质量部管理制度和工作流程(修订).doc

制度编码 号制度等级：B质量管理部管理制度和工作流程（试行）目的:为了完善公司管理制度,加强质量管理系统,明确部门工作分工,保证公司质量管理体系顺利有序进行，按GMP要求特制定本制度。执行范围：公司质量管理部生效日期：自发布之日起生效起草部门:质量管理部编制人员: 审核人员： 总经理签发：签发日期:会签:第一章 总则目的：为了完善公司管理制度,加强质量管理系统，明确部门工作分工，保证公司质量管理体系顺利有序进行，按GMP要求特制定本制度和工作流程。 第二章 质量管理部职能和组织管理第一节 质量管理部主要职能描述质量管理部受企业负责人直接领导，负责公司药品生产全过程的质量检验和质量管理，具有独立履行其职责的权力。有权对产品质量提出改进意见，有权向药品监督部门汇报重大质量问题；主要职能如下：1、建立质量管理部结合企业实际情况和发展需求，建立健全质量管理部的组织结构,明确职责分工，优化人员配置,确保持续稳定地生产出符合预定用途和注册要求的药品，减少因质量问题造成的损失.2、负责制定和修订物料、中间产品和成品的内控标准和检验操作规程；制定取样和留样制度。3、制定检验用设备、仪器、试剂、试液、标准品（或对照品)、滴定液、培养基等管理规程。4、负责对物料、中间产品和成品进行取样、检验、并出具检验报告书，决定物料和中间产品使用。5、制定和执行偏差程序，所有偏差记录，重大偏差要有调查报告.6、制定审核不合格品处理程序，并有不合格产品最终处理的决定权。7、负责监测洁净室（区)的尘粒数和微生物数以及工艺用水的质量监测；8、审核批生产记录、批包装记录，决定中间产品是否可以流转到下一工序，产品是否放行；9、负责评价原料、中间产品以及成品的质量稳定性,为确定物料的贮存期、药品的有效期提供数据；10、同有关部门对主要物料供应商质量体系进行审核,根据审核情况确定供应商,并建立供应商档案。变更供应商时，履行审查批准变更程序。11、负责建立和维护纠正和预防措施系统.12、负责组织产品年度质量回顾分析工作.13、负责产品的召回指令的发布及过程追踪工作.14、负责公司产品不良反应的监控工作，并把相关情况及时向质量受权人报告。15、负责对公司内员工进行与药品生产相关法律法规的培训工作指导监督及提出改进建议。 16、负责对正式生产的药品建立质量档案。第二节 质量管理部组织结构图 QC经理QA经理质量管理部总监监申报主管QC主管QA主管包材卫检精密仪器理化液体车间固体车间档案、易致毒品外用、提取 第三节 质量管理部各岗位工作职责 1. 质量总监的岗位职责（1）为独立的质量管理部门总负责人，在总经理领导下，负责产品生产全过程的质量检验和质量管理，贯彻执行国家、行业有关产品质量监督检验的政策、法令和各项规定。（2）确保原辅料、包装材料、中间产品、待包装产品和成品符合经注册批准的要求和质量标准；(3）确保在产品放行前完成对批记录的审核；（4）确保完成所有必要的检验；(5）批准质量标准、取样方法、检验方法和其他质量管理的操作规程；(6)审核和批准所有与质量有关的变更；(7）确保所有重大偏差和检验结果超标已经过调查并得到及时处理；(8)批准并监督委托检验;（9）监督厂房和设备的维护,以保持其良好的运行状态；（10）确保完成各种必要的确认或验证工作，审核和批准确认或验证方案和报告；(11）确保完成自检;(12）评估和批准物料供应商；（13）确保所有与产品质量有关的投诉已经过调查，并得到及时、正确的处理;（14）确保完成产品的持续稳定性考察计划，提供稳定性考察的数据；(15）确保完成产品质量回顾分析;（16）确保质量控制和质量保证人员都已经过必要的上岗前培训和继续培训，并根据实际需要调整培训内容。（17）对本部门员工的工作技能、工作态度及工作行为进行管理;（18)完成总经理交办的其他工作。2。QC经理岗位职责1. 