质量环境管理体系程序文件汇编(标准版).doc

质量环境管理体系程序文件汇编（标准版)公司 文件编号：QE/THCX *质量环境管理体系 程序文件 B 0 版 发布日期： 2011年09月01 日 实施日期: 2011年09月15 日 发放编号: BG-01 所在部门: 办公室 地址： 电话: 传真： 邮编： 网址: 章节号：0。0 *公司 目录 版本号:A1 实施日期:20110915 文件编号 文件名称 页码 错误未指定书签。环境因素的识别与评价控制程QE/THCX01 1 序 错误未指定书签。法律、法规与其它要求获取确QE/THCX02 5 认程序 QE/THCX03 环境方针目标指标管理方案控制程序 7 QE/TH-CX04 人力资源控制程序 9 错误未指定书签.信息交流控制程QE/TH-CX05 12 序 QE/THCX06 文件控制程序 14 错误未指定书签。废水管理和控制程QE/TH-CX07 17 序 错误未指定书签。废弃物管理程QE/THCX08 19 序 错误未指定书签。噪声防治控制程QE/THCX09 21 序 错误未指定书签。应急预案与响应控制程QE/TH-CX10 22 序 错误未指定书签。监视和测量控制程QE/TH-CX11 24 序 QE/THCX12 监视和测量装置控制程序 26 QE/THCX13 标识使用管理控制程序 28 QE/THCX14 不合格品控制程序 30 QE/THCX15 内部审核控制程序 33 错误未指定书签。纠正和预防措施控制程QE/THCX16 35 序 QE/THCX17 改进控制程序 37 QE/THCX18 记录控制程序 39 QE/TH-CX19 新项目环境评价控制程序 41 错误未指定书签。对相关方施加影响控制程QE/THCX20 43 序 QE/THCX21 危险化学品管理和控制程序 45 QE/THCX22 47 错误未指定书签.节能降耗控制程章节号：0.0 *公司 目录 版本号：A1 实施日期：201109-15 序 错误未指定书签。管理评审控制程QE/THCX23 49 序 错误未指定书签。合规性评价控制程QE/THCX24 52 序 错误未指定书签。外包方选择控制程QE/THCX25 53 序 错误未指定书签.外包方承运评估控制程QE/THCX26 55 序 文件编号:QE/TH-CX01 错误：未指定书签。环境因素的识别版 本 号：A1 与评价控制程序 实施日期：20110915 1 目的 识别、评价公司能够控制的、以及可以期望对其施加影响的环境因素，并确定、更新重要环境因素，以对其进行管理和控制。 2 范围 公司活动、产品、服务中环境因素的识别、评价、更新与管理。 3 职责 3.1管理者代表负责重要环境因素及其影响一览表的批准。 3。2各部门负责识别本部门的环境因素，确认环境影响. 3。3办公室负责组织环境因素的评审活动，进行综合评价，确定重要环境因素。 4 程序 4.1初始环境评审 公司进行初始环境评审,以了解公司的环境及环境管理现状。评审的主要内容有： 1)明确使用的相关法律、法规及其他应遵守的要求； 2）评价环境现状与上述要求的符合程度，包括污染物排放、化学品使用、资源能源消耗情况等; 3）对以往不符合要求事件调查所取得反馈意见的评价，包括环境事故、环境处罚等的调查; 4)公司用地及所在工业区的相关背景资料,包括用地使用历史沿革，污染物排放管网位置分布、功能区域划分等； 5）相关方提供的报告、记录等背景资料，包括环境报告、“三同时"验收报告等。初始环境评审的过程和结果,由办公室负责整理成书面报告提交管理者代表。 4。2环境因素识别与评价的时机： 4。2.1以公司的全体部门为对象,每年2月份在设定目标、指标前进行。 4。2。2公司的环境管理体系建立之初进行初始环境评审时。 4.2.3在相关法律、法规变更或追加、涉及到新的开发和新的或修改的活动、产品或服务,以及相关方的要求等情况下，可适时进行环境影响评价. - 1 文件编号：QE/THCX01 错误:未指定书签.