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质量管理体系年度内审材料年 度 内 审 计 划 编号:YFR8。2.2-01 1.检查和评价公司的质量管理体系是否符合策划的要求是否符合ISO9001:2008标准的要求和适用法律法规的要求验证对体系实施、保持和持续改进的有效性和充分性, 2.检查质量方针和质量目标的贯彻落实情况是否在各部门有效展开并得审核目的 到实施， 3.通过审核进一步验证质量管理体系文件的可操作性， 4.检查如何以顾客为关注焦点顾客满意和与顾客沟通过程增强满足顾客要求意识。 5.评价公司产品及质量保证能力与产品认证实施规则的符合性和有效性 覆盖我公司P)O42。5、 P）O42。5R、 P)F32.5、 P）C32。5、 P）C32.5R、审核范围 水泥生产、检验和服务涉及的与管理体系运行有关的场所、部门、设施、过程和程序。 1、GB/T19001-2008。 审核依据 2、质量手册,D版，程序文件，D版,作业指导书,C版,。 3、水泥企业质量管理规程。 实施项目及要点 时间(2012年) 负责人 协助人 4、适用的法律法规、产品标准及相应的检验方法标准。 5、水泥产品认证实施规则。 1、成立内审组,并任命内审组 2012年6月4日 管理者代表 2、编制内审检查表 2012年6月9日 内审组长 内审组员 2012年6月16日3、开展质量管理体系内部审核 内审组长 内审组员 至2012年6月18发现不合格项 日 4、不合格项纠正 不符合项部门 责任人 一星期内完成 5、跟踪审核 纠正措施完成后 内审组 内审组员 6、开展管理评审 2012年7月 总经理 管理者代表 7、接受第三方正式审核 2012年8月 管理者代表 各部门负责人 备 注 批 准 编 制人 屈星 批 准人 日 期 质量管理体系内部审核实施计划 编号:YFR8。2.202 一、审核目的： 1.检查和评价公司的质量管理体系是否符合策划的要求是否符合ISO9001:2008标准的要求和适用法律法规的要求验证对体系实施、保持和持续改进的有效性和充分性, 2。检查质量方针和质量目标的贯彻落实情况是否在各部门有效展开并得到实施， 3.通过审核进一步验证质量管理体系文件的可操作性, 4.检查如何以顾客为关注焦点顾客满意和与顾客沟通过程增强满足顾客要求意识。 5.评价公司产品及质量保证能力与产品认证实施规则的符合性和有效性。 二、审核性质： 内部审核 三、审核范围: 覆盖我公司P。O42。5、 P。O42.5R、 P。F32.5、 P.C32.5、 P.C32。5R、水泥生产、检验和服务涉及的与管理体系运行有关的场所、部门、设施、过程和程序。 四、审核依据: 1，、GB/T19001-2008。 2,、质量手册,D版,程序文件,D版，作业指导书,C版，。 3,、水泥企业质量管理规程. 4，、产品标准及相应的检验方法标准。 5，、水泥产品认证实施规则. 五、审核组： 审核组长：屈星 审核组员：张晓爱 王 勇 郑晓明 六、审核日期: 审核日期2012年6月16日2012年6月18日 七、受审核者需提供的资源：每个部门确定1名联络人员负责联络工作与现场审核见证。 八、审核中发现的任何不合格项由发生不合格项部门的负责人牵头按规定的时间制定纠正措施有关部门负责实施纠正措施由审核组长组织纠正措施的跟踪验证。 九、日程安排: 审核 审核活 审核时间 审核条款 审核人员 日程 动安排 屈星、郑晓明、 8:00 8：30 首次会议 张晓爱、王勇 4。1/5.1/5。2/5。3/5。4。1/5.5.1/5。8:30-9:30 总经理 屈星、王勇 5.2/5.5.3/5。6/6。1/8.5。1 4.2.1/5。4.1/5。4.2/5。5。1/5。5.2/9：30,11:00 管理者代表 张晓爱 2012年 5。5。3/7.1/8。1/8。2.2/8。5。1 6月16日 11:1014：00 午餐、午休 4。2.1/4.2.2/4.2。3/5。3/5。4.1/5。14：00,16：30 办公室 王勇 5。1/5。5.3/6。2/8.4/8。5。1 16:30，17：00 审核组会议 4。2。