在质量保证部经理的领导下,负责公司药品的质量检验工作,并对检验工作的及时性、准确性负责。接受上级药品监督部门的业务指导.2. 参与物料、中间产品、成品、工艺用水检验操作规程的制定及修改。3. 负责对检验记录、检验报告进行复审，对有怀疑的分析结果进行复核。负责检验室内检验结果偏差的调查，按照规定的复核、复验制度进行必要的复核、复验.4. 负责制定检验用设备、仪器、试剂、标准品、对照品、标准溶液、培养基等管理制度，贯彻落实各项管理制度，促进检验工作的规范化、标准化。5. 负责落实洁净厂房环境监测(悬浮粒子、微生物等）及各种工艺用水、关键生产介质等的质量监测.6. 负责质检室安全工作。做好所分管的仪器、设备的使用与记录、管理及责任范围的安全、卫生工作。7. 负责汇总审订本科室所需仪器、药品、试剂的采购计划。8. 负责对检验记录、检验报告进行复审，对有怀疑的分析结果进行复核9. 参与编写检验用设备、仪器、试剂、标准品对照品、标准溶液、培养基、检定菌等管理制度及各种检验操作规程。10. 根据质量总监的安排，做好相关验证工作。3.QA经理岗位职责（1）负责贯彻执行国家、行业有关产品质量监督检验的政策、法令和各项规定，确保对产品生产全过程进行监督和完成必要的质量检验。（2）负责向质量总监汇报产品质量与监控等信息,以便领导决策。 （3）负责组织制定（或修订）并审批物料、中间产品、成品的内控质量标准，确保原辅料、包装材料、中间产品、待包装产品和成品符合经注册批准的要求和质量标准. （4）负责审核产品的工艺规程、操作规程等文件，审核包装材料的设计样稿。 (5）负责对成品发放前的批生产记录的审核，对成品是否放行作出意见。对不合格的原辅料材料、包装材料、中间产品和成品的处理提出处理意见并监督实施，防止不合格中间产品流入下工序.（6）负责对与产品质量有关的重要偏差报告的审核，分清事故责任人,做出纠正和预防措施意见. （7）确保所有与产品质量有关的投诉已经通过调查，并得到及时、正确的处理。 (8）负责审核质量管理人员的工作职责，并督促实施。确保QA人员都已经经过必要的上岗前培训和继续培训,保证能够承担所负责车间生产全过程的质量监督任务。 （9）会同有关部门对主要物料供应商进行质量审计并作出结论。 (10）制定取样和留样制度。负责对主要原料留样的质量考察评价，中间产品以及成品的质量稳定性考察，为确保物料的贮存期、成品的有效期提供有效数据。 (11）监督本公司GMP的实施，主持自检，负责主持质量分析会。 （12）监督厂区、生产区域、仓储区域的卫生状况。 （13)保证各种与生产生产、销售直接有关的记录按规定保有存.4.QC主管岗位职责1. 组织安排原辅料、中间产品、成品的检验工作。2. 参与制定及修改物料、中间产品、成品、工艺用水检验操作规程.3. 负责对检验记录、检验报告进行复审，对有怀疑的分析结果进行复核.4. 做好有关的工艺、洁净厂房、工艺用水、检验仪器的验证工作,保证检验的准确性、可靠性。5. 贯彻落实各项管理制度，质检工作安全,促进检验工作的规范化、标准化.6. 按照复核、复验制度进行必要的复核、复验。负责检验室内检验结果偏差的调查。5.QA主管岗位职责（1）在QA经理的领导下，负责全公司的质量监督工作，按照生产工艺要求和质量标准有计划有重点的开展质量监督管理工作。（2)负责向质量QA经理汇报产品质量与监控等信息，以便领导决策. （3）负责制定（或修订)并审批物料、中间产品、成品的内控质量标准，确保原辅料、包装材料、中间产品、待包装产品和成品符合经注册批准的要求和质量标准。 （4)审核产品的工艺规程、操作规程等文件，审核包装材料的设计样稿. （5)负责对成品发放前的批生产记录的审核。对不合格的原辅料材料、包装材料、中间产品和成品的处理提出处理意见并监督实施，防止不合格中间产品流入下工序。