驻地监理质量工作考核制度及考核评分.doc

驻地监理质量工作考核制度及考核评分一、总则1.0.1 为更好地落实本公司对所属各项目监理机构的管理，加强项目监理机构的自律和对其执行法律、法规、标准规范及委托监理合同约定的监管，进一步规范、科学、切合实际地考核项目监理机构工作的工作质量和履约能力，促进项目监理机构工作的规范化和工作水平的不断提高，依据国家和本市有关工程建设的法律、法规、规定及监理规范，结合本单位实际制定本标准。1.0.2 本标准对本单位项目监理机构在监理工作中必须符合和履行的法定条件、职责，必须执行的监理工作制度，必须开展的监理工作内容和对监理工作产生的必要的效果和成果，提出了相应的考核标准。1.0.3 本标准适用于本单位总工办及各土建、市政部对项目监理机构工作质量的考核评价，以及在此基础上对项目监理机构履约能力的综合评价。1.0.4 本标准提出的考核内容主要包括：监理机构人员、工程施工准备阶段监理工作、工程施工阶段监理工作、工程竣工和内部管理及监理资料与信息管理工作的考核评价，今后将根据监理工作责任和要求的增加，相应增加专项的考核内容。二、考核内容 2.0.1对项目监理机构工作的考核评价，包括组织机构与人员考核、工作到位情况、工作质量状况和工作绩效的考核，并形成项目监理机构履约工作能力综合考核评价。 2.0.2本标准规定了工程施工准备阶段、工程施工阶段、工程竣工验收阶段监理行为标准，对其工作的评价按监理机构与人员、工程施工准备阶段监理工作、工程施工阶段监理工作、工程竣工验收阶段监理工作、内部管理及监理资料与信息管理工作和项目监理部安全监理工作六个单项进行。各单项考核项目的考核内容及评分标准应符合本标准相关条文及附录A、附录B、附录C、附录D、附录E、附录F的规定。 2.0.3综合考核评价记录，采用本标准附录G的项目监理机构工作考核评价总表，并按本标准所规定的评价准则得出总体评价结论。三、评价方法 3.0.1项目监理机构工作考核评价小组成员由2至3人组成，设组长一名。考核人员应具有较丰富的监理工作经验，对与工程监理相关的法律法规和标准规范较熟悉，了解监理资料的编制和管理工作。 3.0.2应保证开展评价工作的时间每个项目不少于半个工作日。 3.0.3根据工程项目实际的建设阶段，采用一张或多张监理工作单项评分标准开展考核工作。项目监理机构按此标准开展自查工作宜每季度开展一次；公司对项目监理机构工作质量的检查评价一般在工程项目投资完成四分之一以后进行，特别要求的检查评价可在任何阶段进行。 3.0.4考核小组完成考核工作后，应就检查中发现的项目监理机构工作质量问题，进行具体的讲评活动。 3.0.5考核小组的考核结论应获得总监理工程师的签字确认。总监理工程师也可对考核结论或部分意见持保留态度，但应向考核小组提供必要的证明材料。4、单项评分表评分方法 4.0.1各单项评分表满分分值为100分，各单项评分表的实得分应为相应单项评分表中各评价项目实得分之和。 4.0.2单项评分表中的各考核项目的实得分不应采用负值，即考核项目各考核内容扣减分数总和不得超过该评价项目应得分分值。单项评分表中用黑体标注考核内容的单项属重要评价单项，此类单项内容有不符合要求的，则该单项考核即为不合格。4.0.3遇有评价项目为合理缺项(如未设总监代表)时，该单项评分表实得分按下式计算:单项评分表实得分= 五、评价等级5.0.1项目监理机构工作的考核，本标准按下列六个单项进行：A.监理机构与人员；B.工程施工准备阶段监理工作；C.工程施工阶段监理工作；D.工程竣工验收阶段监理工作；E.内部管理及监理资料与信息管理工作；F. 项目监理部安全监理工作。若单位工程尚未竣工，无工程竣工验收监理工作内容，该工程项目的监理机构工作考核可按其余五个单项进行综合评价。5.0.2项目监理机构工作考核综合评价根据单项考核项目加权平均分，分为优秀、良好、合格、不合格四个等级。