3/4。2。4/5。3/5。4。1/5。5。1/5。8:00-9：30 采供部 5。3/6.2/7。4/7.4.1/7。4。2/7。4。3/张晓爱 8.3/8。4/ 8.5。1 4.2.3/4。2。4/5.3/5。4。1/5。5。1/5.2012年9:30 ,11:00 5.3/6。2.2/6。3/6.4/7.1/7。5.3/7。6月17化验室 郑晓明 14：00,16：30 6/8.2。3/8。2。4/8。4/8。5.1/8.5.2/日 水泥产品补充技术条件的检查 16：30，17:00 审核组会议 4。2。3/4.2。4/5。3/5。4。1/5。5.1/5.生产技术部8:00，9:30 5。3/6。.3/6.4/7。5。1/7.5.3/7。5。5张晓爱 及生产车间 /7.6/8。3/8.4/8。5。1 4.2.3/4。2。4/5.3/5.4。1/5。5。1/5。9：30,11:00 全质办 王勇 5。3/7。1/8。2。2/8。3/8.4/8.5。1 2012年11：10-14:00 午餐、午休 6月18日 4.2。3/4。2.4/5.3/5.4。1/5。5。1/5.5。3/7。2.1/7。2。2/7.2.3/7。5。1/7.14：00，16：30 销售公司 郑晓明 5.37.5.4/7。5。5/8.2。1/8。3/8.4/8。5。1 16：30,17：00 末次会议 编制: 审核: 批准: 日期： 日期: 日期: 首/末次会议签到表 YFR8.2.2-06 年 月 日 序 序 姓名 职务 所在部门 姓名 职务 所在部门 号 号 1 10 2 11 3 12 4 13 5 14 6 15 7 16 8 17 9 18 审核机构：陕西蒲白水泥有限责任公司内审组 审核组长 内部审核员 质量管理体系内部审核检查表 编号：YFR-8。2.203 页码： 被审核部门 总经理 审核时间 2012年6月16日 审核员 屈星 王勇 编制人 王勇 标准条款号 检查内容 检查记录 4。1质量1、 请总经理谈谈我公司建立质量管理1、进一步提高质量管理水平,规范公司各种管理制度，对外向社会各界及我们管理体系 体系的目的是什么？ 的客户证明公司有能力持续稳定地提供满足顾客要求和法律法规要求的能力； 总要求 2（请总经理简单回顾一下我公司贯标2、进行标准培训、培训内审员、开展内审活动、主持管理评审。 活动的过程及不同阶段的工作情况。 3（质量管理体系文件分几个层次？大致 都包括什么内容？ 3、文件分三个层次、第一层为质量手册,第二层次为质量体系程序文件，第三层次为某项活动具体操作提供帮助指导信息的文件.包括外来标准、法律法规和其它要求、工艺技术文件、统计技术应用实施办法、化验室质量管理手册、设备管理规程4（请总经理谈谈，为使公司质量管理和作业指导书汇编、管理制度汇编、记录、报告等。 体系正常运作，我公司建立了哪几个大的4、销售职能；采购职能；办公室职能、生产技术部职能、化验室职能及各车间服务提供过程, 产品实现职能等服务提供过程。 5(公司确定了什么准则和方法来控制 这几个大的过程，以确保其有效运行, 5、公司制定了质量手册、工作标准、管理标准、技术标准等作业文件来控制以6(公司选择了哪些外包过程,对这些上过程，以确保体系其有效运行。 外包过程如何进行控制， 6、我公司的外包过程包括公司自有矿山的开采运输、散装水泥的承运、部分设备的大修.公司自有矿山的开采、运输由采供部对外包单位进行管理和监督;部分水泥的承运工作由销售公司与承运方签订承运协议，并负责管理和监督，使承运方按照我公司要求作好水泥的承运工作;部分设备的大修由生产部与外协单位签订检修协议，并负责管理和监督，确保检修质量。 5。1 总经理应当承诺要建立、实施文件化的 管理承诺 质量管理体系，并持续改进其有效性。为 了证明你已经实践了自己的承诺,你能否 提供以下证据, 1.是否已向全体员工传达了满足顾客1. 在公司的工作会上向全体员工传达了满足法律法规重要性，具体的内容记录保和法律法规的重要性，在什么时间，什么存于办公室的会议记录中。 地点,用什么方式传达过,能否提供记 录, 2。是否制定了公司的质量方针和质量2.