（6)负责对与产品质量有关的重要偏差报告的审核,分清事故责任人，做出纠正和预防措施意见. (7）对新进的QA人员进行必要的上岗前培训和继续培训，保证能够承担所负责车间生产全过程的质量监督任务. （8）负责原辅料、包装材料、中间产品、待包装产品和成品留样室的管理，保证其储存条件符合要求，并做记录。 (9）按照取样和留样制度.对主要原料留样的质量考察评价,中间产品以及成品的质量稳定性考察，为确保物料的贮存期、成品的有效期提供有效数据。 （10）监督厂区、生产区域、仓储区域的卫生状况. （11）负责对GMP文件进行上锁管理，并建立文件分发/复印/取走记录。 （12）负责对正式生产的药品建立质量档案。 （13)保证各种与生产生产、销售直接有关的记录按规定保有存。 （14）对易致毒品进行双人双锁管理，入库和取走建立记录。6.QC岗位职责1. 负责公司原辅料、药品的质量检验工作,并对检验工作的及时性、准确性负责。及时、认真出具检验报告单.2. 负责洁净厂房环境监测（悬浮粒子、微生物等）及各种工艺用水、关键生产介质等的质量监测.3. 严格按照检测要求，对样品进行检测,完成相关记录。4. 检验原始记录、检验报告单、登记台帐都应真实、完整、清晰。严格按照规定的质量标准和检验标准操作规程进行检验,不得随意增减检验项目.若对规定的质量标准有异议,可向质量保证部经理提出，但不得擅自修改.5. 做好所分管的仪器、设备的使用与记录、管理及责任范围的安全、卫生工作。7。QA岗位职责（1）协助质量管理部QA主管做好车间的质量监督工作,按照工艺要求和质量标准有计划有重点地开展所负责区域质量监督管理工作.（2）检查监督原辅料、中间产品、成品的收发及贮存情况，制止不合格的原辅料的使用，阻止不合格半成品流入下工序。（3）对药品生产全过程进行动态监控，指导和配合车间班组质监员开展自检、互检工作，消灭事故隐患，层层把好质量关.在生产过程中发现问题应及时向上级主管报告并采取措施。（4）在生产过程中经常对原始批记录、工艺卫生情况进行监督检查,发现不符合GMP要求的可勒令其返工或停止生产并书面警告生产车间,同时报告主管领导.（5）按照GMP有关规定及工艺要求有计划有重点地开展日常质量监督管理工作，及时发放产品合格证、清场合格证等工作。（6）参与车间产品质量分析、质量事故、质量偏差的调查活动，对影响产品质量的薄弱环节提出改进意见。（7)认真审核生产记录，批生产记录交质量受权人批准后成品方可放行.（8）按取样规定的程序对原辅料、中间产品、成品进行取样送检，留样。并填写取样记录。（9）协助质量管理部经理制定有关质量监督的制度、SOP、记录、验证等文件.（10）参与制定物料、中间产品、成品、工艺用水的内控质量标准，并收集归档。（11）负责取样、留样制度的制定和修订。（12)负责退回药品、不合格药品处理过程的监督。 第四节 质量管理部各岗位职务权限表业务内容权 限备注科员级主管级总监级总经理1质量标准、检验规程等拟订会同会有关部门2质量成本预算拟订会同会有关部门2 试剂、检验设备款项支付申请会同会有关部门3 检验设备购卖合同签订会同会有关部门4供应商评审考核会同会有关部门5包装材料设计审核会同会有关部门6物料、中间产品放行批准7成品审核放行8上市产品召回（退货）审批会同会有关部门9用户投诉处理权限10质量事故（不合格品)审批11质量改进纠正、变更批准12GMP文件审批13质量管理体系内审审批14与各部门事项的拟定会同会有关部门15部门管理制度流程拟定会同会有关部门16各项事务的检查业务会同会有关部门17各项检查问题点呈报会同会有关部门填写说明：“”草拟;“"审核；“”审批。第三章 公司质量方针与质量目标管理 第一节 质量方针与质量目标描述目的：统一全体员工的质量意识，并在质量方针的指导下，完成公司的质量目标。范围：公司范围内所有人员及产品与质量有关的一切活动.职责：公司各部门均对本规程的实施负责，质量保证部负责监督实施。