证券质押典当合同 .docx

文本为Word版本，下载可任意编辑证券质押典当合同 证券质押典当合同 1 一、 名词解释与典当质押业务说明 1。1、FPRC证券质押典当 FPRC系统是由创元开发的证券质押典当业务管理与风险监控系统的简称。该系统通过电脑网络技术，依照典当管理办法，为乙方提供最短2天最长不超过15天股票当质押服务体系，包含了相关动态监管与风险监控功能。FPRC网上交易客户端是甲方提供给乙方作为申请证券质押典当业务使用的软件，包括股票买卖撤单、查询、结算等功能。 甲乙双方签署本合同后，乙方在本合同有效期内使用网上客户端自助申请当金购买股票，随买即借随卖即还，周而往复。甲方按乙方实际使用当金的天数计算和收取典当综合管理费。 1。2、 帐户说明 1。2。1、质押帐户 质押帐户（包括资金帐户、股票帐户）简称A帐户，是乙方在证券公司设立的个人帐户，在本合同有效期内，乙方已将该帐户的所有资产作为质押物俗称“当物”，质押给典当行；乙方丧失A帐户的所有权，但可对该帐户进行股票交易 。 1。2。2、典当帐户 典当帐户是由典当行提供的资金帐户（包括资金帐户、股票帐户）简称B帐户，在本合同有效期内，乙方质押获取的当金由该帐户提供；乙方取得在该帐户内进行股票买卖交易（包括资金帐户、股票帐户）的使用授权。 1。3证券质押授信与当金额度管理办法 本合同对乙方进行授信管理。甲方通过对乙方历史交易能力的评估确定乙方授信级别。本合同有效期内，FPRC系统根据乙方使用B帐户的交易频率与盈亏状况，对该授信级别定期自动调整，若授信级别降至25分，甲方有权提前终止本合同。 乙方只有在A帐户的现金95%购买股票后方可申请质押典当，FPRC系统自动根据乙方当时持有股票市值的评估总额乘以乙方授信级别计算并批复；乙方当日申请到的当金额度仅限当日有效。 1。4典当期限与月综合服务管理 本合同期限为半年，到期后甲乙双方重新签定合同。本合同中，乙方应在质押典当到期前乙方应主动抛售B帐户的股票，否则未抛售股票视为“绝当”，甲方有权强行抛售；乙方以其A帐户的资产承担所有风险、综合管理费。 1。5、定期清算、平仓清算、合同到期清算 1。5。1、定期清算 甲方每月20日对乙方使用当今的所有交易及占用当金的典当综合管理费进行定期清算。FPRC系统自动管理乙方的融资买卖记录，乙方使用FPRC网上交易客户端可以随时查询。清算日乙方未抛售的股票当月不清算，至下月定期清算日再作清算；当月没有申请质押典当的乙方不参与清算。乙方若盈利，甲方将盈利部分由B帐户划拨资金到乙方A帐户，乙方若亏损，乙方或主动支付亏损部分给甲方，或甲方使用乙方预留的授权委托书，从乙方A 帐户划拨资金到B帐户弥补亏损。 1。5。2、平仓清算 乙方授权甲方在乙方A帐户资产及B帐户当金资产总市值跌落到本合同约定的平仓线以下时，进行平仓清算。甲方有权不通知乙方，市价抛售乙方B帐户、A帐户的股票，并从乙方A帐户划拨资金以弥补乙方占用B帐户当金的典当本息及亏损。对于A帐户全部划拨或股票全部买出后仍不足弥补甲方亏损，甲方有权向乙方继续追索。 1。5。3、 合同到期日清算： 合同到期日前20日内，停止乙方贷款权利，到期日前5天办理清算手续。 二、典当综合管理费用率及计算 甲方有权调整典当综合管理费率。FPRC系统将自动提示乙方每次申请当金的实际费率，该费率在当次质押典当期内不会变动。甲方按乙方实际占用当金额度、及占用时限计算综合服务费；当金占用时限从乙方B帐户当金买入股票之日起计，至卖出日次日为法定节假日则延续计费。 违约金：乙方占用当金超过15日未归还，按日加收4违约金。 三、 乙方出质帐户及出质资产总值 甲方双方签署本合同后，乙方已将A帐户作为典当质押物。质押期间，乙方可对A帐户进行正常的股票买卖，乙方始终以其A帐户内总值项下的资金和证券持续作为典当的质押物（当物）。乙方自愿向指定营业部办理不可撤消的A帐户的帐户委托申请和授权委托书指令。