分公司法律风险防控方案.doc

分公司法律风险防控方案陕西秦楚新干线物流有限公司分公司风险防控方案一、 风险防控方案的目的为维护客户、员工、公司及股东的合法权益提高分公司运营管理水平针对分公司工作中可能出现的风险特制定本防控方案。二、 风险防控范围（一）运费与代收货款交付风险未按照财务部制定的运费与代收货款交付规定执行造成迟延交付或交付不足。（二）错投风险货物实际送达地与预期送达地不符。（三）交通事故风险货车司机酒驾、醉驾、疲劳驾驶吸食毒品后驾驶超速超载等情形会引发交通事故造成车损、货损及迟延交货。（四）、火灾、自然灾害风险人为原因发生火灾、以及自然灾害风险对于露天货物的损害。（五）盗、抢、诈骗风险盗抢货物、货款以及交易诈骗。（六）印章管理风险印章管理使用混乱造成法律风险。（七）密码管理及特殊交易业务风险。交易密码的持有、管理运费金额变更或增值服务费变更代收金额的变更、取消等到付改寄付、寄付改到付或改第三方付等情况。（八）固定资产管理风险现有资产统计与实际状况各分公司经理填写现有固定资产统计表报总部行政人事处备案。以后若有固定资产增减及时填写该表格报总部行政人事处备案。对于分公司增加固定资产各分公司需要填写物资申购单由行政人事部审核固定资产的变更是否合理是否符合实际状况对于确实需要的物资由总部统一采购。（见附表1）（九）备用金风险根据日常工作需要总公司会向各分公司拨付一定金额的备用金各分公司备用金的使用应符合规定的用途。（十）场地权属纠纷风险土地房屋权属不明易导致租赁合同无效影响分公司营业场地的合法使用。 （十一） 特种设备操作风险叉车、货车等设备操作主体、操作流程风险。（十二）分公司经理的不当行为分公司经理在岗位说明书所确定的工作权限内代表公司开展业务在实际工作中可能出现无权行为、越权行为、以权谋私及其他不当行为的情况。如：分公司经理在未取得公司书面授权情况下出租场地属于无权行为；对客户做出大大低于总部指导价的价格承诺属于越权行为；利用公司客户资源谋取个人不正当利益属于以权谋私；其他不当行为是指分公司经理怠于履行岗位职责疏忽分公司团队建设、财务管理等行为。（十三）员工道德风险员工因不良嗜好导致道德风险与他人串通侵占货物、货款损害公司利益。三、风险防控措施 （一）分公司经理岗位权力制约1、明确分公司经理岗位职责配发岗位说明书在各分公司办公区域内显著位置公示分公司经理岗位职责与岗位权限分公司员工及客户均可监督分公司经理的行为是否合规如发生分公司经理无权、越权行为、以权谋私或有其他不当行为均可予以拒绝并可向上级部门进行反映。2、 与分公司经理签订尽职协议书（见附件2）分公司经理的行为对外往往代表公司通常其行为后果由公司承担责任因此通过与分公司签订尽职协议书的形式使得分公司经理能够模范的遵守公司的各项规章制度严以律己保障分公司的合规经营。（二）对分公司经理的监督分公司经理负责分公司的人员管理同时分公司其他人员有权对分公司经理的越权行为、无权行为向分公司经理的直接上级反映。经核实后避免公司损失的给予奖励奖励标准按公司规定执行。分公司经理应当每月十号前向公司递交尽职报告尽职报告内容以分公司业务状况、分公司人员变动、备用资金使用情况、固定资产变动情况为主。分公司经理应每两月向公司提交固定资产的现有使用情况向总部备案；向行政人事部提交资产统计表资产统计表应当列明资产种类、数目、是否破损。对于固定资产的管理和分公司的备用金使用规则、报销程序等见附件3、附件4。（三）不定期巡查建立定期与不定期相结合的巡查制度或引进神秘人制度由分公司旬自查运维部月查、财务部季查行政部半年查的定期巡查制度与总经理年不定期抽查的制度或由神秘人进行暗访从而加强对分公司的管控。（四）员工背景调查调查分公司员工职业经历、个人品行以及有无赌博、酗酒等不良嗜好。（五）运费与代收货款交付规定必须依照财务部制定的运费与代收货款规定执行不得擅自更改运费及代收货款交付流程分公司经理是第一负责人。 （六）特殊交易管理交易密码专人持有特殊交易管理参见红冲管理制度附件5。（七）场地确权承租场地必须提供出租场地、房屋产权人产权证明如属转租还应提供原租合同及产权人出具的转租同意书作为租赁合同的附件以确保分公司对承租场地的合法使用。（八）印章管理分公司印章由经理保管用印必须进行登记并载明用途印章使用登记表必须由分公司经理以外的人进行实时登记。（见附件6）（九） 特种设备管理由操作中心储运部制定特种设备管理制度进行公示并对相关员工进行专项培训。（十）火灾及自然灾害分公司建设必须符合相关消防规定货场严禁明火。货物必须入库由储运部门制定极端天气下影响货物质量的防控措施。