内容：1.总则1。1制定质量方针，目的就是统一全体员工的质量意识，并在质量方针的指导下,完成公司的质量目标。2。公司的质量方针:以无缺陷的工作质量保证优质的产品质量，以优质的产品质量保证公司的可持续发展。2。1质量方针释义解读：2.1.1依据药品管理法、药品生产质量管理规范及国家所施行的新的政策法规与标准，通过有计划的学习、培训,不断完善、持续改进公司的管理，不断提高员工的工作能力和执行能力，以提高公司员工整体的工作质量.2.1。2产品质量是企业生存发展的基础.不能想象，如果一个企业的产品不断出现质量问题，在激烈的市场竞争下还能生存下去。所以，产品质量在公司和全体员工心中应具有至上的地位,只有不断完善提高我们的工作质量，才能保证产品质量的不断提高.3。公司的质量目标3.1入库物料合格率100.3.2中间产品抽检合格率97%.3。3出厂产品合格率100%。3.4产品质量问题客户投诉率1（按全年总生产批次计)。3.5客户投诉完美处理率100%。 3。6顾客满意度98.3.7主要生产设备完好率95。4。职责:4。1总经理4。1.1批准公司质量方针与质量目标4。1。2确保在相关职能和层次上建立质量目标,并为实现目标提供必要的资源。4.2质量受权人及各部门主管4.2。1宣传、贯彻质量方针、质量目标，并指导、检查、监督落实公司质量目标的实施情况。4。2.2指导并批准所主管的部门制定的质量目标，并检查监督目标的完成情况.4.3公司各部门必须认真贯彻公司的质量方针、质量目标，落实相关事项，并根据各部门的岗位职责和管理范围,制定相应的质量目标，保证公司总体目标的实现。5。 质量目标实施流程：5。1由公司根据质量方针和质量目标，制定出年度质量目标。5.2由各部门制定出各部门的质量目标并由主管副总进行批准.5.3落实质量目标，明确人员岗位责任.5。4由公司总经理、主管副总及质量受权人等人员组成监督检查小组，对质量目标实施及完成情况进行审查评估。5.5出具年度质量目标实施报告。第四章 供应商审计管理第一节 职责 1：质量保证部QA负责物料供应商的评估、审计、分发供应商合格名单及物料质量档案建立,质量保证部QC负责物料变更时样品检验，质量保证部经理负责批准合格物料供应商。2、物资供应部负责联系并提供物料供应商资料，参与供应商的评估、审计，并按合格物料供应商名单购进物料。第二节 供应商审计管理程序1 物料供应商指供给本厂生产用主要原辅料、包装材料的厂商.本公司的物料供应厂商经审评考察确定，选择符合产品工艺要求的供应厂商提供物料.2 由质量管理部门负责、物资供应部门参与,进行供货商审计工作.审计以国家的法定要求或行业标准以及药品生产质量管理规范要求为标准。审计内容如下：2。1 原料供应商必须具备药品生产许可证;营业执照;原料必须有“药准字”的生产文号。2.2 药用辅料供应商必须具备药品生产许可证;营业执照。2.3 进口原料药、药用辅料、必须有药品经营企业许可证；进口许可证；营业执照；进口药品注册证号。2.4 直接接触药品的包装材料、容器必须具有药品包装材料、容器生产企业许可证；营业执照；药包材注册证；洁净厂房测试报告。2.5 纸箱印刷品供应商应具备印刷生产许可证；营业执照,严禁采购无证生产的产品。2.6供货商厂房、设施、设备的条件、人员状况，质量保证体系,产品质量、企业信誉等。3 主要物料供应商能通过企业质量管理部门牵头进行的审计，建立“主要物料供应商名单”档案。4 再审查 供货单位的质量审计应每二年进行审计，审计有效期内，及时索取供应商变更证照.变更物料供应商应先对其进行审计，必要时进行样品检验.5 供销部门还需随时注意市场上生产同种物料的其他生产企业的情况。为今后选择新的供应商提供资料6 供应商审计记录、报告及所收集的相关资料由质量保证部归档保存。