环境因素的识别版 本 号:A1 与评价控制程序 实施日期：2011-09-15 4。3环境因素识别与评价的步骤 4。3。1部门使用环境因素调查表选择和确定（可能）造成环境影响的活动、产品或服务，其中活动的选择可涉及包括采购、施工、储存、运输、设备维修、动力、绿化、废弃物处理、后勤等方面； 4.3。2在识别环境因素和环境影响时，要考虑以下几个方面; 4。3。2。1由于公司的活动、产品、服务所排出的废水、废气、噪声、固体废弃物等以及资源能源的消耗给公司及周围居民和地区等造成的影响。 4.3.2。2公司的工程合同方、物料供应商、废弃物处理者、服务提供者等相关方的活动所产生的环境影响(对上述相关方的评价及施加影响详见对相关方施加影响管理程序). 4。3。2.3正常运行条件、异常运行条件（如启动、关闭与检修等情况)以及可合理预见的情况或紧急状态（如火灾、爆炸等事故)所伴随潜在重大环境影响. 4。2.3。4以往遗留的环境问题、现场、现有污染及环境问题,以及产品出厂、计划中的活动可能带来的环境问题和将来潜在的法律、法规和其他的要求。 4。3.3办公室确认各部门的环境因素调查表，并进行汇总打分，确定法律法规的符合性及环境影响。 4.4重要环境因素评价依据： 4.4。1对违反相关法律、法规和其他要求的直接判断确定为重要环境因素. 4。4。2对于其他环境因素，运用打分法以确定是否为重要环境因素。 4。4。2.1打分项目包括: a)发生频次； b）环境影响污染程度； c)环境影响区域范围; d)相关方影响程度（相关方包括：客户、员工、所有者、政府、社区居民等)； e)环境影响治理成本、收益(只针对评价未来环境影响场合用）. 4。4。2.2打分项目标准及分数 4.4。2.2。1发生频次： 2 文件编号:QE/THCX01 错误：未指定书签。环境因素的识别版 本 号:A1 与评价控制程序 实施日期：20110915 a）每半年 1，2次 1 b)每月 1，2次 2 c)每周 1，2次 3 d）每天 1,2次 4 4.4.2.2。2环境影响污染程度 a）基本不产生环境影响 1 b)对作业现场环境造成一定程度可逆性污染 2 c）对水体、大气、土壤、动植物某一界面造成不可逆污染 3 d)对水体、大气、土壤、动植物多界面造成不可逆污染 4 4。4.2。2.3环境影响区域范围 a）只影响局部小范围地区 1 b）对作业现场造成影响 2 c)造成市级影响 3 d）对全球、全国、生态系统造成影响 4 4.4.2。2.4相关方影响程度 a)相关方不关心 1 b）单一相关方口头抱怨 2 c）多个相关方口头抱怨 3 d)相关方书面投诉 4 4。4.2.2.5环境影响治理成本、收益 a）治理成本小于1万元 1 b）治理成本小于10万元,一年能够收回 2 c）治理成本小于100万元，2,3年能够收回 3 d)治理成本大于100万元 4 4。4.2.3确定重要环境因素 4.4.2.3。1针对过去、现在环境因素评价，4。4.2。1条款b）、c)、d）单项分数大于等于3，即可确定为重要环境因素。 3 - 文件编号：QE/THCX01 错误:未指定书签。环境因素的识别版 本 号：A1 与评价控制程序 实施日期:2011-0915 4。4。2.3。2针对过去、现在环境因素评价，4.4.2.1条款a)、b）、c)、d）四项分数乘积: a)乘积？24 重要环境因素 b）乘积<24 一般环境因素 4。4.2。3.3针对将来环境因素评价,4。4.2。1条款b)、c）、d）、e)单项分数大于等于3，即可确定为重要环境因素。 4.4。2。3.4针对将来环境因素评价，4。4。2.1条款a)、b）、c)、d）、e）:五项分数乘积: a）乘积?48 重要环境因素 b）乘积48 一般环境因素 4.5办公室将确定的重要环境影响因素登录于重要环境因素及其影响一览表报管理者代表审核、最高管理者批准后发至各职能部门. 