制定了质量方针及质量目标在公司质量手册及化验室质量手册中出现，目标, 并有总经理签名. 3。是否进行了管理评审工作, 3.总经理亲自主持了管理评审会议。时间为2012年7月10日。 4。总经理为使公司质量管理体系有效4。在管代及全质办的协助下,总经理在公司力所能及的情况下，最大限度地确保了运行，是否确定了资源的需求并提供了充人、财、物各方面资源的需求.例如:生产所需的设备及充足的技术人才，以及必分的资源， 要的办公条件等。 5.2以顾1(您通过什么方式来了解顾客的需求1.主要通过市场调研、信息反馈、报纸、电话、电视、网络等媒体方式了解顾客的客为关注焦和期望(包括顾客明示的和隐含的需求和需求和期望、各个监督部门及销售公司反馈的意见,销售报表及各种报表等充分的点 期望），你能举出例子提供相应的证据了解顾客的需求和期望,同时进行质量策划，确定满足顾客满意的办法，. 吗, 2(为了满足已确定的顾客的需求和期2。根据顾客的需求和期望,公司一方面执行上面行业管理部门的各种文件，另一方望，公司是否已将这些需求和期望转化成面制定了公司内部所需的各种规章、制度、作业指导书等。将顾客要求转换为公司对服务、过程和质量管理体系的要求，请内部的各种要求。 结合如何确定和评审服务要求，如何与顾如针对不论来自何方的顾客投诉，公司都有完整的一套流程进行处理，直到获得客沟通以及如何监视和测量顾客满意等顾客的满意。在安全生产方面也开展了大量的工作，制定了处理流程. 工作的实践来叙述。 5。3 1.请您详细谈谈公司质量方针的内涵。 1。对质量方针的内涵回答清楚，与质量手册中方针的内涵基本一致. 质量方针 2。公司的总体经营方针和质量宗旨是什2。公司总的经营方针是围绕着顾客满意来制定,质量宗旨与质量方针保持一致的，么,与质量方针是否相适应，有没有矛没有矛盾。 盾的地方, 3。质量方针的内涵中是否包括了对满足3。质量方针内涵中包括了对满足顾客和法律法规的承诺，也包括了持续改进质量管顾客和法律法规的承诺，也包括了持续改理体系有效性的承诺。回答清楚并结合方针进行了简单阐述. 进质量管理体系有效性的承诺, 4.公司通过什么方式宣传公司的质量方4。通过下发文件、简报及不定期组织职工进行学习的形式宣传公司的质量方针，公针,使全体员工都理解和熟悉公司的质量司全体员工基本都理解和熟悉了公司的质量方针. 方针, 5.公司是否通过评审和修改质量方针，使5。计划在管理评审会议上,通过各部门、各分公司提交的管理评审报告，对质量方其保持持续的适宜性, 针的适宜性进行评审，认为公司的质量方针是适宜的。 5.4。1 1(质量目标的制定是否依据质量方针1。公司质量目标是在质量方针的总体框架上制定出来的, 质量目标 的总体原则来制定？ 2（质量目标的内容是否包括对服务质2。质量目标的内容包括了对服务质量的要求， 通过百分率来制定，是可测量的。量的要求，并且是可以测量的（例如可以各部门均上报了每月的目标完成报表. 做定量描述）， 3（质量目标是否已分解到公司各有关3。根据公司总的质量目标，各部门均建立了相应的分目标，并按月定期进行了统计职能部门，在各部门建立质量目标, 分析。 5。5.1 1（公司组织机构的设置是否合理，对1。目前公司的组织机构基本合理，对应的质量管理体系各职能部门均规定了其岗位职责和权应质量管理体系各职能部门是否都规定责任制，并形成相应的文件. 限 了其职责和权限, 2（各部门负责人的职责和权限是什2。各部门负责人的职责和权限均制定了各部门负责人的岗位责任制和任职条件，并么， 形成了相应的文件，下发到各部门。 3（各部门的各岗位是否规定了其职责3.各部门的各岗位也制定了岗位责任制和任职条件并下发执行。 和权限， 4（ 请总经理谈谈您本人的主要职责和4。对总经理的主要职责回答符合质量手册中第五章规定。 权限是什么， 5。5.2管1(请问总经理是否指定一名管理人员1。出示了质量手册中了管理者代表任命书。并有总经理签字。 理者代表 为管理者代表，有任命文件吗， 2（请问总经理，您任命的管理者代表2。管理者代表由公司副总经理担任，作为管理者代表,赋予了四项主要的职责，回除了他本身原有的职责和权限之外，对于答符合任命书中的规定. 他作为管理者代表的身份，你还应赋予他 什么职责和权限， 5。5.3 1。