2022年系统灾备切换业务验证方案 2.pdf

1xx 系统灾备切换演练业务验证方案为保障 xx 系统安全、可靠、稳定运行，提高应对各类突发事件的能力，有效防范重要信息系统风险，根据xx银行系统业务连续性管理办法（试行）的通知 (xxx3) 文件精神，特制定本次灾备切换演练业务验证方案。一、业务验证目的(一) 论证 xx 系统突发事件应急预案的可行性。(二) 验证系统切换到灾备环境后，灾备系统接管生产的可用性。(三) 检验从灾备环境切换回生产环境后，相关业务的连续性。二、业务演练内容考虑到交易复杂性、演练总耗时等问题，本次灾备切换演练主要考虑 xx 系统前后台、信贷与核心系统关联交易等内容。与xx 系统有日间交互的电子商业票据系统、网上银行、ATM 、手机银行等不参与本次灾备切换演练。(一) 登录 xx 系统在灾备环境和灾备回切到生产环境中，柜员通过密码验证后，能够成功登录到xx 系统；登录系统后，点击各页面均能够正常显示，无报错信息。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 1 页，共 4 页 - - - - - - - - - 2验证目标： 主机切换后柜员是否正常登录到xx 系统中，系统是否正常、可用。(二) 业务查询1.登录 xx 系统，在贷后查询模块中，点击综合查询或其他查询项，可以查询到本行业务数据。2.点击工作台待处理业务，能够进入具体业务办理页面。验证目标： 主机切换后xx 系统可以查询到系统自身后台数据，说明系统前后台数据交互正常。(三) 提交申请调查信息1.在灾备环境（首次通知演练环境）中发起贷款申请调查，录入相关信息后，提交业务。2.后一个环节操作人员工作台能够展现该笔待处理业务信息。3.切换回到生产环境（再次通知演练环境）后，操作人员可以查看到该笔待处理业务，点击能够继续业务流程。验证目标： 主机切换到灾备后，期间办理业务能够正常带入生产环境，验证主机与灾备业务连续性。(四) 提交客户账号查询发起贷款申请调查，在调查环节输入客户结算账号，系统自动回显户名。验证目标： 主机切换后xx 系统可以访问到核心业务系统客户账号信息，验证核心与信贷查询交易通讯正常。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 2 页，共 4 页 - - - - - - - - - 3(五) 放款还款操作发起贷款放款或还款操作，核心可以正常记账。验证目标： 主机切换到灾备后，验证信贷关联核心系统记账交易通讯正常。三、验证人员职责业务验证人员由xx 部、信息技术中心相关人员，三家参与业务验证网点的操作柜员、涉及业务的审查审批人员组成。xx 部人员负责制定业务验证方案、业务验证表、回退方案，指导业务验证操作、 解答验证问题等； 技术中心人员负责联系验证网点、通知验证启停时间、回收并汇总xx系统灾备演练业务验证表（附件一）等；参与业务验证相关人员负责业务验证操作、在切换和回切后对系统进行验证并填写、上报业务验证表等。四、 业务验证要求为确保本次灾备切换演练不影响生产环境中各系统的正常运行，操作柜员能够按时、按质完成预定业务验证事项，且业务验证环节所产生数据不影响生产系统对外提供服务。现就有关内容要求如下：(一) 参与演练网点应分别选择一个网点参与本次演练，参与演练相关柜员应熟悉xx 系统操作。(二) 指定操作人员应在规定时间内（接到验证通知后，10分钟系统操作时间）完成xx系统灾备演练业务验证表中各名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 3 页，共 4 页 - - - - - - - - - 4验证内容，并及时将验证表加盖机构印章后传真至xxxxx. 。(三) 参与演练网点应提前做好业务验证准备工作，为节约时间，可将待验证业务提前录入xx 系统。(四) 为确保业务验证工作风险可控，要求选择送核心做放款/ 还款记账的贷款业务客户最好为本行内部员工，或本行关系密切客户。(五) 如参与验证业务非客户实际需要，可在完成业务验证相关操作后，删除业务流程或办理完毕后及时做冲账处理。(六) 如本次切换演练未完成业务验证目标，导致验证数据异常，对核心系统账务造成影响的，xx部将统一指导参演农商行处理。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 4 页，共 4 页 - - - - - - - - -