4.6环境因素的更新 在法律、法规变更或追加，涉及到新的开发和新的或修改的活动、产品和服务,以及相关方要求等情况下，要及时进行环境影响评价，重新识别、评价环境因素。 4。7重要环境因素的管理 对登录在重要环境因素及其影响一览表中的重要环境因素的管理，主要体现在环境目标、指标以及环境管理方案中，或通过制订环境管理程序的方式对其进行控制，对因经济状况、技术条件等原因暂时无法实施的，要指定具体的实施计划。 5 相关文件 对相关方施加影响管理程序 6 相关记录 环境因素调查表 重要环境因素及其影响一览表 4 文件编号：QE/THCX02 错误:未指定书签。法律、法规与其版 本 号：A1 它要求获取确认 实施日期:20110915 程序 1 目的 用来确定适用于公司活动、产品和服务中的质量、环境法律、法规，标准的要求，并建立获取这些法律和要求的渠道。 2 范围 适用于对与公司环境管理体系活动相关的法律、法规、标准和其它要求的控制. 3 职责 3。1办公室负责组织相关环境管理体系的法律法规、标准和其它要求的收集。 3.2办公室负责组织确认相关法律法规的适用性和符合性。 3.3办公室负责保存相关法律、法规和标准要求原件. 3。4办公室负责将相关法律、法规和其它要求传达给全体员工并遵照执行。 4 程序 4.1 与公司相关的质量法律、法规和产品标准. 4。2 与公司相关的国家及地方环境法律、法规和其它要求包括： 1）国家环境保护法律、法规、标准及各部委规章; 2)省环境保护法规、规章、标准； 3）地区环境保护法规、规章、标准; 4)执法（相关）部门的通知、公报等其它要求； 5)应遵守的国际公约. 4.3 获取的方法和渠道 4。3.1办公室、生产部、品管部通过订阅报刊、杂志、上网和政府主管部门等多渠道获取有关质量、环保、职业健康安全的法律法规。 4。3.2办公室还可以通过图书馆、出版社以及网络等渠道，获取最近的文件、适用的标准等。 4。4 选择、确认 4.4.1办公室负责组织各部门确认所获取的各类法律、法规、标准及要求的适用性和符合性,并制定法律法规与标准一览表,当上述文件更新或增加时，及时修 5 - 文件编号：QE/THCX02 错误:未指定书签。法律、法规与其版 本 号:A1 它要求获取确认 实施日期：2011-09-15 程序 正。 4。5。2办公室保存相关法律、法规、标准及其它要求的原件，按文件控制程序对法律法规进行管理。 4.6 法律法规的传达、学习 4。6。1办公室负责将相关法律、法规和要求传达给全体员工。可以对法律法规中的重要内容进行摘编，有针对性的分发到各相关部门. 4。6。2办公室负责组织全体员工学习相关法律、法规和要求,并遵照执行人力资源控制程序. 5 相关文件 文件控制程序 人力资源管理程序 6 记录 法律法规与标准一览表 - 6 文件编号:QE/THCX03 环境方针、目标、指标 版 本 号：A1 管理方案控制程序 实施日期：201109-15 1( 目的 建立符合需要的质量环境体系,实现质量环境方针。 2( 适用范围 适用于公司质量环境方针的落实及各厂质量环境目标和指标、环境管理方案的制定、更改与实施。 3( 相关文件 文件和资料控制程序 4( 职责 4.1办公室负责质量环境目标、指标及环境管理方案的编制。 4.2管理者代表负责目标、指标、环境管理方案的审核. 4.3总经理负责质量环境方针的贯彻、本公司质量环境目标、指标、环境管理方案的批准。 4.4各部门负责质量环境方针、目标、指标与管理方案的具体实施，办公室负责监督验证。 5（ 工作程序 5。1质量环境方针 5.1。1质量环境方针的制定 质量环境方针由公司总经理制定 5。1。2质量环境方针的宣贯 a。办公室负责以宣传栏、黑板报等方式对本公司各级管理者、专业技术人员以及操作人员进行宣传; b.办公室负责对全体员工进行质量环境方针的培训，以确保对方针的充分理解，并贯彻执行。 5。1。3质量环境方针向社会发布 总经理应考虑相关方或公众的要求，以适当的方式公开质量环境方针。 5。