请问总经理在各部门、各层次人员之间1.公司在各部门、各层次人员之间均建立了很好的沟通渠道，我们一般每周召开一内部沟通 是否建立了与质量管理体系有关的各种次工作例会，不定期召开安全例会、质量分析会等,在日常工作中主要通过下发文信息的沟通渠道，采用什么方式和什么件、简报、公司内部网络、电话等方式进行沟通。 手段达到沟通和理解, 2（除了借助于诸如会议、简报等媒体使2。各部门职责基本理顺，但与其他相关部门之间的工作上的接口还需进一步明确.全体员工能了解质量管理体系运行状况主要准备在体系进一步完善后加强这方面的工作. 之外,各部门职责是否理顺，与其他相关部门之间工作上的接口是否清楚, 5。6 1。请问总经理公司进行管理评审的目的1。对进行管理评审的目的回答符合质量手册中管理评审控制程序规定。由管理评审 是什么？谁主持管理评审工作？评审的时总经理本人亲自主持管理评审会议。从第一次管理评审的时间开始, 至少每间隔间间隔规定是多长时间？ 12个月开展一次管理评审活动. 2。请谈谈公司的管理评审工作按什么程2。对管理评审工作的程序回答清楚，符合管理评审控制程序规定。 序进行， 3.管理评审的依据(输入)是什么,输出3。对管理评审的依据和输出内容回答清楚，符合管理评审控制程序规定。 是什么, 4(管理评审有关记录由谁保管，保存时4.管理评审有关记录由全质办保管，保存时间为5年，到期后交办公室统一销毁。 间为多长，到期后如何处理, 6。1 1（为实施和保持质量管理体系持续改1。主要通过各部门上报的资源需求的报告，确定资源的需求,目前提供公司运作方资源提供 进其有效性以达到使顾客满意及满足法面所需的人、财、物方面的资源。如人员的招聘、培训.设备配置和各种固定资产律法规的要求，公司应确定资源需求并提的新增、资金方面的调拨、网络的配置等。 供充分的资源。总经理是如何确定资源的 需求,提供了什么资源，(包括物质资源 和人力资源和财力资源）。 2（提供的资源是否能确保服务达到顾2。提供的资源能确保服务达到顾客和法律法规的要求,目前在质量管理体系内部审客和法律法规的要求，在质量管理体系核方面来看,发现的不合格，基本不存在资源提供方面的问题。 内、外审，管理评审及质量信息反馈中可对管理评审会议提出的整改问题均由全质办组织制定整改措施，执行并监督措能会发现许多不合格服务或不合格项，这施执行的有效性. 是否与提供的资源不足有关,总经理针对这些问题如何调整资源的需求和提供必要的资源以消除不合格，使质量管理体系正常运行, 8.5。1 1(请总结一下，企业是否达到了贯标1。从建立体系到试运行完成的几个阶段的情况来看，基本达到了企业贯标的目的，持续改进 的目的，哪些方面有待于改进，你是如何明确了机构、完善了所需的文件，建立了一套持续改进的机制,提高了各级人员与落实的，对持续改进质量管理体系的有效顾客为关注焦点的服务意识。 性和效率，公司采取了什么方法， 2(组织持续改进质量管理体系的绩效2。由于产能淘汰,企业从组的关系，今年无重大设备、工艺改进项目。 是否明显,有充分的、可靠的事实或数据日常的改进活动如：员工的提高培训，特别是加强了安全培训及日常安全管理工对比予以讲明，请举例说明公司有哪些作日常的改进活动如:员工提高的培训、机构的调整等 重大改进项目和日常渐进的持续改进项目。 质量管理体系内部审核检查表 编号：YFR-8。2.203 页码：1/3 被审核部门 管理者代表 审核时间 2012年6月18日 审核员 张晓爱 编制人 张晓爱 标准条款号 检查内容 检查记录 4。2.1 1、 请问:公司文件化的质量管理体系,都包1.质量管理体系文件分三个层次、第一层为质量手册,第二层次为质量体系文件要求 括哪些文件， 程序文件,第三层次为某项活动具体操作提供帮助指导信息的文件。包括外来总则 标准、法律法规和其它要求、工艺技术文件、统计技术应用实施办法、化验室质量管理手册、设备管理规程和作业指导书汇编、管理制度汇编、记录、报告等. 2(本公司共编制了多少个程序文件，其中2.本公司共编制了26个程序文件,其中文件控制程序记录控制程序、哪六个地方是ISO9000标准中要求必须编制内审控制程序不合格控制程序纠正措施控制程序预防措施控制程序成文件的, 6个文件包括了标准要求的6个必须形成文件的地方。 