案件防控工作个人总结.doc

案件防控工作个人总结2021年案件防控工作总结付家信用社案件防控工作总结2021年_x案件防控工作在县联社安全保卫案件防控部的正确领导、支持下认真贯彻落实2021年银监会案件防控会议精社及辽宁省银监局和省联社业务经营、风险防控制度规定和县联社具体要求遵循“预防为主综合治理谁主管谁负责”的指导原则坚持从人防、物防、技防、整章建制、加强队伍建设等方面入手筑牢安全保卫案件防控工作的基础通过制度约束和检查督促强化了员工的安全防范意识使安全管理落到了实处保证了我社财产安全和员工、客户的人身安全为我社业务发展和各项工作的顺利推进营造了一个安全、稳定的经营环境。一、加强全员安全防范意识教育和技能培训夯实人防基础人是做好安全防范工作的第一要素今年以来我社更加重视和加强对员工的安全教育全面提高防范意识增强防范技能作为安全防范工作的基础工作来抓。我社党支部始终坚持“防范胜于治理”的法则不管形势如何变化始终绷紧教育这根弦做到警钟长鸣。因为无论多么完善的制度、多么坚固的防护设施、多么先进的技防设备都是要靠人去遵守、去操作、去维护只有把全社员工调动起来夯实人防基础制度、设施、设备才能发挥最大的效用。1今年以来我们把增强员工的防范意识放在十分突出的地位重点围绕防火、防盗、防暴的应知应会等内容对员工进行预案教育和防范技能教育收到了较好的效果。对前台业务人员的防范技能教育主要侧重学习相关规章制度和基本防范技能掌握正确的操作规范和程序以及发生紧急情况的应急处置措施分工、动作要领各种自卫武器、报警监控装置的操作使用等。使员工能熟练地掌握了突发性事件及遇险的应急方法有效地提高了全员安全防范的能力。二、加强防护设施建设夯实技防、物防基础防护设施建设对抵御盗窃、抢劫等不法侵害案件的发生起着无法替代的作用。因此我社在注重抓全员防范意识教育培训的同时十分注重抓好防护设施建设保证营业场所的所有设备都灵敏可靠、严密完善。在物防、技防设施的管理上我社明确各职位员工自己岗位的物防、技防设施负总责并建立健全了110报警系统、电视监控系统的检测校准台帐定期进行检测、校准确保了各种物防、技防设施的正常运行。三、加强规章制度建设夯实规范管理基础2加强规章制度建设是一项保障安全防范工作步入规范和有序轨道的基础性工作其目的是通过规范管理和操作程序来抵御犯罪行为。今年以来我社根据省联社下发的各项安全保卫案件防控规章制度的要求本着在联社的支持与教导中发展完善在需要中充实在变化中调整在实践中创新的原则联系我社实际建立健全了安全防范工作规章制度。我社坚持每月对营业场所进行全面检查分五个层次落实检查工作即主任亲自查；分管领导定期查；值班人员每日负责一天每天对网点进行安全制度和防范设施检查；带班领导和值班人员坚持做到每日营业终了检查；主任会同领导班子成员进行阶段性综合检查。我社还建立了节假日、双休日行政领导值班岗公布了值班电话。在平时工作中突出抓好对“重点部位、重点人员、重点岗位”和早、中、晚”三个时段的安全检查针对网点营业期间员工安防制度是否落实、柜员是否坚守岗位柜员因故临时离岗是否能做到“两清一退（即印章、现金清理入柜上锁、微机终端退出操作程序）”中午和节假日确保1名领导带班；对在安全检查中发现的问题做到不放过、不迁就、重整改、严处罚。3同时加强了营业场所日常的自查工作。目前我社设有安全保卫案件防控负责人协助主任进行安全检查网点每日进行例行安全检查并作详细记录。检查内容包括业务方面的章、证、押是否入箱上锁水、电、气阀是否关闭；门、窗是否闭锁；110报警电话设备是否好用等等。