2质量环境目标与指标 5.2。1目标与指标的制定 5。2。1.1管理者代表于每年2月份组织办公室根据质量环境方针、本年度环境影响评价结果以及其他外界因素的变更情况,制定新的质量环境目标与指标,由管理者代表审核后，报总经理批准生效。 5。2.1.2体系建立之初的质量环境目标与指标,由管理者代表根据初始环境评审结果，组织制定并审核，总经理批准后予以传达和实施。 5.2.2目标与指标的制定应考虑以下几方面： a。 质量环境方针的内容; 7 - 文件编号：QE/THCX03 环境方针、目标、指标 版 本 号:A1 管理方案控制程序 实施日期:2011-0915 b。 有关法律、法规及其他要求; c. 公司的重要环境因素及其他要求 d。 来自相关方的信息与要求; e。 环境行为的持续改进以及污染预防的承诺； f。 可选择的最佳环境技术,以及经济上、动作上的可行性； g. 实施的进度,以及可调整性的要求; h。 体现方针的逐层分解，量化后纳入各相关职能部门，即目标明确，指标具体可测量。 5。2。3目标与指标的更改 5。2。3。1在质量环境方针、法律法规及其他要求、环境管理方案的进度状况以及相关外界因素发生变更时，目标与指标应重新评审和修订; 5.2。3。2目标与指标由办公室进行修改，经管理者代表审核后总经理批准生效。 5.2.4目标与指标的宣传 由办公室印发宣传资料或专题讲解的方式对各级管理者、专业技术人员以及操作人员进行宣传，并付诸实施。 5.3环境管理方案 5。3.1环境管理方案的编制 5.3。1.1环境管理方案由办公室于每年2月依据目标与指标编制,经管理者代表审核后，报总经理批准生效。 5.3。1.2环境管理方案应涉及与实现质量环境目标和指标有关的全部可能的活动(如设计、生产、材料、使用、营销及处置等)及具体措施。 5.3。3环境管理方案的更改 当目标、指标发生变化或出现可能导致环境管理方案变化的因素时，要及时修订环境管理方案。由相应部门按文件更改方式填写文件更改申请单交办公室审议，经管理者代表审核,总经理批准后，办公室执行更改。 5.3.4环境管理方案的实施与监督验证. 5.3。4.1环境管理方案以文件的形式发至各相关职能部门。 5。3.4。2办公室负责对方案实施的进度与效果等进行监督验证. 6（相关文件 环境目标统计表 - 8 - 文件编号:QE/THCX04 版 本 号:A1 人力资源控制程序 实施日期:2011-09-15 1. 目的 对承担质量环境管理体系职责的人员规定相应岗位的能力要求,并进行培训以满足规定要求。 2。 范围 适用于承担质量环境管理体系规定职责的所有人员,包括临时雇用的人员，必要时还包括供方的人员. 3 职责 3、1 总经理 a） 负责确定各岗位的岗位说明书。 b） 负责审批岗位说明书。 c） 负责依据岗位说明书选择、安排各岗位人员. d） 负责批准公司年度培训计划。 3、2 办公室 a) 负责组织编制各岗位的岗位说明书。 b） 负责制定年度培训计划，建立培训档案及监督实施。 c） 负责上岗基础教育。 d） 负责组织对培训效果进行评估。 e) 负责组织对员工进行业务考评。 f） 负责组织在岗人员进行工艺研讨和经验交流。 3、3 各部门 a） 协助办公室编制本部门员工岗位说明书。 b) 负责本部门员工的岗位技能培训. 4 程序 4、1 人员安排 4、1、1 承担质量环境管理体系规定职责的人员应是有能力的,对能力的判断应从教育、培训、技能和经历方面考虑，必要时要考虑其专项技能。 4、1、2 总经理依据相关生产等要求确定各岗位的任职要求。 4、1、3 办公室根据总经理确定的任职要求组织各部门编制岗位说明书，报管理者代表审核,总经理批准.岗位说明书经审批后,作为选择、招聘、安排人员的主要依据。 4、1、4 具体的招聘根据需要明确对应聘人员的要求（一般资源可以包括:学历、年龄、工作经历、技能等事项),经总经理确认后，在适宜的媒体上，如报纸等，做出广告. 4、1、5办公室就应聘人员提交的简历、证明材料等，必要时组织其进行能力测试，将相应考核记录填写在评价表的相关记录上。 