7 质量保证部对每家主要物料供应商建立质量档案，档案内容应当包括供应商的资质证明文件、质量协议、质量标准、样品检验数据和报告、供应商的检验报告、现场质量审计报告、产品稳定性考察报告、定期的质量回顾分析报告等。第三节 流程图第五章 包装材料、标签、说明书设计、审核管理和控制第一节 职责1营销部负责包装材料、标签、说明书的设计，内容包括相应的规格、尺寸、材质、图案、色彩。2质量保证部负责审核文字内容，生产部提供尺寸及复核适用性，设计终稿由质量保证部审核批准，确保符合药监局现行法令法规。3物料部负责采购订货，确保采购版本符合质量保证部批准版本。4各部门严格遵守包装材料、标签、说明书的设计、审查管理规程，保证包装材料、标签、说明书的设计、审核规范化、程序化。第二节 包装材料、标签、说明书设计、审核、印刷程序1 包装材料、标签、说明书的设计1.1 标签、说明书和印有标记的包装材料标准的设计由营销部提出申请,并提供相应的规格尺寸、材质，质量保证部提供文字内容，定点设计.设计初稿由营销部对文字图案布局、色彩进行审核;质量保证部审核文字内容，生产部提供并核对尺寸及其适用性，三方提出问题，经协商修正定稿，设计终稿经质量保证部审核批准，然后由物料部负责采购订货。1.2 产品包装需更改时，由营销部提出申请，经批准后重新设计、审核，程序同上。1.3 包装材料、标签、说明书的设计应尽量避免可能的混淆。版面布置要求简洁、色彩明快,材质、形状、尺寸大小应与产品数量及内容物性质相适应。1.4 标签、说明书和印有标记的包装材料的文字内容应与药品监督管理部门批准的内容相一致。2 标签和说明书的内容2.1 标签内容2.1.1 药品的标签分内包装标签与外包装标签。2.1.2 内包装标签与外包装标签内容不得超出国家食品药品监督管理局批准的药品说明书所限定的内容；文字表达与说明书保持一致;2.1.3 化学药品与中药制剂的标签内容2。1.3。1内包装标签内容包括：药品通用名称、适应症或者功能主治、规格、用法用量、生产日期、产品批号、有效期、生产企业等内容，由于包装尺寸的原因而无法全部标明上述内容的，至少须标注药品通用名称、规格、产品批号及有效期等内容。2。1.3。2中包装标签内容包括：药品通用名称、成份、性状、适应症或者功能主治、规格、用法用量、不良反应、禁忌、注意事项、贮藏、生产日期、产品批号、有效期、批准文号、生产企业等内容。适应症或者功能主治、用法用量、不良反应、禁忌、注意事项，由于包装尺寸的原因不能全部注明的，应当标出主要内容并注明“详见说明书”字样。2.1.3。3大包装标签内容包括:药品通用名称、规格、贮藏、生产日期、产品批号、有效期、批准文号、生产企业及运输注意事项或其它标记。2.1。3。4 非处方药标签应按规定印制非处方药专有标识，标签还必须印有“请仔细阅读说明书并按说明使用或在药师指导下购买和使用”的忠告语.2.2 化学药品与中药制剂的说明书内容2.2.1 化学药品非处方药说明书内容包括：药品名称(包括:通用名称、商品名称、英文名称、汉语拼音）、成份、性状、作用类别、适应症、规格、用法用量、不良反应、禁忌、注意事项、药物相互作用、贮藏、包装、有效期、执行标准、批准文号、说明书修订日期、生产企业（包括企业名称、生产地址、邮政编码、电话号码、传真号码、网址).2.2.2 中药说非处方药说明书内容包括：药品名称(包括：品名、汉语拼音）、成份、性状、功能主治、规格、用法用量、不良反应、禁忌、注意事项、药物相互作用、贮藏、包装、有效期、执行标准、批准文号、说明书修订日期、生产企业（包括企业名称、生产地址、邮政编码、电话号码、传真号码、网址).2.2.3 非处方药说明书同时还应按规定印制非处方药专有标识，印制 “请仔细阅读说明书并按说明使用或在药师指导下购买和使用"的忠告语及“如有问题可与生产企业联系”提示语.3 标签和说明书的审核批准及印刷3.1 对设计好的标签、说明书和已印刷好的包装材料的设计终稿由质量保证部进行审核批准.3.2 物料部将批准的设计终稿交付已进行审计批准的印刷厂，由印刷厂提供设计清样.3.3 由生产部和质量保证部、营销部的负责人对印刷清样进行核对、检查，确认其印刷质量并签字后交由采购员与印刷厂家签订供货合同。