2022年2022年股指期货开户流程及规定 .pdf

股指期货开户规定流程期货开户 0755-23982955 TEL：13662599671开户Q2849205443QQ ：2849205443名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 1 页，共 8 页 - - - - - - - - - 一、 投资者适当性管理营业部应当严格执行 第一创业证券股票期权业务客户适当性管理办法 ，向客户全面介绍期权产品特征，充分揭示期权交易风险，对客户的适当性进行评估。 营业部不得接受不符合投资者适当性标准的客户从事股票期权交易。投资者准入条件包括：1个人投资者申请开户时在我司托管的个人投资者自有资产（证券市值和资金可用余额合并计算， 不含通过融资融券交易融入的证券和资金）不低于人民币 50 万元。（1）投资者应当具备与其拟申请的交易权限相匹配的模拟交易经历。（3）在证券公司开户6 个月以上并具备融资融券业务参与资格或者金融期货交易经历； 或者在期货公司开户6 个月以上并具有金融期货交易经历。（4）通过我司组织的投资者参与交易所的股票期权知识测试。（5）风险承受能力测评结果为高风险级别。（6）不存在严重不良诚信记录，不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股票期权交易的情形。（7）投资者进行股票期权交易账户开立之前，须签订股票期权投资风险揭示书补充说明：个人投资者申请的交易权限级别分为一级、二级、 三级交易权限。具有一级交易权限的个人投资者， 可以进行下列期权交易： （一）名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 2 页，共 8 页 - - - - - - - - - 在持有期权合约标的时，进行相应数量的备兑开仓；（二）在持有期权合约标的时，进行相应数量的认沽期权买入开仓；（三）对所持有的合约进行平仓或者行权。 具有二级交易权限的个人投资者，可以进行下列期权交易：（一）一级交易权限对应的交易； （二）买入开仓。具有三级交易权限的个人投资者，以及普通机构投资者、 专业机构投资者，可以进行下列期权交易：（一）二级交易权限对应的交易；（二）保证金卖出开仓。2普通机构投资者普通机构投资者申请开立衍生品合约账户，需符合下列标准：（1）申请开户时在我司托管的机构投资者自有资产（证券市值和资金可用余额合并计算， 不含通过融资融券交易融入的证券和资金）不低于人民币 100 万元；（2）净资产不低于 100万元人民币；（3）相关业务人员具备期权基础知识，通过交易所认可的股票期权知识测试；（4）相关业务人员具有相应期权模拟交易经历；（5）不存在严重不良诚信记录和法律、法规、行政规章和本所业务规则禁止或者限制从事期权交易的情形；（6）投资者进行股票期权交易账户开立之前，须签订股票期权投资风险揭示书（7）交易所规定的其他条件。3专业机构投资者下列专业机构投资者可以根据法律法规、行政规章以及监管机构名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 3 页，共 8 页 - - - - - - - - - 的规定参与期权交易：（1）商业银行、期权经营机构、保险机构、信托公司、基金管理公司、财务公司、合格境外机构投资者等专业机构及其营业部；（2）社保基金、养老基金、投资者保护基金、企业年金、信托计划、资产管理计划、银行及保险理财产品、证券投资基金以及其他由第（一）项所列专业机构担任管理人的基金或者委托投资资产；（3）交易所规定的其他专业机构投资者。二、 适当性综合评估个人投资者需临柜申请开立股票期权，营业部期权专员应当对个人投资者参与股票期权业务进行适当性评估。营业部应当对个人投资者的基本情况、相关投资经历、 金融资产状况、期权基础知识、 风险承受能力和诚信状况等方面进行适当性综合评估，引导客户填写自然人投资者适当性综合评估表客户风险承受能力问卷，初步评估其是否适合参与股票期权交易；1. 自然人投资者适当性综合评估表满分为100 分.各项指标的评估分值上限为：投资者基本情况15 分；相关投资经历为20 分；金融类资产状况 40 分；期权基础知识 25 分。投资者对综合评估各项指标提供证明材料， 未能提供证明材料的项目评分为零；对于综合评估得分在 90 分以下（不含）的投资者，营业部不允许给予开立衍生品合约账户；2. 投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，评估分值上限分别为 8 分与 7 分，两项评分相加为投资者基本情况得分。营业部应按照名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 4 页，共 8 页 - - - - - - - - - 实名制开户的要求核实投资者的身份和年龄。投资者提供有效身份证明文件及复印件。 投资者提供的学历证明为毕业证书或学位证书等证明文件及复印件。3. 