4、1、6 总经理从满足条件的应聘人员中选择优秀者进行面试和复试.复试合格者，安排试用。 4、1、7 新聘人员的试用期为三个月。具备相关工作经历的新员工，试用期内 先要经过相关的公司基础教育、部门基础教育，再由所在部门安排实习(注,试用期内不得单独从事工作)，考察其实际工作能力，并做出能力评价，填写在评价表的相应栏目内。不具备相关工作经历的人员，由办公室按照4、2、4要去安排对其- 9 - 文件编号:QE/THCX04 版 本 号：A1 人力资源控制程序 实施日期：20110915 进行相应知识的培训，特别是岗位技能培训。培训完成后，由咨询部安排实践任务，考察并填写相关评价内容。 4、1、8 试用期满,并经考察合格后,签订劳动合同等，并由总经理或主管领导安排其工作岗位。在试用期期间，新员工可以提前提出签订劳动合同申请，经总经理认可后可以提前签订合同.劳动合同应符合劳动法规定。合同签订后，由办公室为该员工办理相应劳动保险等。 4、1、7办公室对新招聘的员工进行建档和新员工培训。 4、2 培训、意识和能力 4、2、1应识别从事影响质量、环境和安全活动的人员的能力需求，分别对新员工、在岗员工、转岗员工、各类专业人员、内审员等，根据他们的岗位责任制定并实施培训需求。 4、2、2通过教育和培训,使员工意识到： a） 满足相关要求的重要性； b） 违反这些要求所造成的后果; c） 自己人事的活动与公司发展的相关性. 公司鼓励员工参与管理，为实现目标做出贡献。 4 、2、3 培训方式 a） 公司内部培训; b） 委托有关单位来公司培训； c) 组织有关人员参加公司以外的培训。 4、2、4新员工培训 a） 公司基础教育:包括公司简介、员工纪律、方针和目标、质量、安全和环保意识、相关法律法规、管理体系标准基础知识等的培训。在进入公司一个月内,由主管部门组织进行; b) 部门基础教育：学习本部门工作手册的主要内容，由所在部门负责人组织进行; c） 岗位技能培训:学习生产作业指导书、所用设备的性能、操作步骤、安全事项及紧急情况的应变措施等，由所在岗位技术负责人组织进行，并进行书面和操作考核，合格者方可上岗。 具备相关工作经历的员工，可以放宽岗位技能培训要求。 4、2、5在岗人员培训 按培训计划，每年应对在岗员工至少进行一次全面的岗位技能培训和考核。 4、2、6特殊工作员培训 a) 关键工序人员的培训，由所在岗位技术负责人负责培训，培训合格后持证上岗;每年对于这些岗位的人员还应进行培训和考核; b) 电气焊工、计量员、电工、锅炉工、叉车工、驾驶员等需取得国家授权部门相应的培训合格证书; c） 环境管理体系内审员应由具备资格的认证培训机构培训、考核、持证上岗。 4、2、7技术人员培训 各类技术人员是生产工艺改进的主力军，应创造条件使他们的知识不断更新，由办公室负责安排老师组织培训或外送培训。 4、2、8转岗人员培训(4、2、4 b,c) - 10 - 文件编号：QE/THCX04 版 本 号:A1 人力资源控制程序 实施日期：201109-15 4、3培训计划及实施 4、3、1办公室于每年12月底制定下年度的年度职工培训计划(包括培训内容、对象、时间、考核方式等内容），经总经理批准后下发各部门,并监督实施。 4、3、2每次培训各相关部门应填写培训签到表及培训记录表，记录培训人员、时间、地点、教师、内容及考核成绩等，培训后将有关记录、试卷或操作考核记录等交办公室存档. 4、3、3各个部门的计划外培训，应填写培训申请单,报管理者代表批准，由相关部门组织实施。 4、3、4办公室组织各部门在岗员工进行经验交流. 4、4评价所提供培训的有效性 a) 通过理论考核、操作考核、业绩评定和观察等方法，评价培训的有效性，评价被培训的人员是否具备了所需的能力； b) 每年第四季度办公室组织各部门培训负责人及员工代表，召开年度培训工作会议，评价培训的有效性，征求意见和建议,以便更好制定下年度的培训计划; c） 主管部门加强对员工日常工作业绩的评价,可随时对各部门员工进行现场抽查，对不能胜任本职工作的员工，应及时暂停工作，安排培训、考核或转岗,使员工的能力与其从事的工作相适应. 