四、加强安全经营管理根据2021年省联社和县联社案件防控工作精神我社提高了对安全保卫案件防控工作职能和任务的重新认识：明确了安全保卫案件防控工作是全社平安、稳健经营的前提和条件。一年来我们按照省联社党委和县联社总支部的工作部署在做好治安保卫工作的前提下认真履行安全生产管理的职责加强安全经营、突发事件处置等方面的工作。围绕防火灾事故、防暴力事故、防电气事故、防盗窃事故、防坠落事故等方面的工作做好了特种设备、危险物品、公用设备、食品、饮用水等的安全管理、指导和监督。基本上做到了治安保卫和安全经营一肩挑没有出现顾此失彼偏废任何一方面工作的情况。付家信用社2021年12月5日4个人案件防控学习心得案防学习心得体会纵观金融案件的发生形式各异对银行案防安保工作形成新挑战。银行业整体案防形势不容乐观案防工作必须长抓不懈。作为银行稽核部门员工我们更是深知案防工作的重要性和必要性下面就对案防学习谈几点体会：一、案件产生原因（一）防患意识不到位疏忽管理近年来大部分商业银行注重了业务开展忽视了案件防范一手硬一手软的现象得不到彻底改观尤其在基层商业银行任务至上片面追求几项主要业务指标的考核不重视内部管理、安全教育和责任意识甚至欺上瞒下或走过场形式学习。(二）员工法纪意识单薄疏忽员工法纪意识教育长期以来部分银行对员工规范化、制度化的思想教育开展不够员工重视实际视思想教育为形式、为空谈认为在各自网点内的人低头不见抬头见思想教育无意义久而久之员工思想道德水准、法律法规观念得不到净化和提高遵纪守法的自觉性和防腐拒变能力差大多凭个人的良知做工作谈不上高尚的人生观和价值观。二、案件防控措施针对以上存在问题经过学习与思考本人觉得可以从以下几方面入手以提高案件防控的实效性。（一）认清形势充分认识案防工作的重要性案件防控工作是一项长期复杂艰巨的工作容不得我们有丝毫的厌倦和懈怠。案防无小事做好案防安保工作必须巩固已有的案防成果积累有效的案防经验改进完善滞后于实际工作的制度机制创新建立适应新形势的案防新举措真正做到稳扎稳打与时俱进使案防工作能始终适应新的案防形势始终建立在扎实稳健的工作基础上。(二）以人为本提高思想教育水平案件防控工作教育活动首要解决的就是一个人的意识问题应该使大家认识到制度并不是用来看的而是用来指导实际工作的。特别是案件专项治理的典型案例对每一位员工应该是有很强的震憾模范地遵守内控制度不仅仅是对自身的爱护也是对他人的负责。案件防控工作应深入、持久地开展下去真正使每一位员工从思想上重视从行动上自觉。(三）严肃工作纪律提高违章违纪的代价严肃工作纪律提高违章违纪的代价。长期以来银行内有章不循现象严重不能将制定各项内控制度的良好初衷落到实处是导致各项案件发生的主要原因。有了良好的制度更要有一批模范执行制度的人予以落实才能够收到良好的效果。因此要加强各项内控制度落实情况的后续跟踪和监督工作对于严重违反内控制度的要严厉予以处理要让每一位违章违纪的员工付出沉重的代价让其有切身之痛。（四）完善工作机制防范道德风险完善工作机制防范道德风险。道德风险是各项案件发生的一个重要因素。每一件有内部员工参与的案件背后无不有作案人长期处心积虑的身影他们正是利用了工作机制上存在的一些问题精心准备伺机作案。同时在日常工作中要不断加强自我学习提高自身素质把风险防范贯穿于具体工作的始终牢固树立“违规无小事”、“安全就是效益”、“风险控制优先”的意识自觉的把行业管理和自身的自律有机结合起来明确岗位职责增强自我执行制度的自觉性增强自我思想道德和业务理论水平构建牢固的思想防线做一名优秀的实实在在为群众服务的金融工作者。(五）坚持“预防为主”的案防理念进一步推进合规文化建设纵观银行业案件的发生“十案九违规”良好的合规文化是案防工作的基石。