5.0.3综合考核评价等级划分按下表核定综合评价等级评价评分实得分（分）优秀综合实得分90良好80综合实得分<90合格60综合实得分<80不合格综合实得分<605.0.4综合考核评价等级划分按下表核定评价项目监理机构与人员单项考核等级工程施工准备阶段监理工作单项考核等级工程施工阶段监理工作单项考核等级工程竣工验收监理工作单项考核等级内部管理及监理资料与信息管理工作单项考核等级项目监理部安全监理工作单项考核等级权重101525515305附录A 监理机构与人员单项考核评分表序号评价项目评价内容评分标准评分（分）应得分扣减分实得分1项目监理机构应备文件1-1中标通知书无监理项目中标通知书 扣5分151-2监理合同无委托监理合同 扣5分2组织机构2-1人员岗位及其职责人员岗位及其职责标识不明确（标牌上墙） 共6分，每项扣2分152-2规范、检测设备和工具各施工阶段，现场未配备监理规划所确定的必要的检测设备和工具（或配备而未检测、无平行检验记录） 共9分，每项扣3分3总监理工程师3-1执业资格无注册监理工程师注册执业证书或本省监理工程师正书和总监证书 本单项不合格303-2任命书无监理企业的授权书 扣5分3-3工作岗位到位率不符合委托监理合同约定或公司制度要求 扣5分3-4项目认知程度对现场情况不熟悉(人员、工程概况、三控制、安全)共20分,每项扣5分4总监代表4-1执业资格无注册监理工程师注册执业证书或本省监理工程师（专业）证书 每项扣3分104-2任命书无总监的授权书 扣2分4-3职责权限超越总监委托的工作内容行使职权 扣5分5专业监理工程师5-1执业资格无注册监理工程师注册执业证书或本省监理工程师专业证书 共6分，每人扣3分55-2见证人员无见证人员授权书 每项扣2分6标准化管理6-1资料上墙日志、台账等应上墙内容未上墙或不齐全。（6台账） 每项扣5分2528附录B 工程施工准备阶段监理工作单项考核评分表序号评价项目评价内容评分标准评分（分）应得分扣减分实得分1施工组织设计（专项施工方案）审核1-1程序审核未对施工单位的施组和方案进行审核 本单项不合格301-2强制性条文审查违反强制性条文的内容未识别 本单项不合格1-3针对性审查缺乏针对性未识别 共10分 每项扣5分1-4时效性审查施工单位未及时编制专项施工方案或方案不全每项扣5分1-5闭合性审查审查意见未闭合 共6分 每项扣2分2技术交底图纸会审2-1图纸验证未对图纸提出明确的审查意见或对图纸内容不掌握 每项扣2分102-2会议纪要无交底（会审）纪要 扣2分2-3纪要确认交底（会审）纪要缺参加单位签认手续 扣3分2-4闭合性图纸会审中的未闭合项未识别 每项扣1分3施工单位质保体系审查3-1体系建立审查施工单位未建立健全管理体系、质保体系未识别共10分，每项扣5分203-2合理性审查项目经理部的组织形式、人员配置不符合要求未识别 共6分 每项扣1分3-3人员资格审查项目经理部人员资格证书不符合要求未识别 共4分，每项扣1分4开工报审4-1开工报审无开工报审表 扣5分104-2开工审核现场未达到开工条件就签署同意开工意见 （建设单位强制开工，监理机构应有书面意见）每项扣2分5分包单位资质审查5-1分包报审未进行分包单位资格报审未识别 扣2分105-2资质审核无资质或超越资质等级未识别 扣5分5-3人员资格管理人员和特种作业人员证件不符合要求未识别每项扣2分6测量放线成果审查6-1测量复核未对报送的测量放线成果进行复核 扣2分106-2保护措施临时控制点无保护措施未识别 扣2分6-3有效性审查施工单位测量仪器检测证书失效、测量人员上岗证不符合要求未识别 每项扣2分7第一次工地会议7-1人员到位项目监理机构主要人员未能参加第一次工作会议 扣5分107-2监理规划未介绍监理规划中的主要内容 扣1分7-3合理化建议未对施工准备情况提出意见或建议 扣1分附录C 工程施工阶段监理工作单项考核评分表序号评价项目评价内容评分标准评分（分）应得分扣减分实得分1工程进度监理1-1对施工单位编报的进度计划的审查未提出具体审查意见或审查记录 扣2分10审批程序和审批人签名有缺漏 扣2分1-2对进度计划实施的检查无监理检查记录 