同时乙方将深、沪股东及身份证复印件留置甲方。 四、质押担保范围 质押物的质押担保范围指本合同重要一栏所规定的当金、当金利息、综合费（含利息）、违约金、损害赔偿金及为实现债权所发生的费用。 五、乙方当金申请与股票买卖规则 5。1本合同有效期内，甲方将B帐户授权乙方使用，乙方通过FRPC网上交易客户端自动进入交易及查询交易记录。 5。2本合同有效期内FPRC系统自动限制乙方买入具有风险的股票。甲方有权在任何时间对股票的风险几级别进行调整，风险级别在25分以下的股票为系统限制交易的股票，ST、ST类股票的默认风险分别为零。乙方认可该限制可能对乙方的投资产生影响，并承诺对此限制不提出任何异议。 5。3乙方对所持有的A帐户总资产享有完全的无可争议的所有权，不得将该帐户的资金及其对应证券帐户资产借或设定任何形式的担保。 5。4若乙方违反上述约定，甲方有权终止本合同，并要求乙方承担所导致的全部经济损失。 六、帐户冻结、合同单方终止 6。1乙方需要向甲方指定营业部提交帐户委托申请书后方可获得会员资格。申请书申明自愿在本合同有效期内冻结A帐户，包括停止上述资金帐户的银证转帐功能、柜面资金提取与转出，限制证券帐户办理股票转托管（深圳）指令、办理撤单指定交易（上海）指令、禁止本人消户等。 6。2乙方只有在完整填写了授权委托书后，才能获得典当质押资格。合同有效内遇定期清算或平仓清算，该授权委托书被使用后，乙方需要再次填写并提交甲方后，才能继续申请当金额度、并获得交易授权。否则按乙方单方终止本合同。 6。3合同有效期内，乙方在未使用B帐户资金或与甲方办理清算手续后，可单方提出终止本合同；甲方也可在乙方未使用B帐户资金或与乙方办理清算手续后，由于乙方授新额度降低至合同规定最低值时，单方面终止本合同。 七、续当、赎当、合同绝当、交易绝当 7。1、本合同不得续当。本合同限界满前20日内，乙方可向甲方申请重新订立合同。 证券质押典当合同 2 甲方根据民法典、民法典、证券法、典当行管理办法及其他有关法律法规制定本合同。乙方已经仔细阅读并充分理解本合同，同时阅读了相关业务流程，典当股票质押风险揭示等。双方签署的本合同是双方真实意思的表示。 一、重要信息 甲方全称：_ 单位地址：_ 联系电话：_ 乙方：_ 资金帐号：_ 股东账号：_（上海） _（深圳） 身份证号：_ 联系电话：_（固定） _（移动） 常住地址：_ 二、重要条款 1、本合同甲方指定的证券营业部为：_公司营业部 2、典当授信期限为180天，即自_年_月_日起至_年_月_日止。合同期满，重新签约。 3、甲方授信给乙方的总当金额度为：_万元，授信级别为分（25100）。以_系统自动审批为准。 4、典当日综合服务费率：_%、 5、本合同对应的当票号码为：_ 6、警戒线设定为：A账户与B账户总市值低于当期当金占用总额的_%。 7、平仓线设定为：A账户与B账户总市值低于当期当金占用总额的_%。 注：警戒线或平仓线值=（A账户市值+B账户市值）/B账户当金占用总额。 三、风险揭示 乙方签署本合同成为会员前，仔细阅读下面的内容，以便正确，全面的了解典当质押网上交易的风险。如果您使用甲方提供的_网上交易客户端软件申请质押典当服务，我们认为您已完全了解网上交易的风险，并能够承受网上交易风险及承担由此带来的可能的损失，这些包括： 1、技术风险揭示 a、由于互联网是开放性的公众网络，网上委托除具有其他委托方式共同的风险外，还有其特有的'诸多风险，如由于互联网数据传输等原因，交易指令可能会出现中断，停顿，延迟，数据错误等情况； b、互联网上存在黑客恶意攻击的可能性，亦存在病毒入侵的可能性，互联网服务器可能会出现故障及其他不可预测的因素；或由于投资者_不慎将股东账号和交易密码泄露或被他人盗用，其托管证券存在被他人盗买盗卖的风险； c、投资者的电脑设备及软件系统与所提供的网上交易系统不相匹配，导致无法下达委托指令或委托失败； d、网上行情信息及其他证券信息可能会出现延迟或错误；网上直接的或暗示的资讯（证券信息，公司资料，评论，预测等）均只能作为参考，投资者需要自主判断投资策略并对买卖的决定负责及网上证券委托可能存在的一些其他不可预见风险。 