财务信息系统管理办法.doc

关于下发太平财产保险有限公司财务信息系统管理办法的通知各分公司、总公司各部门：为加强财务信息系统管理，确保财务系统安全、可靠、稳定运行,总公司制定了太平财产保险有限公司财务信息系统管理办法，现下发给你们，请遵照执行。附件：太平财产保险有限公司财务信息系统管理办法二一二年十月二十四日主题词:财务工作 信息系统 管理办法 下发 通知内送:总公司董事长 总经理室班子成员编录：王可 校对：张海龙 共印：3份太平财产保险有限公司办公室 2012年10月24日印发太平财产保险有限公司财务信息系统管理办法第一章 总则 第一条 为加强财务信息系统（以下简称“财务系统"）管理,确保财务系统安全、可靠、稳定运行，特制定本办法。第二条 本办法中的财务系统包括ORACLE总账系统、费用管理系统、预算管理系统、资金管理系统、核心业务系统中的收付子系统和单证子系统等。第二章 管理分工及主要职责第三条 财务系统管理的分工：总公司财务会计部负责财务系统的全面管理工作，运营管理部负责财务系统的运营协调管理工作,共享服务中心负责财务系统的日常维护管理和系统开发管理工作。财务各系统由财务会计部各室分别管理.ORACLE总账系统、费用管理系统和收付子系统由会计核算室管理，预算管理系统由预算管理室管理，资金管理系统由资金管理室管理，单证子系统由财务管理室管理。第四条 财务系统管理的主要职责：总公司各室设置系统管理岗，负责财务系统的全面管理工作，具体工作如下：（一） 负责系统整体规划及年度开发计划的编制；（二） 负责各项管理制度、流程、操作手册的编制；（三） 负责系统的日常运营维护管理；（四） 负责系统的需求开发管理；（五） 负责系统的培训及考核管理。分公司设置系统管理岗，与总公司系统管理岗对接，具体工作如下:（一） 负责解决财务系统日常问题；（二） 负责系统需求及日常维护问题上报；（三） 负责系统需求测试；（四） 负责督导相关管理制度、流程、操作手册的执行。第三章 日常维护管理第五条 财务系统日常维护管理的主要工作包括：日常问题处理、系统主数据维护、新增独立核算单位和预算中心维护、数据采集和数据修改等。 系统主数据是指系统正常运行情况下，随业务的变化而需要进行维护的主数据,包括：员工、用户、供应商、客户、银行、汇率、成本中心、产品及会计科目等。数据采集是指为满足用户因报表或管理需要而产生的特殊数据统计要求而进行的临时数据统计。数据修改是指需批量修复因人为或系统等原因造成的系统数据错误。第六条 财务系统日常维护流程：财务系统的日常维护由财务会计部系统管理岗负责，系统管理岗在接到用户提交的问题后，应在一个工作日内给予答复或上报共享中心处理，共享中心处理完毕后应及时通知用户。系统日常问题通过“内部邮件流程”上报，系统数据维护及需求通过“财务部工作处理流程”上报，核心业务系统问题需通过“业务系统问题处理及权限申请流程”上报。系统日常问题处理必须经分公司系统管理岗处理解决，不能处理的要转发给总公司统管理管理岗，主数据维护及需求需经过分公司财务经理审批，核心业务系统问题涉及财务信息的数据修改需经过分公司财务经理审批.第七条 系统管理岗应严格按照共享中心系统维护的相关规定进行审核和操作，新增或变更用户的权限应符合内控要求。费用管理系统审批流中的所有岗位应维护相应人员，分公司所有审批岗位的新增、变更需经分公司总经理审批。总公司依据部门申请和人事任命文件进行岗位的新增、变更维护。分公司的各类数据维护、采集、修改需经过分公司财务经理审批，总公司的各类数据维护、采集、修改需经过财会部室经理审批。第四章 需求开发管理第八条 财务系统需求开发管理工作主要包括：需求收集、需求沟通、需求确认、需求提交、跟进开发、测试上线等。第九条 需求提出及开发总、分公司用户可根据实际情况向本公司系统管理岗提出系统开发需求，系统管理岗应及时分析需求,并根据可行性决定是否上报.系统管理岗应及时联系相关人员讨论确定后提出正式需求。系统管理岗应跟进需求开发，及时协调解决开发过程中遇到的问题。第十条 需求测试与上线验证开发完成的需求，系统管理岗应组织需求提出用户进行测试，测试通过后方可同意上线.已上线的需求，需用户在生产环境中进行验证。第五章 财务信息管理第十一条 系统管理岗应定期对系统中下列信息进行检查清理，发现问题及时修改:（一） 检查系统自动生成凭证信息的正确性(每年一次）;（二） 检查税率及免税税种设置的正确性（每年一次);（三） 检查费用管理系统审批流的正确性及岗位与人员信息匹配情况（每年一次）；（四） 清理部门信息及员工供应商信息（每季度一次）;（五） 清理用户及权限(每季度一次）；（六） 清理各类报表并检查报表取数的正确性(每年一次）;（七） 清理ORACLE总账系统中各段值设置及交叉验证规则的正确性（每年一次）.第六章 附则 第十二条 本办法自发布之日起施行。由财务会计部负责解释和修订。- 6 -