证券营业部柜员个人工作总结.doc

证券营业部柜员个人工作总结证券公司员工个人年终总结钱零给找店绝拒”而子“面好西东买看菜饭剩见可处堂食停水离灭灯走人重严常非象现源资园校品备必为已P3等M脑电机手装服牌名穿：比攀相互目盲力实济经里家顾同观消费浪张铺、受享图贪成形学多很下响影素因良不些一会社今在。善改了到得也活生们我足富件条质物步进的代时着随前当_证券公司员工个人年终总结首先我必须要感谢公司为我提供了良好的学习环境让我对证券市场有了更加深刻而清晰的认识。其次我还要感谢各位在工作中给予帮助的同事在今年的工作中我们不仅仅是理念上有了长足的进步在客户服务质量和营业部柜台形象方面半年来也有了很大的提升。现将半年来的工作情况总结如下：配合公司的统一形象统一管理建设我们柜台不仅在装修和着装仪容仪表上坚持做到公司的各项要求而且对存量客户的服务质量方面有了较大改观办理业务的流程更加合理有效规范目前已实现客户办理业务由大堂经理负责接待填写完业务单带领至柜台一对一服务并且开展了业务资料电子档案扫描工作由于目前已经实现系统提取证券账户开户扫描件由总部发送至登记公司所以对扫描质量有了更高的要求而且现在办理业务必须留存客户影像资料和读取身份证信息这样也使客户对营业部有了更好的认识和信任。上半年我们公司参加了两次交易所下达的应急演练测试这项工作都是在周六进行的当出现信号中断时如何在最短时间内切换至灾备机房服务器如何进行风控报备如何进行现场客户的安抚和解说工作等都进行了很好的测试和学习让营业部交易系统正常运作防范于未然。众服足立难很就去不上重权、高多有你论无以所久永则当而”牌凰“凤做才后然一先首导领为：到识认地醒清我。尺标师位每价评更么那话线命生的作工校是量质学教说果如钱零给找店绝拒”而子“面好西东买看菜饭剩见可处堂食停水离灭灯走人重严常非象现源资园校品备必为已P3等M脑电机手装服牌名穿：比攀相互目盲力实济经里家顾同观消费浪张铺、受享图贪成形学多很下响影素因良不些一会社今在。善改了到得也活生们我足富件条质物步进的代时着随前当上半年我们公司组织了几次恒生账户系统的升级测试工作主要包括联合开户、创业板业务、电子凭证扫描业务的升级改版现基本可以用系统实现所有业务。在测试期间我们利用了下班和周末加班的形式进行了测试工作由于系统一个控件联系到多个菜单所以每次测试都是要每项业务菜单都测试一遍包括个人、机构账户发现问题及时记录对于一些新增内容重点学习比如新增了客户的证件签发机关、联络方式和联络频率修改了客户反洗钱风险等级设定最终配合总部完成了每次测试工作。这项工作开展的时间很长为贯彻中国证监会关于加强证券公司账户规范日常监管的通知和中国证券登记结算有限公司证券公司员工个人年度工作总结证券公司员工个人年度工作总结_年我主要从事证券交易系统技术支持、银证产品的调试上线及其它工程实施工作。工作主要成绩如下：1、_年由于一些客观原因如人员离职、借调、工程任务比较紧张、人员比较紧张的情况下沈阳金证的大部分技术支持工作都是我来负责的其中包括柜台系统、外围系统、银证产品方面维护；银证产品调试安装、电话委托安装等。在五月份公司推出剩余配售产品后由于沈阳地区安装比较早一方面需要尽快、尽早地把它吃透、学精为开拓市场时提供好技术支持另一方面在客户使用过程中遇到各种问题我都把他详细归类哪些是理解、使用上的错误哪些是程序错误、哪些是程序有待完善的必要时汇总形成文档发到总部。而具体使用过程中不同客户有不同需求也要进行相应地程序修改来满足需求。总之在人员紧缺的情况下尽量把服务做得细致到位让客户感觉到我们的技术服务没有打折。2、顺利完成北方友好街营业部柜台系统数据、金佣系统数据合并至热闹路营业部同时从友好街系统内分离另外两营业部的数据实现了三家营业部在同一日顺利过渡。