e、会员申请当金并购买股票没能在十五天内及时抛售，致使所购买的股票成为“绝当”而被强行抛售所形成亏损的风险； f、由于会员申请当金购买股票的决策有误，造成会员资产进入预警警告，甚至出现平仓清算等情形所形成亏损的风险； 2、规避风险建议 为保护会员资料和网上交易委托活动的的安全性，我们建议您注意以下几点： a、请务必注意个人信息的保密，并定期修改您的交易密码和通讯密码，如果您意识到密码可能泄露，请及时修改密码； b、请安装可信赖的病毒防火墙和网络防火墙软件，并确认其正常工作； c、如果您的电脑系统，网络通讯或者网上交易相关软件出现异常情况，请暂时停止网上委托； d、请尽量不要在网吧等公共电脑上进行网上交易，以防止投资者信息被其他人获取。如有必要，请注意键盘输入和屏幕显示的保密，并且及时修改交易密码； 警告！股票质押获得当金的买卖有可能会危及会员质押A账户的资产的亏损，或可能出现被甲方强行卖出股票，及强行划转资金等等风险。上述两类风险均可能会导致会员出现损失，并且该损失将由会员自行承担。 甲方（盖章）：_ 联系地址：_ 电话：_ _年_月_日 签订地点：_ 乙方（盖章）：_ 委托代理人：_ 联系地址：_ 电话：_ _年_月_日 签订地点：_ 鉴证方：_ 联系地址：_ 电话：_ _年_月_日 签订地点：_ 证券质押典当合同 3 一、名词解释与典当质押业务说明 1.1、fprc证券质押典当 fprc系统是由创元开发的证券质押典当业务管理与风险监控系统的简称。该系统通过电脑网络技术，依照典当管理办法，为乙方提供最短2天最长不超过15天股票当质押服务体系，包含了相关动态监管与风险监控功能。fprc网上交易客户端是甲方提供给乙方作为申请证券质押典当业务使用的软件，包括股票买卖撤单、查询、结算等功能. 甲乙双方签署本合同后，乙方在本合同有效期内使用网上客户端自助申请当金购买股票，随买即借随卖即还，周而往复。甲方按乙方实际使用当金的天数计算和收取典当综合管理费。 1.2、帐户说明 1.2.1、质押帐户 质押帐户(包括资金帐户、股票帐户)简称a帐户，是乙方在证券公司设立的个人帐户，在本合同有效期内，乙方已将该帐户的所有资产作为质押物俗称“当物”，质押给典当行;乙方丧失a帐户的所有权，但可对该帐户进行股票交易。 1.2.2、典当帐户 典当帐户是由典当行提供的资金帐户(包括资金帐户、股票帐户)简称b帐户，在本合同有效期内，乙方质押获取的当金由该帐户提供;乙方取得在该帐户内进行股票买卖交易(包括资金帐户、股票帐户)的使用授权。 1.3证券质押授信与当金额度管理办法 本合同对乙方进行授信管理。甲方通过对乙方历史交易能力的评估确定乙方授信级别。本合同有效期内，fprc系统根据乙方使用b帐户的交易频率与盈亏状况，对该授信级别定期自动调整，若授信级别降至25分，甲方有权提前终止本合同。 乙方只有在a帐户的现金95%购买股票后方可申请质押典当，fprc系统自动根据乙方当时持有股票市值的评估总额乘以乙方授信级别计算并批复;乙方当日申请到的当金额度仅限当日有效。 1.4典当期限与月综合服务管理 本合同期限为半年，到期后甲乙双方重新签定合同。本合同中，乙方应在质押典当到期前乙方应主动抛售b帐户的股票，否则未抛售股票视为“绝当”，甲方有权强行抛售;乙方以其a帐户的资产承担所有风险、综合管理费。 1.5、定期清算、平仓清算、合同到期清算 1.5.1、定期清算 甲方每月20日对乙方使用当今的所有交易及占用当金的典当综合管理费进行定期清算。fprc系统自动管理乙方的融资买卖记录，乙方使用fprc网上交易客户端可以随时查询。