银行应加强内部合规文化建设把合规文化作为企业文化的重要组成部分让全体员工真正能够从理念上、行为上自觉加以落实。在办理每一笔业务、营销每一个客户时都能首先想到“制度”两字自觉形成合规为本效益为重的合规文化。将合规守法融入到企业的文化建设当中提高员工思想觉悟不因任何外界阻力而忽视制度的执行树立诚信和正直的道德观念。其次要持续加强案防教育突出“预防教育”。通过经常性的开展典型案例教育提高银行人员对违规行为的认知力和判断力提高案件风险的预警能力有效、及时地纠正违规行为。某某支行案件防控工作总结某某支行某某年案件防控工作总结为切实贯彻落实总行、省、市分行某某年纪检监察工作会议和某某银监局有关案防工作要求着力提升全行案件防控水平坚决遏止大要案件发生为股份制改革后的业务发展创造平安和谐的内外部环境根据总行关于继续做好案件专项治理工作的通知、某某银监局某某银行业金融机构某某年案件防控工作措施以及市分行某某年案件防控工作方案为进一步加强案件防控工作结合支行实际认真组织全员对方案进行了学习通过学习全员风险意识得到进一步强化使全员牢固树立起防范风险和案件的第一道防线。同时进一步转变工作思路变被动应对为主动防控将工作重心由事后处置向事前预防、主动出击前移。对全行经营管理中存在的薄弱环节从执行各项规章制度细节入手各部门深入机构网点防范案件和经营风险上找问题对检查发现的问题积极整改不断促进了案件防控工作。一、高度重视周密部署(一)成立案件防控工作领导小组。支行党委成立由党委书记、行长某某同志任组长副行长某某同志任副组长某某部、某某部、某某部负责人为成员的案件防控工作领导小组领导小组下设办公室办公室挂靠某某部由某某部主任某某任主任1（兼）成员有某某。(二)统一部署分工负责。支行各部门按照案件防控工作方案确定的职责分工和案件防控工作工作重点做到有步骤、有计划地认真开展。同时规定各部门要加强对本业务系统案件防控工作工作的指导和协调以确保案件防控工作有序开展。1领导小组办公室：负责案件防控工作的部署和组织协调工作；负责整改工作任务的分解、汇总和督办及上报。2各部门按照分管的业务领域有序开展案件防控工作。3、各机构重点针对案件防控措施贯彻落实按方案开展好案件防控工作。二、上下互动层层明确责任一是认真落实责任制。层层组织签订了党风廉政建设及案件防范责任书2份高管人员、部门党风廉政建设及案件防范责任书19份。做到一级抓一级、层层抓落实不留责任“盲区”。二是继续实行领导干部廉政承诺制度对4名新任领导干部签发了廉政提示函并向组织做出了书面承诺主要承诺个人廉政建设目标和内部管理、对外交往活动应恪守的道德规范、行为准则及个人拟采取的自律措施等。三是继续实施案件防控责任制全行员工向支行做出案件防控承诺并签订了员工合规经营操作防范案件责任书79份。四是切实实行公示制支行对新任中层干部、经营和费用等情况进行定期或不定期公示接受全行干部员工的监督。2三、扎实开展案件专项治理“八查”活动我行开展案件专项治理“八查”活动严格按市分行要求精心组织扎实实施。坚持强化案件专项治理与加强制度建设、深化农行改革、业务经营目标完成、提高员工整体素质紧密结合全面提升内控和风险管理水平。坚持以检查各项规章制度执行情况为主线加强内控管理对重点业务、重点环节和重点单位进行重点治理及时整治风险隐患不断规范经营行为为全行改革和发展提供了有力保障。在此基础上支行分别召开了党委会和全体中层干部会议层层得到了落实。精心组织领导到位。全行形成由行长（主任）负总责、分管领导（会计主管）亲自抓、部门、机构协同共管各业务职能部门按规口指导、监督各分理处（网点支行）具体整改层层抓落实的组织架构。