3、完成了哈尔滨联合证券三个营业部的同城集中交易项目实施。在时间紧张、问题较多的情况下我们得到了各方面、各部门人员的协助终于比较顺利地完成了任务。4、完成了天同证券工行银证通的调试、上线工作。5、完成了北方太原街光大银行银证转帐的调试、上线工作。6、成了北方热闹路中信银行银证程序的调试、上线工作。7、顺利完成了金川江营业部与太原街营业部的数据合并工作。8、顺利完成了南五与南八中路营业部的数据集中工作。9、抚顺交行电话银行中间件接口转换调试工作正在实施中。从一年中的工作中我取得的成绩是在证券业务、技术水平、开发能力、工程项目经验上都有了提高无论从问题的分析解决能力项目实施经验上都有了进步对一些新产品如内嵌和通用版剩余配售有了深入了解；对其它xone、移动柜台、开放式基金代销系统等也有了一些基本了解。成绩的取得究其原因主要是因为：1、在工作中不断积累总结不放过任何一个小问题深入找出问题出现原因。2、银证项目的进展顺利原因是去年做过类似的产品调试工作比较详细了解银证转帐及银证通业务流程和工作原理前后台间关系数据流向、资金流向等问题。3、数据集中项目顺利完成是得益于在平时维护中对证券业务知识和柜台系统熟悉。4、正在实施的电话银行中间件接口调试由起初对业务的不了解到现在对已经对流程有了清晰了解增强了分析处理问题能力并有信心把它完成好。在工作中存在问题与不足：1、技术业务还有待深入全面了解。2、对网络方面知识和动手能力有待加强。3、在维护或工程实施中没注重对关键问题总结并形成文档这样便于大家来共享减少不必要的重复劳动提高部门的工作效率。4、在以后的工作学习中要不断地学习新业务新知识做到知识的更新。改进措施：1、平时注重知识技能积累刻苦钻研在边学习边实践中成长。2、加强网络方面的学习有机会多参加相关方面培训。3、在工作中善于总结对典型、关键问题解决注意整理形成文档希望部门加强这方面的交流、监督。4、主动争取新业务工程实施机会在实践中学习。5、对公司推出的新产品及时了解。_年工作计划：1、争取维护工作做得更加细致、更加有特色。2、个人技术水平通过在具体的工作实践中有更大幅度的提高。3、在工程实施过程中争取保质保量完成同时加强沟通、协调能力。_证券公司员工个人年终总结_证券公司员工个人年终总结首先我必须要感谢公司为我提供了良好的学习环境让我对证券市场有了更加深刻而清晰的认识。其次我还要感谢各位在工作中给予帮助的同事在今年的工作中我们不仅仅是理念上有了长足的进步在客户服务质量和营业部柜台形象方面半年来也有了很大的提升。现将半年来的工作情况总结如下：配合公司的统一形象统一管理建设我们柜台不仅在装修和着装仪容仪表上坚持做到公司的各项要求而且对存量客户的服务质量方面有了较大改观办理业务的流程更加合理有效规范目前已实现客户办理业务由大堂经理负责接待填写完业务单带领至柜台一对一服务并且开展了业务资料电子档案扫描工作由于目前已经实现系统提取证券账户开户扫描件由总部发送至登记公司所以对扫描质量有了更高的要求而且现在办理业务必须留存客户影像资料和读取身份证信息这样也使客户对营业部有了更好的认识和信任。上半年我们公司参加了两次交易所下达的应急演练测试这项工作都是在周六进行的当出现信号中断时如何在最短时间内切换至灾备机房服务器如何进行风控报备如何进行现场客户的安抚和解说工作等都进行了很好的测试和学习让营业部交易系统正常运作防范于未然。上半年我们公司组织了几次恒生账户系统的升级测试工作主要包括联合开户、创业板业务、电子凭证扫描业务的升级改版现基本可以用系统实现所有业务。在测试期间我们利用了下班和周末加班的形式进行了测试工作由于系统一个控件联系到多个菜单所以每次测试都是要每项业务菜单都测试一遍包括个人、机构账户发现问题及时记录对于一些新增内容重点学习比如新增了客户的证件签发机关、联络方式和联络频率修改了客户反洗钱风险等级设定最终配合总部完成了每次测试工作。