扣1分赶进度危及质量、安全或实际进度滞后计划进度，未通知采取纠偏 扣2分2工程材料、构配件和设备进场审核2-1进场工程材料、构配件和设备的质保书等资料的审核使用前监理未发现有不符合设计和规范要求、证明资料存在缺漏、错误等情况 共4分，每项扣2分202-2对结构性材料的见证取样复试施工单位申报后，监理未在使用前及时见证取样送复试 扣2分2-3建立材料进场台帐和见证取样台帐没有按规定建立台账 每项扣3分内容不齐全 扣2分台帐内容与相关证明材料不匹配 扣2分2-4现场工程材料的监督管理未督促施工单位将不合格工程材料做出标识并要求及时退场 扣2分将不合格工程材料、构配件和设备按合格签认的本单项为不合格3工程质量监控与验收3-1隐蔽工程、检验批、分部分项工程验收未按规定要求及时性时开展相应验收活动共10分，每项扣5分20验收资料不完整存在缺漏现象 每项扣5分3-2测量的复核没有对施工单位的控制测量进行独立的复核 每项扣2分没有对施工单位的施工过程测量进行复核签认每项扣2分3-3工程质量过程检验对质量缺陷或隐患未及时书面要求施工单位整改 共6分，每项扣2分未对质量缺陷或隐患及时进行跟踪复检共6分，每项扣2分旁站监理工作4-1旁站监理的实施和旁站记录未根据监理旁站要求实施旁站的 本单项为不合格10旁站记录内容不具体、数据不完整的、签名不齐全每项扣2分（接续表）（附录C续表）序 号评价项目评价内容评分标准评分（分）应得分扣减分实得分5监理日志5-1监理人员日志未按要求建立日志的 本单项为不合格 15日志记录内容不全、未交圈闭口 每项扣2分总监未每月对日志进行审阅签认 每次扣3分5-2总监日志没有建立总监日志 扣5分日志应记录的主要内容不全 每项扣2分6工程合同管理 6-1工程变更管理未办妥变更手续就已实施 每项扣3分10对于重大施工变更，监理没有具体审核意见 每项扣3分 6-2通知、暂停等文件签发签发手续不符合监理规范的规定 每项扣2分未交圈闭口或文件应用不当 每项扣3分6-3施工合同的管理没有对总包、分包合同的收集和登记 每项扣2分6-4索赔事项的处理不能提供相关的客观、及时的证明材料 扣2分不能提出公正、合理的处理建议 扣2分7工程造价监理 8-1资金使用计划的审核与施工进度计划不匹配无监理审核意见 扣2分15审核程序和签署不符合规定 扣2分8-2工程量签证签证数量与现场已检验合格的工程量不符合 扣5分签字手续不符合规定 扣2分8-3工程款支付审核审核程序和签署不符合规定 扣2分附录D 工程竣工验收监理工作单项考核评分表序号评价项目评价内容评分标准评分（分）应得分扣减分实得分1工程项目竣工预验收1-1质量验收工作对施工单位报送的单位（子单位）工程质量验收记录不符合工程质量验收标准，监理已签认 本单项不合格201-2质量问题处理对预验收发现的问题未提出整改意见 扣5分1-3整改验收对存在的问题无整改销项纪录 扣5分1-4质量评估报告无工程质量监理评估报告 扣10分质量评估报告内容不全，签字不全 每项扣3分 2协助开展竣工验收工作2-1质量问题处理对验收中提出的质量问题未提出整改意见 扣3分102-2整改验收对提出的问题无整改销项记录 扣3分2-3验收报告记录竣工验收不符合要求，监理已签字同意 本单项不合格3监理工作总 结3-1总结报告编制无监理工作总结 扣10分153-2编制内容监理工作总结的内容不符合监理规范要求 共5分，每项扣2分4监理工作档案编制4-1归档及时性未按规定要求时间及时整理监理归档资料 扣10分154-2档案编制质量归档资料不符合技术资料管理规程：DB(J)35-2002（本省标准）和监理合同要求的；档案馆资料一次交验不合格。 