5。4.1 1、 请您谈谈公司制定的质量方针和质量目1、对公司的质量方针和质量目标回答清楚，符合公司质量手册规定. 质量目标 标。 2( 公司的质量目标是否已分解到各职能2、各部门根据公司总的质量目标进行了分解，建立了各部门、各单位的分目标，部门，并建立了目标，是否可测量, 最对完成情况进行统计分析。 5.4。2质1。为了满足质量目标以及本标准4。1质量1、质量管理体系的策划工作主要在全质办的协助下开展，包括对标准的培训、量管理体系管理体系总要求，您是否进行了质量管理体内审员的培训、文件的编制，机构的设置、职责的分工，表格的设定等。 的策划 系的策划工作并形成了文件, 2（分析实现目标的问题及相应措施，时间2、 对各部门的目标均有统计，有分析，有检查，有整改措施。 要求,责任人落实明确,并对目标实现程度 有检查，有评价, 3（公司是否确定并提供了充分的资源以实3、 公司提供了充分的资源以保证质量目标的实现，回答符合公司具体情况。 现质量目标的要求,请说明提供了什么资 源, 4、 质量管理体系策划是否体现了质量管理4、策划基本体现了体系持续改进的要求。制定了纠正措施控制程序预防体系持续改进的要求， 措施控制程序进行策划时注重保持体系的完整性。 5。5.1 1、公司组织机构的设置是否合理，各职能部1、公司组织机构的设置基本合理,各职能部门都规定了岗位责任制和权限,部职责和权门是否规定了其职责和权限,部门负责人和门负责人和各级岗位均明确了岗位责任制和任职条件。并形成了文件下发遵守限 工作人员的职责权限是否明确, 执行。 5.5。2 2、请谈谈你原来职责和权限是什么，被任命2、对副总的职责回答清楚,对管理者代表的职责回答清楚符合任命令上的规定。 管理者代为管理者代表以后又赋予你什么职责和权 表 限, 3、你用什么方式使员工提高满足顾客要求的3、主要通过会议、文件、电话、信息反馈等方式向员工宣传满足顾客要求的服意识, 务意识。 5。5.3 1、请问管理者代表：在各部门之间是否建1、各部门之间均建立了有效的沟通渠道，如电话、传真，文件、培训、会议内部沟通 立了与质量管理体系有关的各种信息的沟通等使公司的各种要求得到沟通和理解。 渠道，采用什么方式和什么手段达到沟通和 理解, 2、在自上而下沟通过程中,组织有哪些沟通2、自上而下的沟通方式有例会，下发文件等，自下而上沟通方式有每月的报表，方式（如例会制度）,在自下而上沟通过程各种报告等，内部沟通不存在障碍， 中，组织有哪些沟通方式(如报告制度）在 内部沟通过程中，是否存在主要障碍，除了借助于诸如如会议、简报、广播等媒体使全体员工了解质量管理体系的运行情况之外，是否还有其他的沟通方式，比如理顺各部门的职责使部门之间的工作上的接口更清楚等方法。 7.1产品组织是否已编制服务实现工艺/作业流程本公司编制了生产活动的作业流程图,具体见质量手册中；顺序恰当,由基础支实现的策划 图，在该流程图中，过程及顺序是否恰当，持过程和产品实现过程组成都已建立了文件;产品实现过程已确定了验证、确哪些过程需建立或已建立了文件，哪些过程认、监控、检验和试验活动。 已确定或需确定验证、确认、监控、检验和试验活动, 8。1测1、公司是否对监视、测量、分析和改进活动1、公司对服务、过程能力、顾客满意以及体系运行的有效性进行了策划，并形量、分析和进行了策划，策划的内容是否包括对服务、成了： 改进 过程能力、顾客满意、质量管理体系的有效a) 产品监视测量控制程序； 总则 性进行确认、审核、评价、监视、测量、分b） 过程监视和测量控制程序； 析和改进等活动， c) 顾客满意程度测量控制程序； d) 管理体系内部审核控制程序; e) 生产和服务提供控制程序 2。 在测量、分析和改进活动中采用了简单的统计技术，并在内审培训时进行了统计技术的使用培训。 2(在测量、分析和改进活动中是否采用统 计技术,在什么部门，什么岗位采用了什么 统计技术,是否对采用统计技术的人员进行3.答:通过测量、分析的活动,主要是通过各部门的质量目标完成情况统计培训, 分析表来看，公司基本建立了一套改进管理体系有效性的机制，能够做到发3（ 通过测量、分析的活动，是否可以达到现问题能够首先分析原因，制定措施,执行措施并由监督部门验证措施执行情改进管理体系有效性的目的， 况以及有效性的这样一种机制。 