这项工作开展的时间很长为贯彻中国证监会关于加强证券公司账户规范日常监管的通知和中国证券登记结算有限公司关于进一步加强证券账户日常管理的通知的精神落实“证券公司应当定期对其柜面系统以及登记结算系统登记的投资者账户信息进行全面核对更新我们花了两个月时间加班加点对三万多个客户进行了留存资料的核对和制作电子文档工作对客户进行标识如无反面、缺身份证、身份证过期、缺职业学历等并最终完成了所有客户的资料核对制作成表将13000多个人客户提供给客服人员电话通知前来补充更新资料。对于_年12月31日之前的机构客户也进行了集中核对记录客户的留存证件复印件年检情况、询证函和各项业务单据的留存情况并制作成表提供给客服人员进行客户沟通。公司每季度将进行运营条线员工星级晋级评定工作我参加了今年第一次的星级评定考试考试内容包括账户业务第三方存管业务大宗交易限售股份转让业务协助司法执行基金创业板ib业务反洗钱新老三板等各项业务由于涉及面广备考时间紧我们再次体现了团队的力量在不忘日常业务的基础上抓紧复习平时不易接触到的业务知识在考试中取得了好成绩并通过了本次晋级二星级员工的申请。在今后的星级晋级评定中我会一如既往地认真巩固各项业务扎实基本功并积极拓展自己的才干争取能再上升至三星级员工。在即将过去的_年里面临上半年股市行情低迷、账户资料集中核对工作量大、基金营销遇阻等诸多困难我们全体员工团结一致共同努力取得了一定成绩但也认识到了自身的不足本人也未能完成本次金如意3号的营销任务希望在下半年中紧跟公司发展步伐继续完善日常工作提升客户服务质量树立良好口碑让管理和服务上一个新台阶。进入信达证券已有一年多了这段时间自身在各个方面都有所提高主要体现在：1、对证券行业有了初步了解进入公司以来从熟悉这个行业到通过资格考试对证券这个行业有了初步的了解而驻点银行通过渠道营销对证券业务又有了较深的理解工作中能解决各种基本问题。2、业务开拓能力的提高在业务营销过程中与客户的交谈和遇到的不同问题提高了自己的沟通能力和应变能力;而对客户不定期的回访为其提供全方位、多角度的服务使信达服务真正的深入人心。3、工作的责任心和事业心加强了对自己经手的每一笔业务都认真对待尽量避免给客户和公司带来不必要的麻烦办事效率力求最快、最好。在业务营销中同样也发现了一些问题和自己的不足：1、证券知识还须加深了解需不断学习。2、在与客户关系维护中沟通方式还要逐步加强。3、专业分析能力及营销能力还须进一步增强。进入营销这个行业业绩是衡量一个人的价值所在前几个月的业绩表现不佳我重新整理了思路在今后的日子里我要这样做：1、发传单进入信达证券我经常发传单虽然发了很多效果不是很好但觉得还是可行大量的传单会提高公司的知名度下一步还想适量发些坚持终会有效果的。2、有效利用银行资源在银行驻点已有一年多了业绩十分不理想。银行很好的服务有口皆碑许多客户慕名而来如能利用好这一资源紧紧抓住几个潜在客户效果是很好的但中国银行和中银国际很好的合作关系和相互间有回扣的合作方式使我一直在寻找突破点虽然很有压力但目前与他们处好关系也是唯一的办法。驻点客户经理的素质直接影响着公司的形象所以我一直在努力的去做。3、充分利用关系网络拉动朋友或朋友介绍也是一种很有效的办法。通过朋友介绍朋友让想炒股的客户选择我们信达来开户另外对于已在其它券商开通三方存管业务的客户向客户介绍我公司的服务理念及竞争优势努力将客户争取过来。现在市场波动很大观望的人占多数同行间竞争也万分激烈为此我必须要不断的学习丰富自己的专业知识为客户提供全方位的服务要想尽一切办法尽自己最大努力来做。第 13 页 共 13 页