共10分，每项扣4分5监理工作质量总体评 价5-1违章违纪有行业主管部门或建设单位违章违纪投诉 本单项不合格405-2 监理责任事故有重大监理责任事故 本单项不合格5-3建设单位满意度建设单位满意度测评 共40分，按百分值酌情扣分 不满意本单项不合格附录E 内部管理及监理资料与信息管理工作单项考核评分表序号评价项目评价内容评分标准评分（分）应得分扣减分实得分1监理资料信息管理1-1管理制度建立未明确监理资料的管理职责分工、收发和存放管理混乱 共6分，每项扣2分151-2资料信息分类未建立和执行监理资料信息分类存放和编码体系 共6分，每项扣2分1-3资料信息存放未做到规范整齐和查找便利、保存条件适宜 共4分，每项扣1分1-4规范标准配备未配备监理工作必需的法律、法规和规范、标准 扣4分2监理文件编制、收集2-1监理规划编制未按规定要求编制有针对性的监理规划 共10分，每项扣2分252-2监理细则编制未按规定要求编制有针对性的监理实施细则 共5分，每项扣2分2-3评估报告编制未及时编制、内容不符合统一验收标准要求和审批手续不规范 共5分，每项扣2分3-4监理资料收集未按规定要求收集监理工作资料，资料存在明显缺陷 共5分，每项扣3分3监理表式应用3-1监理表式使用未按法律法规和委托监理合同规定的要求使用监理工作表式 共10分，每项扣1分153-2监理资料签认未严格按照监理资料签认规定开展资料签认工作 共15分，每项扣2分4监理工作日常管理4-1监理日志、旁站讲评对比总监每月未对日记、旁站进行讲评或讲评无记录共10分，每项次扣2分454-2学习培训记录总监每月未组织监理部学习培训或培训无记录 共10分，每项次扣2分4-3例会纪要编制未定期编制符合监理规范要求的工地例会纪要或内容不全、存在明显错误 共6分，每项扣3分4-4监理月报编制未每月按规定要求编制监理月报或内容不全、存在明显错误 共10分,每项次扣5分4-6施工全过程影像资料未对分部分项工程验收和重要的隐蔽工程做影像记录的 共9分,每项次扣3分 附录F 项目监理部安全监理工作单项考核评分表序 号评价项目评价内容评分标准评分（分）应得分扣减分实得分1施工准备阶段安全监理工作1-1安全监理规划、细则编制未按规定要求编制有针对性的安全监理规划、安全监理细则。 共10分，每项扣5分301-2安全资质、管理体系审核未对施工单位安全生产许可证、三类人员和现场安全管理体系进行审核。 每项扣5分1-3施工机械设备审查未对施工机械设备进行审查而投入使用，且未发停用指令的。 每项扣10分1-4安全措施方案审核未按规定及时对安全技术措施和专项方案进行审核 每项扣10分2施工阶段安全监理工作2-1制止违规作业未监督施工单位按已批准的安全技术措施和专项方案组织施工，及时制止违规作业。 每项扣10分402-2危险性较大施工作业的巡视和旁站未按安全监理规划要求定期巡视检查（或旁站）危险性较大的施工作业情况，无记录。 每项扣10分2-3安全措施的检查未定期核查施工现场安全标志和防护措施情况，无文字记录和监理指令。 每项扣10分2-4相关记录和手续的核查未对施工单位起重机械、脚手架等安全设施的验收手续、培训记录、自查记录及安全生产费用的使用情况进行核查。 每项扣5分2-5安全隐患的处理对发现的各类安全隐患，无监理通知；每项扣5分情况严重的，无暂停令，未及时向主管部门报告。每项扣10分3安全监理资料管理3-1监理表式使用未按规定使用安全监理工作表式 共10分，每项扣2分303-2安全监理日志未按要求建立安全监理日志的 本单项为不合格安全监理日志记录内容不全、未交圈闭口 每项扣2分总监未每月对安全监理日志进行审阅签认 每次扣3分3-3安全监理资料的组卷归档未按要求对安全监理资料单独组卷本单项为不合格安全监理资料内容不全每项扣5分附录G 项目监理机构工作考核评价总表工程项目名称： 总监（所属部）： （ ）考核人员： 考核时间： 评价内容（分数）存在主要问题（扣分原因x-x）扣减分实得分1、监理机构与人员单项评价（10分）2、工程施工准备阶段监理工作单项评价（15）3、工程施工阶段监理工作单项评价（25）4、工程竣工验收和监理服务期监理工作单项评价（5）评价内容（分数）存在主要问题（扣分原因x-x）扣减分实得分5、内部管理及监理资料与信息管理工作单项评价（15）6、项目监理部安全监理工作单项评价（30）考核负责人签字：年 月 日总 分（加权平均）项目总监签字：年 月 日