清算日乙方未抛售的股票当月不清算，至下月定期清算日再作清算;当月没有申请质押典当的乙方不参与清算。乙方若盈利，甲方将盈利部分由b帐户划拨资金到乙方a帐户，乙方若亏损，乙方或主动支付亏损部分给甲方，或甲方使用乙方预留的授权委托书，从乙方a帐户划拨资金到b帐户弥补亏损。 1.5.2、平仓清算 乙方授权甲方在乙方a帐户资产及b帐户当金资产总市值跌落到本合同约定的平仓线以下时，进行平仓清算。甲方有权不通知乙方，市价抛售乙方b帐户、a帐户的股票，并从乙方a帐户划拨资金以弥补乙方占用b帐户当金的典当本息及亏损。对于a帐户全部划拨或股票全部买出后仍不足弥补甲方亏损，甲方有权向乙方继续追索。 1.5.3、合同到期日清算： 合同到期日前20日内，停止乙方贷款权利，到期日前5天办理清算手续。 二、典当综合管理费用率及计算 甲方有权调整典当综合管理费率。fprc系统将自动提示乙方每次申请当金的实际费率，该费率在当次质押典当期内不会变动。甲方按乙方实际占用当金额度、及占用时限计算综合服务费;当金占用时限从乙方b帐户当金买入股票之日起计，至卖出日次日为法定节假日则延续计费。 违约金：乙方占用当金超过15日未归还，按日加收4违约金。 三、乙方出质帐户及出质资产总值 甲方双方签署本合同后，乙方已将a帐户作为典当质押物。质押期间，乙方可对a帐户进行正常的股票买卖，乙方始终以其a帐户内总值项下的资金和证券持续作为典当的质押物(当物)。乙方自愿向指定营业部办理不可撤消的a帐户的帐户委托申请和授权委托书指令。同时乙方将深、沪股东及身份证复印件留置甲方。 四、质押担保范围 质押物的质押担保范围指本合同重要一栏所规定的当金、当金利息、综合费(含利息)、违约金、损害赔偿金及为实现债权所发生的费用。 五、乙方当金申请与股票买卖规则 5.1本合同有效期内，甲方将b帐户授权乙方使用，乙方通过frpc网上交易客户端自动进入交易及查询交易记录。 5.2本合同有效期内fprc系统自动限制乙方买入具有风险的股票。甲方有权在任何时间对股票的风险几级别进行调整，风险级别在25分以下的股票为系统限制交易的股票，st、st类股票的默认风险分别为零。乙方认可该限制可能对乙方的投资产生影响，并承诺对此限制不提出任何异议。 5.3乙方对所持有的a帐户总资产享有完全的无可争议的所有权，不得将该帐户的资金及其对应证券帐户资产借或设定任何形式的担保。 5.4若乙方违反上述约定，甲方有权终止本合同，并要求乙方承担所导致的全部经济损失。 六、帐户冻结、合同单方终止 6.1乙方需要向甲方指定营业部提交帐户委托申请书后方可获得会员资格。申请书申明自愿在本合同有效期内冻结a帐户，包括停止上述资金帐户的银证转帐功能、柜面资金提取与转出，限制证券帐户办理股票转托管(深圳)指令、办理撤单指定交易(上海)指令、禁止本人消户等。 6.2乙方只有在完整填写了授权委托书后，才能获得典当质押资格。合同有效内遇定期清算或平仓清算，该授权委托书被使用后，乙方需要再次填写并提交甲方后，才能继续申请当金额度、并获得交易授权。否则按乙方单方终止本合同。 6.3合同有效期内，乙方在未使用b帐户资金或与甲方办理清算手续后，可单方提出终止本合同;甲方也可在乙方未使用b帐户资金或与乙方办理清算手续后，由于乙方授新额度降低至合同规定最低值时，单方面终止本合同。 七、续当、赎当、合同绝当、交易绝当 7.1、本合同不得续当。本合同限界满前20日内，乙方可向甲方申请重新订立合同。 7.2、乙方应在本合同期限界满日完成赎当，逾期未赎当(即支付典当本金、综合服务费及利息)，也未征得甲方同意办理重新订立新合同，即视为“合同绝当”;甲方有权对“交易绝当”进行强行抛售，抛售“交易绝当”股票产生的盈亏均由乙方承担;无论“交易绝当”是否盈利，甲方可立刻降低乙方授信额度，直至取消授信额度或单方面终止本合同。第 16 页 共 16 页