: :参考参考第四节第四节 条约的修订、终止、条约的修订、终止、 停止执行与无效停止执行与无效 一、条约的修订一、条约的修订（revision）v指缔约国在条约有效期内改变条约内容。指缔约国在条约有效期内改变条约内容。v主要涉及多边条约。主要涉及多边条约。 v1969年年维也纳条约法公约维也纳条约法公约将多边条约的修订分将多边条约的修订分为为修正修正和和修改修改。v修正（修正（amendment）指全体当事国对条约进行更改。）指全体当事国对条约进行更改。v修改（修改（modification）指在若干当事国之间对多边）指在若干当事国之间对多边 条约的更改。条约的更改。 二、条约的终止和停止施行二、条约的终止和停止施行 （一）（一）条约的终止条约的终止（termination） 指条约由于某种法律事实或原因而使条约自动失去指条约由于某种法律事实或原因而使条约自动失去效力。效力。条约到期条约到期 条约执行完毕条约执行完毕条约解除条件成立条约解除条件成立 条约被代替条约被代替退约退约 缔约各方同意终止条约缔约各方同意终止条约条约履行不能：条约履行不能：标的物永久消失标的物永久消失条约规定与新产生的国际法强行法相抵触：条约规定与新产生的国际法强行法相抵触：无效而终止无效而终止单方废约：单方废约：对不履行者无需履行；情势变迁对不履行者无需履行；情势变迁 （fundamental change of circumstance） 断绝外交关系或领事关系断绝外交关系或领事关系 战争战争（二）条约的停止施行（二）条约的停止施行q条约的停止施行是指由于法定原因的出现，一个有条约的停止施行是指由于法定原因的出现，一个有效条约所规定的权利和义务在效条约所规定的权利和义务在一定时期内暂时对于一定时期内暂时对于当事方不具有拘束力。当事方不具有拘束力。 q与条约终止的区别：与条约终止的区别： A.A.条约的终止和停止施行的原因有竞合之处，但条条约的终止和停止施行的原因有竞合之处，但条约暂停施行原因的范围较条约的终止原因的约暂停施行原因的范围较条约的终止原因的范围窄范围窄，一些原因如与新的强行法相抵触，单方面废约等，一些原因如与新的强行法相抵触，单方面废约等，只适用于条约的终止，而不适用于条约的暂停施行。只适用于条约的终止，而不适用于条约的暂停施行。 B.B.法律法律后果后果不同。不同。三、条约的无效三、条约的无效（ Invalidity ） 指缺乏必要条件使条约不能有指缺乏必要条件使条约不能有效成立：效成立：v违反国内法关于缔约权的规定。违反国内法关于缔约权的规定。 v由于错误、诈欺、贿赂、胁迫等，由于错误、诈欺、贿赂、胁迫等，意思表示不真实。意思表示不真实。 v与一般国际法强行法相抵触。与一般国际法强行法相抵触。逾越权限逾越权限 缔约权限缔约权限 特定限制特定限制事实或情势错误事实或情势错误文字错误文字错误 对国家强迫对国家强迫对国