3.4 将批准的标签、说明书及印刷包装材料的样本由质量保证部专人妥善保管,作为验收及核对的标准依据。3.5 为防止标签等的流失，在与包装材料厂家签订的供货合同中,应规定凡印有标记的包装材料或多余的标签的包装材料及作废的印刷模板，包装材料厂家应如数退回本公司。回收的标签等应妥善保管或由物料部在质量保证部的监督下销毁,并做好记录。第三节 流程图修改稿件，整理好相关资料 选定所申报的规格，初始稿件设计（销售）内容审核，提交修改意见（质保、生产）受理否 上报区药监局备案材料不齐全，不符合要求 否向印刷厂提供稿件领回批件，完成备案受理，区局审核批准 是 补正，修改好材料印刷样稿，返回审核(质保)正确稿件指明，供印刷修改 准确无误 有误最终稿件 负责人签名第六章 进厂物料的管理第一节 职责1质量保证部QA负责进厂物料的取样、验收、放行及贮存期质量监控，报废物料的复核及监督。2质量保证部QC负责进厂物料的检验.3仓管员负责进厂物料的验收.第二节进厂物料的管理流程一、物料质量监控（一）物料监控的基本要求1、物料应按质量标准要求采购。2、供应商必须是证照齐全的合法经营/生产单位，经质量管理部进行质量体评估并审核批准。(二）物料的验收的流程1、物料要按批验收。2、检查物料与送货凭证一致，票物相符，出具合格厂家报告单。3、检查供货单位必须是经质量管理部审核批准的“合格供应商名单”中的单位。4、检查外包装应外包装无破损,应无受潮、水渍、霉变、鼠咬、虫蛀的痕迹;5、检查原辅料外包装标记,应注明品名、规格、批号、数量、生产单位等应与厂家报告单一致，如是中药材或中药饮片应注明品名、规格、数量、产地、来源、加工（采收)日期。6QA对仓管员是否按以上规定验收，进行不定期抽检.（三）物料的取样、送检、检验流程1、物料验收合格后，凭仓管员填写请检单准备取样.2、QA准备清洁干燥的取样器、样品盛装容器和开启物料的辅助工具。3、根据请检单上品名、规格、数量按公式计算取样件数、取样量.4、原辅料(中药材除外）移至取样车内进行取样。取样结束后将包件封好，送回仓库存放处。将取得的样品混合拌匀，依次对角线划“×"，取对角两份,如上操作，反复至剩余的量为实验所用的3倍数。其中1/3为留样保存。5、将已打开的样品包件封好,送回仓库原批物料存放处，称交仓管员,并贴上取样证.6、将请检单与样品交与检验员检验，合格后发送报告书至相关部门.7合格物料凭合格报告书及符合合格供应商名单入库。(四)物料贮存的监控1。 物料有质量保证部门检验并出具的合格报告书方可发放。2检查贮存库房、环境、设施是否符合所贮物料、包装材料的要求(如温湿度、通风、照明），是否按各库区按规定码放整齐，有相应账、物、卡且相符。3按先进先出原则发放,发放记录完整、正确、真实.4。用前不能清洁的包装材料必须与其它内包材分开贮存，以免交叉污染。5. 不合格品的状态标记要醒目,应在规定的期限内办理退货手续，并有退货记录和凭单.6、用前不能再清洁的内包装材料贮存期限为一年，到期应按规定复检，复检合格后才可发放，货位卡上要注明复检日期。合格，入库物料预接收不合格，退货物料定点采购QA供应商审计QA物料管理QA质量巡检仓库请 检样品QA取样，并做好记录QC检验，做好检验记录第七章 生产过程监控的管理第一节 职责QA负责监控本公司药品生产过程是否符合GMP要求、工艺规程及各种生产规程.第二节 生产过程监控的管理按制剂各工序的质量要求，及工艺规程上设立的关键控制点，对中间产品、成品生产进行监控。QA在生产过程中实行一天两次定时、或根据生产情况加不定时的检查现场.