（十一）盗、抢、交易诈骗必须遵守储运部制定的货物处理规定货物责任落实到人。分公司经理为交易责任人负责审查具体交易内容。发生交易诈骗分公司经理无法处理的报总部由总部安排法务部门处理。必须遵守财务部制定的运费与代收货款的规定不得由员工单人带款出行。（十二）错投风险必须遵守运输部门制定的运输规定货物信息登记专人负责确保复核无误专人承担责任。（十三）交通事故由运输部定期对车辆进行检修保养确保运输货物时车况良好无安全隐患制定司机运输规范杜绝疲劳驾驶超速驾驶超重驾驶。四、风险防控措施的执行（一）、各分公司经理是风险管理措施的第一责任执行人未按相关程序进行风险预防造成损失的各分公司经理依规承担相应的责任。（二）、运维部门负责人是风险管理措施的第二责任执行人分公司经理承担责任的运维部门负责人承担补充责任。五、 突发事件（一）人员伤亡1、报告制度分公司在作业流程中如发生人员伤亡应当由分公司经理半小时内上报运维中心负责人运维总监半小时内上报总经理。2、伤亡救治分公司经理判断伤亡情况轻伤可先行处理。重伤及伤势不明应立即拨打120避免贻误诊治。3、原因调查伤亡事故发生后分公司经理应当保护现场亲自或立即安排专人调查事故原因并保留相关物证与相关证人证言需要报案的立即作报警处理。（二）加盟商扣货1、报告制度扣货事件发生后分公司经理或加盟部应当一小时内上报运维中心负责人由运维中心负责人一小时内上报总经理。2、应急措施加盟商扣货后分公司经理或加盟部应当积极与加盟商联系以维护客户利益为原则争取在最短时间内解决矛盾使货物在约定时间内到达目的地。3、原因调查分公司经理或加盟部查明原因后逐级上报由运维中心负责人征询法律顾问意见后确定永久性解决方案。（三） 场地权属纠纷1、报告制度场地权属纠纷发生后分公司经理或加盟部应当一小时内上报运维中心负责人由运维中心负责人一小时内上报总经理。2、应急措施分公司经理应当寻找临时场地确保场地纠纷不影响正常业务开展。3、纠纷解决若纠纷短期无法解决分公司经理应当另行寻找新的场地若短期可解决应当向客户解释说明争取客户谅解。（四）交通事故1、报告制度交通意外发生后如属于轻微交通事故在不影响货物安全及到达时间的前提下应按快速理赔程序进行处理。如交通事故造成人员伤亡或无法在约定的时间内到达指定地点应逐级上报半小时内向总部报告。同时注意收集证据作为交通事故赔偿的依据。2、运力协调由总部就近安排车辆或委托其他运输公司的车辆将货物运达约定地点维护客户利益。3、事故处理由当事司机或公司安技专员负责后续交事事故的处理维护公司的合法权益。一个处处像别人表明自己优秀的恰恰证明了他（她）并不优秀或者说缺什么便炫耀什么。真正的优秀并不是指一个人完美无缺偶像般的光芒四射。而是要真实地活着真实地爱着。对生活饱有热情满足与一些小确幸也要经得起诱惑耐得住寂寞内心始终如孩童般的纯真。要知道你走的每一步都是为了遇见更好的自己都是为了不辜负所有的好年华。一个真实的人一定也是个有担当的。不论身处何地居于何种逆境他（她）们都不会畏惧坎坷和暴风雨的袭击。因为知道活着的意义就是真实的直面风浪。生而为人我们可以失败却不能败的没有风骨甚至连挑战的资格都不敢有。人当如玉无骨不去其身。生于尘立于世便该有一颗宽厚仁德之心便有一份容天下之事的气度。一个真实的人但是又不会过于执着。因为懂得水至清则无鱼人至察则无徒的道理。完美主义者最大的悲哀就是活得不真实不知道审时度势适可而止。一扇窗推开是艳阳天关闭也要安暖向阳。不烦不忧该来的就用心珍惜坦然以对；要走的就随它去无怨无悔。人活着就是在修行最大的乐趣就是从痛苦中寻找快乐。以积极的状态过好每一天生活不完美我们也要向美而生。一个真实的人一定是懂爱的。时光的旅途中大多数都是匆匆擦肩的过客。只有那么微乎其微的人才可以相遇结伴同行。而这样的结伴一定又是基于志趣相投心性相近的品性。最好的爱不是在于共富贵而是可以共患难就像一对翅膀只有相互拥抱着才能飞翔。爱似琉璃正是因为纯粹干净不沾染俗世的美。懂爱的人一定是真实的人。正是因为懂得真爱的不易所以更是以真面目面对彼此十指紧扣甘愿与爱的人把世间各种风景都看透无论风雨安暖相伴。一个真实的人定然是有着大智慧的。人生在世什么都追求好追求完美虽然这是一种积极的思想却会很累不仅自己累身边人也会因为你而累。到最后就会在疲于奔命中丧失自我。“兰居幽谷虽孤独亦芬芳；梅开偏隅虽寂静亦流香”这便是一份淡泊和沉稳。一些事尽力了就好无愧别人无愧己心认真地活着便是不辜负。因为懂得人生的风景最终是回归到心灵的本源。和谐共生平等友爱才是对生命的尊重和对自己的珍视。第 11 页 共 11 页