4、2、9办公室负责建立、保存员工培训档案。 4、3 在岗员工的考评 4、3、1考评依据 a) 销售部负责征求客户对销售人员工作的意见，请客户代表销售员的工作做出评价，并将评价结果寄本公司办公室. b） 相关部门部受理客户申诉或投诉时，需将有关情况提交办公室，作为对相关员工的考评的依据之一。 c) 主管负责人将日常工作检查结果及时汇总，并提交办公室，作为对工作人员考评依据之一。 d) 办公室应及时收集各部门的工作业绩，作为该部门员工的考评依据之一. 4、3、2综合考评 4、3、2、1 在总经理的主持下，公司内部日常考核实行打分考核，年底由办公室汇总作为综合考评的项目之一。 4、3、2、2 每年年底由办公室组织各部门汇总4、3、1中a)、b)和d)条款内容作为综合考评的项目之一。 4、3、2、3在“打分考核”和相关考核汇总的基础上,办公室将考核结果汇总。 4、3、3办公室将汇总结果记入员工档案，并应提交总经理，以对综合考评优秀者予以适当形势的奖励。 5 相关文件 劳动法岗位职责说明书 6 相关记录 劳动合同、年度职工培训计划 、培训通知 、培训签到表、员工培训记录、 - 11 - 文件编号:QE/THCX05 错误:未指定书签。信息交流控制程版 本 号：A1 序 实施日期:2011-0915 1 目的 为了保证公司质量环境管理体系信息交流的及时性、有效性，确保质量环境管理体系的有效运行. 2 范围 适用于公司质量环境管理体系信息交流的传递与处理。 3 职责 3。1办公室负责编制本程序并组织实施；负责信息的分析汇总,并向管理者代表汇报；负责采用多种形式（如:板报、简报等）宣传公司环境管理管理方针、目标、指标。 3。2各部门负责本部门范围的信息接受、传递、处理工作。 4 程序 4.1总则 4。1.1信息交流的途径以书面形式为主，亦可采用其他利用的通讯和宣传工具。 4.1。2质量环境管理管理信息包括内部和外部信息. 4。1。3质量环境管理管理信息的内容应及时、准确、可靠。 4。1。4办公室定期召开质量环境管理体系信息交流例会,并做好信息交流记录. 4。1.5办公室负责收集、整理、传递报刊等新闻媒体上的环保信息。 4.2 内部信息交流的主要内容 1）法律、法规和标准要求的执行情况; 2)环境管理目标、指标、管理方案的完成情况和效果; 3)内审、外审、管理评审结果; 4)监视测量结果; 5）不符合与纠正情况; 6）应急准备与响应情况; 7)质量环境管理体系培训情况； 8)各部门之间的日常联络、常规报表、其他信息通报等; 9)质量环境管理体系各运行控制程序执行情况; 10）来自员工的信息，员工对质量环境管理体系提出的建议、批评、要求等。 4.3 外部信息交流的主要内容 1)来自周围的投诉与抱怨； 2)来自供方的信息； 3)来自上级部门的信息； 4）来自外部相关方的信息； 5）公司的质量环境管理要求向外部传递的信息. 4。4 内部信息交流 12 文件编号：QE/TH-CX05 错误:未指定书签。信息交流控制程版 本 号:A1 序 实施日期：201109-15 4。4.1公司的质量环境管理方针、环境管理体系的有关要求、质量、环境和劳动保护知识，由办公室、品管部负责宣传. 4.4.2 体系运行中产生的信息由其产生的部门及时传递到有关部门,接受信息的部门要做好记录. 4。4。3紧急状态下的信息具体执行应急预案与响应控制程序. 4.4.4实施改进、纠正和预防措施的部门必须在整改过程中将信息传递到有关部门. 4。4。5发生重大信息应及时传递给最高管理者或管理者代表，一般信息及时传递给部门负责人. 4.4。6 办公室应定期组织员工代表参与公司体系的有关活动,定期协商、听取意见、改进工作. 4。