12合规性评价控制程序3-22.doc

质量-环境-职业健康安全管理体系编号：QDTN-II-CX12-2012C版 本 C/0实施日期 2012.1.15 属 性 II 责任部门：办公室 共3页 第1页 主题： ISO9001：2008条款： ISO14001：2004条款： 合规性评价控制程序 8.2.4 4.5.21 目的为了有效控制环境因素和危险源，保证环境目标和职业健康目标的实现且符合法律、法规及标准和其他要求，用于评价本公司活动、产品和服务中适用的法律法规和其他要求遵守的情况；建立起公司生产、经营活动遵守有关的环境和职业健康安全方面的法律法规及其他要求的评价渠道（方法），对不符合的行为进行纠正，保持对法律法规及其他要求的符合性。2 适应范围适应于与本公司有关的产品、活动、服务过程中应遵守的与环境和职业健康安全活动有关的国家、地方的法律法规、标准和其他要求的评价。3 工作职责3.1 办公室是对公司生产、经营活动是否符合适用的环境和职业健康安全法律、法规和其他要求做出评价的主要职责部门，负责合规性评价的组织、记录、评价报告的发放。针对部门的不符合所制定的实施的纠正与预防措施进行验证。3.2 办公室负责对参与评价人员的能力进行确认。3.3 其他各部门应积极配合办公室进行合规性评价，针对所在部门的不符合，制定和实施纠正和预防措施。3.4 管理者代表负责适用的法律法规遵循情况评价报告的审批；出现重大不符合时，应召集相关部门研究解决问题。4 工作程序4.1 评价的时间和频次4.1.1 正常情况下，每年至少应进行一次合规性评价，两次间隔时间不超过12个月，可结合内部审核后的结果进行，也可根据需要安排进行。4.1.2 当出现下列情况之一时，应增加合规性评价频次：a）公司组织结构、产品（服务）范围、资源配置发生重大变化时；b）发生重大质量环境和（或）职业健康安全事故及有关质量、环境和职业健康安全问题的投诉、员工及相关方有重大抱怨时；c）法律法规、标准及其他要求发生变化时；d）环境和（或）职业健康安全审核中发现严重不合格时。4.2 参与评价人员的能力要求1 质量-环境-职业健康安全管理体系编号：QDTN-II-CX12-2012C版 本 C/0实施日期 2012.1.15 属 性 II 责任部门：办公室 共3页 第2页 主题： ISO9001：2008条款： ISO14001：2004条款： 合规性评价控制程序 8.2.4 4.5.24.3a） 熟悉相关的法律法规及其他要求；b） 熟悉公司产品生产（服务提供）的工作程序、工艺要求及设备要求等；c） 熟悉公司环境因素/危险源及重大环境因素/危险源及其管理控制方案；d） 在公司工作三年以上，熟悉业务内容；e） 具有一定的环境保护和职业健康安全知识；f） 有能力参与纠正和预防措施的制定及实施。4.4 评价方法合规性评价可采取以下方法进行：a） 集中式：可利用会议的形式进行，由办公室组织有关部门以会议的形式集中进行评价，通过现场观察，以往运行控制记录的查阅及面谈的方式，形成合规性评价报告。b） 二级评价：分散评价再集中，各部门自行评价完成后，由办公室汇总、补充、确认，形成合规性评价报告。c） 结合日常监控，各部门日常监控发现法律法规不符合时，应及时书面通知办公室。d） 结合内部审核进行。4.5 合规性评价的内容法律：全国人大颁布的环保法律如：宪法、刑法、环境保护法和单行法、相关法；法规：国务院和省人大颁布的有关环境保护条例和实施细则以及国务院各部、委、局颁布的有关环境保护的规章制度；标准：国家和地方颁布的产品标准、环境标准和职业健康安全标准；国际公约：关于环境保护和职业健康安全的公约；其他要求：各级政府有关环境保护和职业健康安全方面的规范性文件、地方有关的要求、相关行业的要求、非法规性文件和通知等与本公司活动、产品和服务的实际结合的情况。4.6 合规性评价的输入：公司合规性评价的输入应包括以下方面的内容：a） 公司执行的相关法律法规和其他要求的情况；b） 内外部管理体系审核的结果；c） 化学危险品的采购、运输、贮存与保管情况的说明；2 质量-环境-职业健康安全管理体系编号：QDTN-II-CX12-2012C版 本 C/0实施日期 2012.1.15 属 性 II 责任部门：办公室 共3页 第3页 主题： ISO9001：2008条款： ISO14001：2004条款： 合规性评价控制程序 8.2.4 4.5.2d） 信息反馈：包括顾客、周边邻居的投诉、环保部门对公司的评价等；e） 改进、纠正和预防措施的状况，包括合理化的建议，对内部审核和日常发现的不合格项采取的纠正和预防措施的实施及其有效性的监控结果；f） 可能影响公司管理体系的变更，包括内外部环境的变化，法律法规的变化，新材料、新技术、新工艺、新设备的开发利用等；g） 重大环境和（或）职业健康安全事故的处理及改进的建议等。4.7 合规性评价的输出4.7.1 办公室和各部门根据合规性评价输入的资料，评价公司执行法律法规、标准和其他要求的情况，编制合规性评价报告，经管理者代表审核总经理批准后发至各相关部门，并由办公室作为公司管理评审的输入。4.7.2 合规性评价报告的内容应包括：a） 评价时间；b） 参加评价的部门和人员；c） 法律法规、标准及其他要求的执行情况；d） 评价的内容；e） 评价结论及意见。4.8 纠正和预防措施对不符合法律法规、标准及其他要求的情况，发生部门要采取纠正与预防措施，由办公室进行跟踪验证。出现重大不符合时，管理者代表召集有关部门研究解决问题。按不符合、纠正和预防措施控制程序执行。5 相关文件5.1事故、事件、不符合、纠正和预防措施控制程序 QDTN-II-CX36-2012C5.2文件和资料控制程序 QDTN-II-CX01-2012C5.3人力资源控制程序 QDTN-II-CX18-2012C6.记录表式： 5.1 合规性评价表 QDTN-JL-085A5.2 合规性评价报告 QDTN-JL-085 3