包括：1各工序生产前准备工作的监控1。1各操作间是否有上批生产的清场合格证,合格证是否在有效期内，现场是否清洁。1.2各操作间的温湿度、压差是否达到洁净室的要求。1.3各操作间内是否有其他与生产无关的物品或物料.1。4设备是否处于清洁、完好状，有“完好清洁"状态牌.2称量备料监测2.1核对计量器具是否正常，是否贴有检定合格标签，并检定合格有效期内。2。2称量时核对品名、批号、规格、数量,并逐件核对实物标签、合格证是否相符。2.3称量有复核.操作人、复核人签字。2。4核对投料处方、投料记录，并签名。3中药材提取过程监控3.1煎煮过程中检查所加中药材量、溶酶量，煎煮过程中的温度、压力、煎煮时间、次数是否符合工艺要求。检查煎煮后药液数量、性状符合工艺规定.3.2渗漉液提取过程中，检查装药药材量、溶酶量及浓度,装药情况,渗漉时间，放液速度,得渗漉液量及性状是否符合工艺要求。3.3回流提取过程中，监控所提药材量,溶酶用量及浓度，回流时间及次数,回流压力、温度，回流后药液量及性状等是否工艺要求.4液体制剂生产过程监控4.1车间质监员核对岗位操作人员是否按生产工艺规程的要求进行配液，加入物料时再次确认该物料为处方上所指定的物料，搅拌过程中有防止异物落入的措施。4.2配液所用的稠膏应有中间产品检验合格证方可投料，搅拌应均匀，避免配液锅底部沉积过多的药膏。4。3过滤监控：4。4过滤所用的滤材等工具是否按要求严格消毒.4。5过滤过程中，随时检查滤材有否破损。4。6液体配滤好后，车间质监员负责对中间产品取样送质量保证部.操作工将已取样溶液注入经过清洁并彻底消毒的贮罐，密封贮存，并应有有效消毒和防细菌污染的措施，等待检验结果.4.7质量保证部按各品种下中间产品质量标准进行检验，应符合规定.4。8灌封过程监控:4。9灌封前， 灌封机及与贮罐相连管道均应与贮罐一起经过清洁并彻底的消毒。4。10检查用内包装用瓶、瓶塞(盖）是否清洁、消毒或灭菌，是否有残余痕迹，瓶、盖扣合紧密不漏气、漏液。4。11灌封过程中,车间质监员监督操作人员中是否按规定定时检查装量及封口情况，是否及时记录。并随机或在出现异常情况时抽取5支进行检查装量及封口情况，及时记录检查情况。装量检查应符合各品种企业内控质量标准要求。封口应瓶盖扣合紧密，不漏气、漏液。4。12灭菌过程监控：检查灭菌过程中灭菌温度、时间、装载量应符合工艺要求.5固体制剂生产过程监控5.1湿粒的制备：车间质监员核对岗位操作人员是否按生产工艺规程的要求进行配制，如筛网目数是否正确、干混湿混时间是否与工艺要求一致等，随时检查颗粒是否混合均匀，不得有异物混入。5。2湿粒干燥：检查干燥过程温度、压力控制是否符合工艺要求,干颗粒是否松散干燥。5。3整粒过程:5。3.1随时检查筛网是否有破损，是否有异物剥落或混入颗粒中。5.3.2整过的颗粒应大小均匀一致，无结块现象，无油污及其他异物污染。5。3。3整混粒：颗粒应混合均匀,性状符合要求。车间质监员负责抽取颗粒送质量保证部，质量保证部按各品种企业内控质量标准进行检验，应符合规定。5.4 压片过程：5.4。1对捕尘设备进行严格监控，防止因捕尘设施故障，粉尘过大，造成洁净区的污染。5.4.2素片表面应光滑平整，色泽均一，不得有明显的斑点、裂纹，不得出现阴阳面，不得粗糙凹凸不平；应有一定的硬度。不得有油污或其他与用药目的无关的成分污染药片。5.4。3平均片重:车间质监员应监督操作人员是否按规定定时称量平均片重，是否及时记录。质监员随机或当出现异常情况时，抽取20片药片,检查平均片重,应符合各品种企业内控质量标准规定。5.4.4车间质监员负责抽取素片送质量保证部，质量保证部按企业内控标准进行检验，应符合规定。5。5包衣过程：5.5。1糖浆、色素等辅料的配制应有完整的配制记录，有配制人及复核人签名。5。5。2内质：糖衣片包衣够3346层，片芯结实，无吸潮现象，衣层坚固不剥层，牙咬清脆.