5 外部信息交流 4.5.1相关方要求提供信息时,各有关部门将公司的质量环境管理管理方针及有关要求传递给相关方。 4。5。2各部门在收到有关质量环境法律、法规和标准要求时执行法律、法规和其它要求获取确认程序。 4.5。3相关方抱怨及其他信息，由各部门分别接收，要求答复的要将处理结果及时传递给相关方. 5 相关文件 应急预案与响应控制程序 法律、法规和其它要求获取确认程序 6 记录 会议记录 13 - 文件编号:QE/THCX06 版 本 号：A1 文件控制程序 实施日期:2011-0915 1 目的 确保与质量环境管理体系相关各场所使用的文件有效、适用。 2 范围 适用于对质量环境管理体系有关的文件和资料进行控制。 3 职责 3、1 总经理负责管理手册和程序文件的批准。 3、2管理者代表负责组织管理体系文件的编写，负责审核管理手册、程序文件和工艺、作业类文件。 3、3 办公室负责文件的发放，更改控制和管理。 3、4 各相关部门负责本部门的工作文件（第三层文件）的编写和审核及各类资料的保管。 4 工作程序 4、1 文件及资料分类及编号 4、1、1文件及资料分为如下几类: a、 管理手册；b、程序文件； c、作业文件；d、记录表格。e、外来文件 4、1、2体系文件及编号如下： a、 管理手册 QE/THSC （Qquality Eenvironment ) b、程序文件 QE/ THCX序号 c、 作业指导书及管理类文件 ×××/ THZY部门序号 d、记录表格 ××× /TH-JL部门序号 e、 外来文件采用原来的编号。 另外,各个部门代号分别为: BG办公室的汉语拼音缩写 GY供应部的汉语拼音缩写 XS销售部的汉语拼音缩写 SC-生产部的汉语拼音缩写 SB设备部的汉语拼音缩写 ZJ品管部的汉语拼音缩写 CW-财务部的汉语拼音缩写 CK仓库的汉语拼音缩写 4、1、3 外来文件和资料是指适用于本公司，和本公司使用的国家法律、法规、各类标准和顾客提供的技术要求等。 4、1、4 受控文件是在环境管理体系运行各相关场所使用的文件，非受控文件是其他场所使用的,发放后不再负责更改控制。 4、2 文件的编写、收集 4、2、1 管理手册和程序文件由管理者代表组织熟悉各项工作和有一定文字表达能力的人员编写。 14 - 文件编号：QE/THCX06 版 本 号：A1 文件控制程序 实施日期：2011-09-15 4、2、2 品管部负责组织相关部门编写技术文件，包括产品标准、物资采购标准，工序操作规范，设备管理维护和操作规范，技术教育等. 4、2、3 工作文件（第三层文件)、记录表格，由各使用主管部门负责组织编制。 4、2、4 外来文件的收集 4、2、4、1该项工作应由品管部和办公室负责进行，可以从网络直接获取相关的法律、法规、政策条例等。每月品管部至少登陆一次行业主管部门的网站，了解其发布的信息、动向等，如有需要应从网上直接下载所需资料。如果不能下载或信息不完整时，应及时电话联系相关部门，了解获取完整信息的方式。 4、3 文件和资料的审批 4、3、1管理手册由管理者代表审核，总经理批准。 4、3、2形成文件的程序文件由管理者代表审核，总经理批准; 4、3、3产品销售文件由销售部领导审定与批准，必要时经总经理批准； 4、3、4作业指导书、工艺规程、检验规范、规定、标准和管理办法等由各主管职能部门领导编制，经管理者代表审核，总经理批准. 4、4 文件和资料的发放和管理 4、4、1文件和资料由办公室统一归档，文件的各归口部门由部门负责人担任文件管理员，负责文件的管理工作. 4、4、2 受控文件的首次发放经管理者代表批准后，按批准范围发放文件。 4、4、3 文件领用人在文件收发记录上签名领取。文件管理员应在文件上加盖“受控”印章并标明分发号，每份文件都有不同的分发号，便于追溯。分发号编号为:部门代号-顺序号。 4、4、4 第三层文件使用场所必须做好受控标识并做好登记，便于追溯使用的表格和记录可不盖章。 