四季度案件风险排查报告表-案件风险排查报告.doc

四季度案件风险排查报告表:案件风险排查报告案风险排查情况报告表机构名称（盖章）： 填报日期：20XX年12月24日 组织实施情况： 根据案防控工作考评办法、案风险排查管理办法等办法，按照阶段要求认真学习并遵照执行，按排相关人员进行自查整改。排查的范围和重点：按照支行制定的关于开展“案防控”工作的实施方案内容，及总行最新下发20XX年案防工作计划的通知要求，对中间业务、代理业务、柜面服务、会计、运营、信息技术及部室员工的日常行为进行排查整改。排查的主要方法和措施： 1、切实做好员工日常工作行为排查，运用谈、观、查、访等方式，定期或不定期进行员工日常行为排查。并通过加强学习银行业从业人员职业道德规范、相关案例等，强化员工守法合规、诚实守信的职业素养，增强员工案防责任意识和案防控能力。按月进行培训，使所有案防人员熟知案防制度和案处置流程。2、四季度加强各类案例、规章制度的学习，增加服务夕会召开的频次，通过相互点评与自我评价等方式，提高服务质量和服务效率，树立我行优质文明服务形象，最大限度的为客户提供优质、方便、高效的服务。3、根据宁夏银行关于开展“加强内部管控、遏制违规经营和违法犯罪”专项检查工作的通知通知要求，进行全面自查。通过此次自查工作，用以提高自身的业务能力，防范操作风险。同时我部室在今后的培训中要加强员工的思想及职业道德教育，从而促进我行各项业务健康有序的发展。排查发现的问题及案风险隐患： 1、日常会计运营方面：按照总行下发的月度重点工作任务表，开展工作，并在规定时间内完成。对20XX年度内控管理执行情况进行了全面检查，涉及内容包括：柜面业务内控制度执行情况、代发工资业务、账户开立与变更、验印管理、重要岗位员工行为管理等。2、人员管理方面：加强从业人员行为管理。严格规范重要岗位和敏感环节工作人员八小时内外的行为，建立健全相应的行为失范监察制度，对员工异常行为和账户异常交易进行了全面排查，不存在员工参与民间借贷、非法集资、融资等情况。整改情况： 1、会计业务运行方面：针对检查出的问题，在学习例会中重温内控管理办法相关内容，加强员工培训，提高内控意识，要求每位柜员在日常会计工作中严格按照制度执行操作，并将所学知识点抄录在笔记本上。二是此次检查出的问题要落实到人，按照总行下发的违规积分管理进行相应积分，被积分人在四季度的绩效考核中扣除相应分数。三是在服务夕会中播放监控视频，利用自我剖析与相互点评的方式进一步提高风险防范意识。四是运营经理不定期的进行飞行检查、调阅监控录像检查，杜绝不规范操作。服务方面：通过观看服务视频、通报全行服务情况，进行点评讲解。2、安保方面：要求保安人员严格遵守我行安全保卫制度，做到精神上不松懈，提高安全防范意识。是否发现案（风险）信息： 是 否 进一步加强案风险防控的措施及意见建议： 1、利用学习例会时间，加强员工思想道德培训，从思想上、行动上全面引导，发现问题及时纠正，杜绝一切不合规、风险性操作。2、 临近年关，做好一切安全运营检查，确保年终决算工作顺利开展。部门负责人（签字）： 第 3 页 共 3 页