8。2.2 1.公司进行内部审核的目的是什么?多久做1. 内审工作由管理者代表本人全面负责开展，公司内审的目的是评价体系内部审核 一次内审, 的符合性、有效性和充分性。 2。进行内部审核的依据是什么? 2。 内审的依据是:ISO9001：2008；公司的质量管理体系文件；本公司适用的法律法规;各种合同和顾客投诉；水泥产品认证实施规则。 3、进行内部审核涉及到标准中的哪些内容？3。 内部审核涉及到除标准7。3、7.5。2条款之外的全部内容，因本公司不涉及到公司质量管理体系的哪些部门？ 涉及到设计和开发和不存在特殊过程故对7.3、7。5.2予以删减.该两处删减不会影响组织提供满足顾客和适用法律法规要求产品的能力. 内审涉及到质量手册中组织机构中的全部部门和场所. 4实施内部审核的程序是什么?是否任命了内4。 对内审的程序回答清楚，符合质量手册中内审控制程序的规定,审组长和内审组， 出示了内审组长和内审组的任命文件. 5。对内审员有何要求?如何保证内部审核的5. 对内审员进行了专门的培训并取证，要求内审员不能审核自己部门的工公正性、客观性, 作，以保证客观性和公正性。 6。对不符合报告的编写有什么要求？ 6. 对不符合报告的编写要求有不符合事实描述、有纠正措施、有执行情况，有验证情况。并有相应的签字确认。 8。5.1 1（对持续改进质量管理体系的有效性和效1。为持续改进体系的有效性和效率，公司开展了内审活动对体系进行检查、管持续改进 率,公司采取了什么方法， 理评审活动制定改进的计划，运用统计技术找到改进的方向和依据。 2.请举例说明公司有哪些重大改进项目和2.重大的改进项目：由于企业发展的关系，今年无重大设备、工艺改进项目。 日常渐进的持续改进项目。 日常的改进活动如：员工的提高培训，特别是加强了安全培训及日常安全管理工作，水泥磨增加温度测量装置,保证了台时及出磨水泥质量 质量管理体系内部审核检查表 编号: YFR8.2。2-03 页码:1/3 被审核部门 办公室 审核时间 2012年6月16日 审核员 王勇 编制人 王勇 标准条款号 检查内容 检查记录 4.2。1 1。请问质量管理体系的文件分几个层次，包括哪些内容, 1。 文件分三个层次、第一层为质量手册，第二层次为质总则 量体系程序文件，第三层次为某项活动具体操作提供帮助指导信息的文件。包括外来标准、法律法规和其它要求、工艺技术文件、统计技术应用实施办法、化验室质量管理手册、设备管理规程和作业指导书汇编、管理制度汇编、记录、报告等。 4。2。2 1、 请问办公室主任质量手册有哪些内容， 1.答质量手册内容包括a)质量方针和质量目标;b)质量质量手册 管理体系的范围，其中包括对质量管理体系要求与删减条款细节的合理性说明;c)产品实现各过程的顺序、相互作用的表述以及对其的控制方法；d)支持过程的管理和控制方法;e)质量管理体系要求和程序文件的引用. 2（本公司的质量手册是否覆盖了ISO9001：2008标准的全部内2.答:本公司质量手册中删减了7。3设计与开发及容,如有删减，删减了什么内容，为什么删减， 7。5.2特殊过程，该两处删减不会影响组织提供满足顾客和3(本公司的质量手册是谁编制,谁审核,谁批准, 适用法律法规要求产品的能力。 3.本公司质量手册由全质办编制,管理者代表审核,总经理批准。 4.2。3 1. 质量管理体系文件在发放前是否都经授权人批准, 1.经现场查证质量手册质量程序文件等都有批准文件控制 2（请提供本部门的受控文件清单，从中抽查三份具体代表性的令. 文件查阅：文件的受控状态、标识及审批情况,是否有发放号，文件2。经现场查证有受控文件清单，文件有受控章、有分是否保持清晰,易于识别和检索。 发号、有接收部门、接收人、发放数量、手册编号、接收人3（请问本部门有无文件的更改情况，如有，怎样处理, 签字、有批准令文件保持清晰，易于识别和检素. 4（查作废文件标识情况 3.主任答有文件更改情况，经查证记录，严格按照文件5。请问主任对外来文件如何控制,查执行情况 控制程序进行处理。 4.2011年内控标准已按规定进行了作废审批。 