投资者投资经历包括期权模拟交易经历、融资融券资格或其他金融期货的交易经历两个方面，评估分值上限分别为20 分，投资者同时具备以上两项投资经历的， 取评估得分较低者为其投资经历评估得分。投资者期权模拟交易经历， 依据其参与交易所期权模拟交易的记录数据予以核定。该记录数据由我司通过交易所相关网站进行查询。4. 投资者金融期货交易经历， 依据其提供的金融期货交易结算单予以核定。该结算单加盖相关期货公司结算专用章。5. 金融类资产状况， 依据投资者以本人名义持有的证券市值及资金账户内的可用余额予以核定。6. 我司按照本交易所要求组织期权投资者知识测试。个人投资者必须本人参加并通过相应等级的知识测试；普通机构投资者指定的相关业务人员应通过知识测试。 知识测试成绩长期有效， 并可用于在其他期权经营机构申请开户。7. 条营业部应将投资者提供的证明文件等材料的原件或者复印件、投资者的测试试卷和综合评估表等作为开户资料予以保存。个人投资者开通股票期权业务开通衍生品账户，客户需临柜申请，营业部需对个人投资者进行综合评估操作流程。对个人投资者综合评估操作如下：1个人投资者需提交如下综合评估材料：名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 5 页，共 8 页 - - - - - - - - - （1）身份证明文件（2）相关有权机构出具的交易经验证明（3）近一个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明（4） 近一个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明2投资者填写自然人投资者适当性综合评估表。3营业部经办人根据投资者填写表格和提供的资料进行评估审核分。4递交证券营业部员进行复核。5审核通过后，将评估表格交由投资者签名确认评估结果。6各营业部应将上述证明文件及评估表作为开户资料存档备案。三、 风险揭示及协议签署营业部期权专员对投资者提供资料的真实性、准确性、完整性进行审核，讲解从事股票期权交易的风险，期权与股票、期货、权证的区别等。确认投资者完全理解股票期权风险后指导其签署指导投资者填写以下协议：1开户申请表（自然人） （附件一）2开户申请表（机构） （附件二）3第一创业证券股份有限公司股票期权业务投资者适当性综合评估表4投资者需知5客户开户须知名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 6 页，共 8 页 - - - - - - - - - 6股票期权业务经纪合同7股票期权风险揭示书8股票期权交易委托代理人授权书9银衍转账协议为提高效率， 营业部期权专员可在投资者临柜前将经纪合同、风险揭示书等相关资料提前发给客户阅知，或提醒投资者认真阅读上述文件。投资者按风险揭示书要求抄写承诺并签名，营业部对客户抄写或朗读承诺文字的过程进行录像，影像应清晰、稳定、流畅，相关录像营业部应妥善保存。四、 投资者身份验证个人客户须持二代身份证临柜申请股票期权业务，营业部柜台人员应认真识别客户身份、 审核客户提供的身份证明材料和其他材料的完整性、合规性和真实性。营业部柜台人员应对照 客户开户须知进行逐条打勾确认， 指导客户进行承诺签字， 并审核客户相关身份证明文件。1个人投资者须提供：（1）身份证明文件；（2）银衍转账银行卡；（3）适当性评估相关材料。2机构投资者须提供：（1）营业执照副本原件及复印件（加盖公章） ；（2）组织机构代码证及复印件（加盖公章） ；名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 7 页，共 8 页 - - - - - - - - - （3）税务登记证及复印件（加盖公章） ；（4）法人代表证明书 （加盖公章）；如为合伙企业的， 提供执行事务合伙人或负责人证明书（加盖公章） ；（5）法人代表身份证原件及复印件 （加盖公章）；如为合伙企业的， 提供执行事务合伙人或负责人身份证原件及复印件（加盖公章）；（6）经办人身份证原件及复印件（加盖公章） ；（7）法人授权委托书（加盖公章并法人代表签章，授权内容须包括：授权申请开立衍生品合约账户并参与相应交易）；（8）机构投资者为合伙企业的，提供执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书（加盖公章并执行事务合伙人或负责人签章，授权内容须包括： 授权申请开立衍生品合约账户并参与相应交易，合伙企业执行事务合伙人， 以合伙企业营业执照上的记载为准，有多名合伙企业执行事务合伙人的， 由其中一名在授权书上签字； 执行事务合伙人是法人或者其他组织的，由其委派代表在授权书上签字）；若投资者合伙企业的， 还需提供合伙协议或投资各方签署的创投企业合同及章程（须加盖公章） ，以及全体合伙人或投资者名单、有效身份证明文件及复印件（须加盖公章） ；（9）适当性评估相关材料。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 8 页，共 8 页 - - - - - - - - -