4、4、5 当文件使用人的文件破损严重，影响使用时，应到文件管理部门办理更换手续，交回破损文件，补发新文件，新文件的分发号仍用原文件分发号，文件管理员将破损文件销毁。 4、4、6 当文件出现错误(非正常的使用损坏)时，如缺页、漏字等,属于普遍性的问题，对所涉及的内容进行修改.属于个别错误，则由出现错误的部门到文件管理部门办理更换手续，交回原文件,补发新文件。 4、4、7 各部门对作废文件需要作为资料保存的必须提出申请,由办公室负责人批准后加盖“存档"章才能保留。 4、5 文件和资料的更改 4、5、1 文件需要更改时，应由文件更改提出人(一般为原拟定者)或文件更改部门的负责人填写文件更改申请单，说明更改原因，对重要的更改(技术参数，改后涉及面广，影响长远的)，还应附有充分的证据。 4、5、2 文件更改的审核,批准应由原审批人进行，当原审批人离职时，可由接替岗位的人员审批。 4、5、3 文件更改批准后，归口部门文件管理员应及时填写文件更改通知单通知各有关部门.须经换页更改时，应对换页的修订状态进行标识。须经划线更改时，由文件更改人将原内容用单线划掉,旁边注明更改后内容并签字. 4、6 文件的换版与作废 15 - 文件编号：QE/TH-CX06 版 本 号:A1 文件控制程序 实施日期:2011-0915 4、6、1文件的修订状态用“大写英文字母+数字"的形式表示.英文字母表示版号，数字表示该版修改次数（从0-9）.如，B2表示B版文经第二次修改. 4、6、2在以下情况下须对文件进行换版： a） 同一版本文件经十次修改以上，或修改页码超过20时（即修改状态已经到9，并须再次修改时)；b、公司的管理体系有重大变化时；c、办公室组织的文件评审认为有必要时;d、管理评审认为有必要时;e、所依据的标准换版时；f、其它情况下认为有必要时。 换版后，修订状态按4、6、1要求作相应变更。 4、6、3 作废文件加盖“作废”印章。作废文件可以做销毁处理，需做资料保留的作废文件,经文件管理部门负责人批准后，由文件管理员加盖“存档"印章方可留用。 4、7外来文件的控制 办公室负责将收集来的相关外来文件（包括国家的法律法规等文件)及时记入文件归档登记表，并视需要确定外来文件的发放范围，文件接受部门及时将文件列入部门受控文件清单并妥善保管. 4、8 文件的管理 4、8、1 文件按规定审核、批准后,交由办公室文件管理员，存入的文件也应由文件管理员进行归档登记，为防止文件的丢失，储存的文件也应进行标识，应标明文件号。 4、8、2 文件管理员应加强对文件保管，及时填写部门受控文件清单,并防止发霉、虫蛀、残缺、少页，保持清洁完整. 4、8、3 文件管理员在每次内部审核前检查各类文件的有效性，检查内外部文件的控制。 4、8、4不得随意借用和复印他人的受控文件，以防失控。因工作需要借阅、复印文件和资料须填写文件借阅复制记录经本部门负责人批准，到文件管理员处办理借用或复印手续。需要临时借阅文件的人员，经文件管理部门负责人同意填写文件借阅复制记录即可借阅文件,借阅者应在指定日期归还文件，到期限不归还者，文件管理员应追回。 4、9 文件向外发放的控制 4、9、1 企业内部文件一般不对外，确属工作需要，应由部门领导申请,管理者代表批准,方可对外发放.发放前需要做好相应记录，并编号发放，编号规则为：W（注:“外发"的汉语拼音首字母）+发放单位汉语拼音首字母.如，向认证机构发放的文件编号为W-RZ，咨询机构为：WZX。 4、9、2 管理手册属于受控文件，个别经专门批准外发版本，不属受控文件，只登记分发编号. 4、9、3 各部门的文件管理人员对发放到企业外部的受控技术文件(如外协厂的技术规范等)，应做好发放登记等更改、换版作废的控制。 4、10 作为记录的文件应执行记录控制程序。 5 相关文件 记录控制程序 16 - 文件编号：QE/THCX07 错误：未指定书签。废水管理和控制版 本 号：A1 程序 实施日期:20110915 1 目的 通过对生产和生活排放水的管理和控制，确保所排放的废水达到法律、法规及当地环保部