5.主任答公司的外来文件如法律法规、标准和其它要求等外来文件，由本部门负责收集并识别其有效性和适用性,报管理者代表批准，建立外来文件清单后负责控制并按规定发放。记录符合要求。 4。2。4 请提供本部门的记录清单，从中抽查三份与被审核部门工作直接相记录清单符合要求,经现场抽查查阅按照记录控制程序记录控制 关的并具有代表性的记录查阅：记录标识，是否保持清晰,易于识别进行管理. 和检索。 5.3 1.请谈谈公司的质量方针及涵义是否清楚, 1. 对质量方针的内涵回答清楚，与质量手册中方针质量方针 的内涵基本一致。 5。4.1 2.公司的质量目标是什么，为完成公司的质量目标,是否建立了本部2。对质量目标回答清楚，符合公司质量手册规定。建质量目标 门的质量目标，目标是否可测量, 立了本部门的质量目标，本部门的质量目标是: a、文件发放、回收率100,. b、员工培训率100,. c、人力资源合理配置、定期评审。 5.5.1 1( 本部门共有多少人,如何分工, 1.答本部门共有11人,主任一人,全面负责日常工作;打职责和权 印室一人，负责本厂日常的打印复印；社保二人，负责社保限 管理、档案管理、及日常职工培训；劳资二人，负责职工工资结算、负责职工“三金”的管理等工作;通讯员一名，负责日常会务布置;司机四名，负责公司的车务管理保卫科一人，负责公司后勤保卫工作。 2（你部门在公司的质量管理体系中主要负责哪些过程的控制, 2。答在公司的质量管理体系中主要负责资源提供过程的控制。 3(作为部门负责人你的主要职责和权限是什么,其他工作人员的主3.回答符合质量手册中的职责和权限。负责传达上级要职责和权限是什么, 有关质量标准、规范、政策负责文件资料的控制，负责制定公司的培训计划，组织培训等。 5.5。3 1（有关公司质量管理体系的运行情况,你部门是否了解，通过什么1.答：了解，通过内部审核及管理评审来了解. 内部沟通 渠道了解, 2.你部门与其他部门工作上是否经常沟通，采用什么方式进行沟通, 2.经常沟通主要通过文件、各种会议、质量简报、尧峰通讯、报表、布告栏、内部联网、传真等方式进行与外部沟通. 6.2 1.办公室是否明确从事影响产品质量工作人员的能力？如可从教育、1.经查证质量体系程序文件人力资源控制程序中明确人力资源 培训、技能、经验等方面来明确能力的需求.可查任职要求 规定了从事影响产品质量工作人员的能力. 2(你部是否根据上述需求提供培训以满足需求,查培训申请表2。本部门根据各车间培训申请表制订了本年度本厂培训培训计划 计划，并经管理者代表批准,经查证培训计划内容符合要求. 3(是否评价培训的有效性,如何评价,查培训记录中的有效性评价3。有评价，内容符合要求。 内容. 8。4 1.本部门对工作中的哪些数据进行了收集？ 1.主任答:本部门对单位费用消耗情况、节能降耗情况等数据分析 数据进行了收集、汇总与分析. 2。经过数据分析，可以提供哪些信息？ 2。主任答:通过运用统计技术对汇总的数据进行分析，对费用消耗情况，节能降耗情况等做出评价，以便总结经验， 8.5.1 1.查是否制订了改进、纠正和预防措施的程序文件，程序文件是否1。经查证制订了纠正和预防措施的程序文件，程序文件内持续改进 符合标准规定， 容符合要求。 2。本部门的工作的持续改进做了哪些工作? 2。主任答:由于水泥技术的快速发展，及新项目的建设要求对本厂员工的能力需通过内培、外培来达到持续改进。 质量管理体系内部审核检查表 编号: YFR8。2.2-03 页码:1/3 被审核部门 采供部 审核时间 2012年6月17日 审核员 张晓爱 编制人 张晓爱 标准条款号 检查内容 检查记录 4。2。3 1.本部门有无作废的文件，如有，该怎样处理, 1。有作废文件，2011年部分文件,已及时上交综合办文件控制 公室处理。 4。2。4 1（请提供本部门的记录清单，从中抽查三份与被审核部门工作直接1.抽查合格供方名录供方业绩评价表记录有标记录控制 相关的并具有代表性的记录查阅:记录标识，是否保持清晰，易于识识，易于识别和检索。 别和检索。 2(质量记录的保存部门是否提供了适宜的贮存方法和贮存环境，以2.