薄膜衣不得脱皮.5.5.3。外观:糖衣片、薄膜衣片均应完整、光滑，色泽均匀，干爽，无粘蜡现象，花斑、黑杂点、龟裂、掉皮、小珠头等缺陷总和不得过5%。5。6分装过程：5。6。1颗粒剂分装5.6。1。1监督操作人员是否按规定检查装量及外观质量、气密性,并及时记录。5.6.1。2随机或在出现异常情况时抽取10小袋进行检查装量及外观质量、气密性。装量应符合各品种企业内控质量标准规定，应封口平整严密、无漏气,不皱折且截封端正，两头封口平衡，印字完整、清晰。5.6。2片剂分装5.6.2.1分装：随时或出现异常情况时抽查产品外观质量情况。5.6。2。2复合膜袋包装：封口平整严密、无漏气、无皱折且截封端正，两头封口平衡，允许偏差3mm。切口准确、清楚，深度约23mm，生产日期、产品批号、有效期印字清晰，包装上药品名称及关于药品的文字说明的内容应完整，商标文字、图案套印准确清晰.5。6.2。3瓶装：瓶盖与瓶身配套，旋合紧密；如用蜡封，则应封蜡完全。瓶身洁净，标签端正（偏差1mm，贴签按瓶上下比例2：1贴）且清洁，产品名称、产品批号、生产日期、有效期印字清晰、完整。5.6。2.4铝塑泡罩包装:PVC板切割准确，铝箔上文字内容、品名、批号等印字清楚、完整，不掉漆，铝箔与PVC板热合紧密，无漏气.泡罩内的药片表面不得有异常,不得缺片。5.6。2。5装量要准确： 素片 包衣片50片以下不得有误差 50片以下不得有误差100片允许误差±2 51100片允许误差±11000片允许误差±56包装过程质量监控：6。1批号打印：应与生产指令一致，生产日期、产品批号、有效期印字清晰。6。2装盒：纸盒上的生产日期、产品批号、有效期印字清晰，装盒数量准确，封口证贴在封口处中央且无损坏现象。6.3装箱：数量准确，按名称顺序排列装入不得颠倒，有装箱单，纸箱外产品批号、生产日期、有效期印字清晰，且内外一致，打包紧且端正，且距离两头为纸箱长的1/4处。（二)中间产品、成品取样、送检、检验流程1、QA在接到请检单后，带上洁净容器到取样点取样2、中间产品的取样器具应经过清洁、消毒，不污染该批产品。3、中间产品取样所抽取的样品应包含生产过程的前、中、后期。4、样品取得后需分振摇，使样品混合均匀.5、取样完毕后，填写“取样记录”，并将请检单与样品交检验员检验。6、QC按经批准的质量批准及检验操作规程检验。7、检验合格的中间产品经QA复核进入下一道工序；检验不合格的中间产品不得进入下道工序，须经质保部、生产部进行偏差调查并按不合格品管理程序处理.8、检验合格的成品，须在质量受权人审核批生产记录、检验记录符合规定后，签发放行指令,仓管员才能发货。第三节 流程图药品生产过程质量监控流程图QC样品检验合格格生产过程QA生产前检查;检查状态标志正确有清场合格证设备、仪表完好等中间产品生产准备 样品车间请验单QA偏差处理QA取样并作好记录QA各工序生产记录及监控记录QC中间产品检验记录，QC中间产品检验报告 不合格QA偏差处理记录QC检验结论QC不合格品处理报告质量事故处理报告 不合格 第八章成品的管理第一节 成品检验管理工作程序1.目的：规范成品检验项目、方法、要求,确保产品符合法定质量标准要求，防止不合格品流入市场.2.范围适用于公司生产所有药品的最终出厂前检验.3.职责3.1质量保证部3.1.1按法定质量标准制定每个品种的高于法定标准的企业内控标准及检验操作规程，经质量负责人审核批准后执行.3。1.2配备药品成品检验全项检查所需仪器,成品检验项目按法规不允许委托检验。3.1.3按批准标准及规程检验后,判断合格与否.有权禁止不合格的产品发货出厂，对产品质量负责。3.1。4对不合格批返工方案进行审批，对返工方案中不合格原因和措施不明确的不给予承认。如果成品检验结果证明生产过程中存在问题，可以要求生产部暂停生产。3.1。5对成品检验中出现的不合格产品的偏差