并设立支行专职监察干部为联络员具体组织、督促各项问题的整改和信息反馈。明确责任限期完成。对案件专项治理“八查”活动自查和检查出的17个方面问题进行逐一落实并严格按照“八查”活动实施方案实施对支行不能整改的问题相关部门及时向上级行报告争取尽快解决。奖罚分明严格追究。支行由监察部门牵头对内控重复出现的问题及时报告行领导对单位负责人问责。办公室对上级行和支行安排的各项工作没按要求落实的单位报告行领导行领导对其负责人问责。严格实行“抓住不落实的事处理不落实的人”。四、加强对要害岗位人员的行为监督3严格规范重要岗位和敏感环节工作人员八小时内外的行为建立相应的行为报告制度每月、每季度收集汇总员工非正常思想行为动态情况进行分析并上报市分行使分行领导全面了解员工非正常思想行为动态指导开展思想教育工作和及时研究解决热点问题有针对性地开展思想教育及时处置苗头性问题化解风险隐患。围绕“重点业务、重点环节、重点区域、重点机构、重要和关键岗位人员”坚持定期召开了案件分析和员工思想分析会以及内控分析会多渠道了解员工的思想状态。各单位定期分析防案形势及时作出风险提示。抓好案防工作的落实采取有效措施加强监管消除案件隐患对违反规定的严肃处理。一是紧密结合支行实际注重工作措施的针对性重视工作方法的有效性抓住自查、互查、民主测评和综合考评三种方式并在排查过程中注重“三个延伸”即：在时间上向八小时外延伸在思想上向可能产生道德风险的行为表现方面延伸在业务上向操作细节上延伸做到排查工作深入、彻底。全年共召开案件防范会诊会12次党委专题研究2次集中排查4次配合上级各类检查和自查9次。二是突出重点排查对网点负责人、前台操作人员、某某经理及其他重要岗位人员。着重抓好防范挪用资金购买股票、彩票、参与赌博、炒期货、炒卖房屋、经商办企业以及利用职务之便、工作之便收受贿赂、向某某索要财物、好处费等问题。三是由纪检监察和人事部门负责坚持定期或不定期对全行要害岗位人员考核考核情况真实地上报党委对不适4合在要害岗位工作的人员及时进行调整。今年先后有2人因不适合在要害岗位工作而调换岗位。四是支行按要求设立了举报电话和信箱确保信息畅通。五、全方位的、创造性地开展警示教育活动努力杜绝不良行为和不良思想。今年以来我行把“警示”教育作为案件防范一个有效手段来进行出发点是不仅加强员工的职业操守教育、人生观、价值观教育还从员工的按章操作意识上下功夫从员工的自我保护上预防他人违规上下功夫整体来讲就是自控、互控、他控三道防线都做到让员工自觉地做到。同时我行还把廉洁文化作为企业文化建设的重要组成部分通过案例学习、开会说教组织了多次内容丰富、形式多样、贴近实际的反腐倡廉宣传教育除了结合行长谈话制度和行长接待日制度加强与员工的沟通营造和谐氛围外还坚持“警示日”活动每个月组织全行员工进行形式多样的警示活动并编发了4期警示教材。六、商业贿赂治理工作到位我行把治理商业贿赂工作摆在重要位置把治理商业贿赂工作与案件防控工作紧密结合起来深入查漏补缺。突出排查重点对长期掌握人、财、物和授信、抵贷资产处置、大宗物品采购、广告宣传代理、营业用房租赁等事权的管理人员加强监督实行了定期审计和岗位轮换防范贪污、挪用、贿赂等违法行为。在去年检查评估的基础上认真整改认真总结商业贿赂案件教训5开展防治商业贿赂教育增强全员依法合规经营意识和抵制不正当交易行为的自觉性。建立防范商业贿赂长效机制规范进行各类营销活动避免出现涉嫌商业贿赂的行为从源头上堵塞漏洞。对利用工作之便吃、拿、卡、要行为给予严肃查处。6第 16 页 共 16 页