经查证记录防灾通风干燥并配有防虫、防火、防盗保护质量记录免遭丢失、损坏或变质， 措施的地方。 5.3 1（ 请谈谈公司的质量方针及涵义是否清楚, 1. 对质量方针的内涵回答清楚，与质量手册中方质量方针 针的内涵基本一致。 5。4.1 2（ 公司的质量目标是什么,为完成公司的质量目标，是否建2。 对质量目标回答清楚，符合公司质量手册规定。质量目标 立了本部门的质量目标,目标是否可测量， 建立了本部门的质量目标,本部门的质量目标是: 1）原、燃材料进厂合格率95，以上。 2）合格供方及时评价。 3)合格储备、保证生产。 3（如何评审质量目标是否达到要求, 3。通过管理评审来评价质量目标是否达到要求。 5。5。1 1(本部门共有多少人，如何分工, 1。答:本部门共有7人,部长一人，负责日常事务的职责和权 处理；副部长一人，负责本厂原燃材料的控制;科员5限 人,分别负责配件的采购及1类、2类、3类等大宗材料类的验收、登记、发放工作。 2（你部门在公司的质量管理体系中主要负责哪些过程的控制, 2.答本部门在公司的质量管理体系中主要负责对采购过程及供方进行控制.适用于对生产所需的设备设施、备品备件、原燃材料、水泥包装袋、劳动防护用品及其它物品的采购活动的控制。 3（作为部门负责人你的主要职责和权限是什么， 3.回答符合质量手册中管理层的质量职能。编制全年原燃材料采购计划、辅助材料、备品备件等采购计划，加强库房管理，按质量要求、数量、时间进行购货供应等。 5。5.3 1（有关公司质量管理体系的运行情况,你部门是否了解,通过什么1、了解，通过内部审核、各种会议及管理评审来了解。 内部沟通 渠道了解, 2。你部门与其他部门工作上是否经常沟通，用什么方式进行沟通， 2。经常沟通主要通过文件、质量调度会、工作例会、质量分析会、质量简报、尧峰通讯、报表、布告栏、内部联网、传真等方式进行沟通。 6。2 1.请问您部门是否根据培训需求制定了培训计划，培训是否得以有1。经查证有培训计划,有培训实施记录,并严格考核。 人力资源 效实施, 7。4 1。本部门是否对采购产品进行分类管理，查采购物资分类明细表。 1.经查证物资分类明细表按采购产品需求量大小及其采购 影响程度分为： 7。4。1 1类：劳动保护用品、安全防护用品; 采购过程 2类:石灰石、原煤、粘土、石膏、铁粉、混合材、水泥包装袋; 3类:设备设施、备品备件。 2。请你谈谈如何对供方进行评价,评价的方法和评价的内容是什2.按照采购物质技术标准和生产需要，通过对物资的么，列为合格供方的标准是什么, 质量、价格、供货期、服务等进行比较，筛选候选供货方，必要时可组织材料需用单位等有关人员到供方现场调查。调查的内容有1)供方的有关质量法规和质量管理体系;2）生产设备、人员素质及生产现场的保证能力;3）产品质量水平及稳定性;4）供货能力和业绩、信誉和其它顾客满意程度。 按照尧峰公司2012年内控标准执行采购. 3.请出示公司的合格供方清单。 3.合格供方名单内容齐全，符合要求。有合格供方评价记录 4。采购产品是否均在合格供方范围内,抽查几份采购合同或采购计4.采购合同都是与合格供方签订的经核对一致。 划，与合格供方清单核对. 5.抽查2012年4月份合格供方业绩登记表，内容符合5.查合格供方业绩登记表 要求. 7.4。2 抽查部分采购文件（包括采购单、采购合同或采购计划以及其他提2012年内控标准及采购计划规定了采购信息. 采购信息 供采购产品要求的文件资料）是否清楚明确地规定了采购产品的信息， 7.4。3 1（公司是否规定了对采购产品进行验证的方式、验证方法、验证内1.答：公司的质量体系程序文件中的“采购控制程采购产品容和验证手段, 序"明确规定了采购产品验证的方式、验证内容及手段。 的验证 2。抽查验证记录 2。抽查2012年5月份原燃材料、备品备件验收记录，资料齐全，内容符合要求。 8.3 1( 本部门是否有不合格的产品或行为发生，如有，对发生的不合1、部长答有不合格品发生,对于进厂的不合格原燃材不合格品 格怎样处理， 料，首先停止进厂，并标识,根据化验室的工艺指令通知控制 2。请出示对不合格进行评审及采取措施的记录. 单合理搭配 2、本年度无不合格产品 8.4 1.本部门对工作中的哪些数据进行了收集？ 1。部长