2022年下半年江苏省证券从业资格考试：我国的股票类型考试题 .pdf

2016 年下半年江苏省证券从业资格考试：我国的股票类型考试题本卷共分为1 大题 50 小题，作答时间为180 分钟，总分100 分， 60 分及格。一、单项选择题（共50 题，每题2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.依据证券投资基金管理暂行办法的规定，封闭式基金自批准之日起应在_个月内完成募集。A3 B6 C9 D12 2.督察长应在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起_个工作日内向中国证监会报告。A1 B3 C5 D7 3.根据相关规定，对于从事自营业务的交易会员，某一合约单边持仓数量绝对数额限仓，每一客户号持仓限额为_手。A100 B200 C400 D600 4.使用货币按照某种利率进行投资的机会是有价值的。这句话说明的是_ A货币的时间价值B货币的未来值C货币现值D都不是名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 1 页，共 11 页 - - - - - - - - - 5. 某国债的面值为100 元，票面利率为5%。计息日是7 月 1 日，交易日是12 月 1 日，则已计息的天数是_天。A151 B152 C153 D154 6. 根据现行规定，回购所得资金可以用于_。A固定资产投资B股本投资C调剂资金临时余缺D期货市场投资7. 被称为“均衡组合”的是_。A增长型证券组合B货币市场型证券C收入和增长混合型证券组合D指数化型证券组合8. 在我国，具有证券自营业务资格的机构投资者是_。A商业银行B信托投资公司C保险公司D证券经营机构9. 公开披露的基金信息不包括_。A基金资产净值、基金份额净值B对证券投资业绩进行的预测C涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼D基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告10. 证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由_代扣代收。A中国证券登记结算有限责任公司名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 2 页，共 11 页 - - - - - - - - - B商业银行C证券交易所D证监会11. 上海证券交易所规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应（） 。A不高于前收盘价格的100%，并且不低于前收盘价格的100%  B不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的50%  C不高于前收盘价格的200%，并且不低于前收盘价格的50%  D不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50% 12. 赎回条款相当于债券持有人在购买可转换公司债券时_。A无条件出售给发行人的1 张美式卖权B无条件向发行人购买的1 张美式买权C无条件出售给发行人的1 张美式买权D无条件向发行人购买的1 张美式卖权13. 证券自营业务原始凭证及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存 _。A5 年B10 年C20 年D30 年14. 中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在_亿元人民币以上，待偿期限在 _年以上的债券。_ A30；1 B30；3 C50；1 D50；3 15. 以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，不正确的有_。A收益和风险是证券投资的核心问题B收益与风险共生共存，承担风险是获取利益的前提，收益是风险的成本和报酬名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 3 页，共 11 页 - - - - - - - - - C风险越大，收益就一定越高D收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高，反之，收益率较低的投资对象，风险相对较小16. 证监会派出机构应当自收到证券公司融资融券业务申请材料之日起_个工作日向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。A5 B10 C20 D30 17. _是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。A 风险提示书B 证券交易委托代理协议C 客户须知D 客户交易结算资金第三方存管协议书18. 公司应当自作出减少注册资本决议之日起（）日内通知债权人，并于（）日内在报纸上公告。A10；20 B10；30 C20；30 D15；30 19. 净收入理论的基本假定不包括（）。A当企业融资结构变化时，企业发行债券和股票进行融资，其成本均不变，即企业的债务融资成本和股票融资成本不随债券和股票发行量的变化而变化B债务融资的税前成本比股票融资成本高C由于降低融资总成本会增加企业的市场价值，所以，在企业融资结构中，随着债务融资数量的增加，其融资总成本将趋于下降，企业市场价值会趋于提高D当企业以100%的债券进行融资时，企业市场价值会达到最大20. 在债券交易流通期间，发行人应在每年（）前向市场投资者披露上一年度的年度报告和名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 4 页，共 11 页 - - - - - - - - - 信用跟踪评级报告。A2 月 30 日B4 月 30 日C5 月 30 日D6 月 30 日21. 目标公司的董事会提前作出如下决议：“一旦目标公司被收购，而且董事、高层管理者都被解职时，这些被解职者可领到巨额退休金，以提高收购成本”是指_。A “金降落伞策略”B “银降落伞策略”C “复合降落伞策略”D “毒丸策略”22. 下列关于有效市场的论述中，说法正确的是_。A在弱势有效市场中，证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息，投资者无法通过对历史信息的分析获得超额收益B在半强势有效市场中，证券当前价格完全反映了所有公开的信息，因此内幕信息者无法获得超额回报C20 世纪 60 年代，美国经济学家哈里马柯威茨提出了著名的有效市场假设理论D在强势有效市场上，内幕信息的持有者可以获得超额收益23. 我国证券法关于证券交易的规定内容不包括_。A申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形B要约收购的条件及收购要约的内容C依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式D信息披露的一般原则规定及要求24. 上市公司最近（）个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得公开发行证券。A12 B18 C24 D36 名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 5 页，共 11 页 - - - - - - - - - 25. 以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，不正确的有_。A收益和风险是证券投资的核心问题B收益与风险共生共存，承担风险是获取利益的前提，收益是风险的成本和报酬C风险越大，收益就一定越高D收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高，反之，收益率较低的投资对象，风险相对较小26.发行人最近1 年及 1 期内收购兼并其他企业资产（或股权），且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目（）的，应披露被收购企业收购前1 年利润表。A20%(含) B20%(不含 ) C30%(含) D30%(不含 ) 27._是基金管理公司根据市场范围，不断开发新品种、 增加产品线长度或扩大产品线宽度。A垂直式B水平式C开放式D综合式28.上市公司公开发行新股的一般规定要求公司高级管理人员和核心技术人员稳定，最近（）个月内未发生重大不利变化。A3 B6 C12 D18 29.考虑有两个因素的多因素APT 模型，股票A 的期望收益率为16.4%，对因素 1 的贝塔值为 1.4，对因素2 的贝塔值为0.8，因素 1 的风险溢价为3%，无风险利率为6%，如果不存在套利机会，那么因素2 的风险溢价为_。A2% B3% C4% D7.75% 名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 6 页，共 11 页 - - - - - - - - - 30. 建立基金品牌最重要的因素是_。A基金营销B基金产品和服务的能见度C基金业绩D基金个性31. 下列行为不是局域网管理的重点的是_。A用户权限设定和限制B系统管理员用户口令及权限限制C网络入侵防范D网络设备购买中招标管理32. 基金管理人应当自收到核准文件之日起_个月内进行封闭式基金份额的发售。A3 B6 C9 D12 33. _是一种间接投资工具。A股票B可转换债券C债券D证券投资基金34. 货币市场基金是以_为投资对象的投资基金。A货币市场工具B资本市场工具C债券D股票期权35. 有权对并购重组申请人的申请文件和中国证监会有关职能部门的初审报告进行审核的机构是（）。A中国证监会名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 7 页，共 11 页 - - - - - - - - - B并购重组委C国务院D证券业协会36. 下列属于金融衍生工具按基础工具种类划分的是_。A内置型衍生工具B外置型衍生工具C股权类衍生工具DOTC 交易的衍生工具37. _与债券回购主协议共同构成回购交易完整的回购合同。A债券回购成交通知单B交易系统生成的成交单C回购成交合同D附属协议38. 某公司想运用4 个月期的S&P500 股票指数期货合约来对冲某个价值为2100000 美元的股票组合，当时的指数期货价格为300 点，该组合的 ” 值为 1.50。一份 S&P500 股指期货合约的价值为： 300500 美元 =150000 美元。因而应卖出的指数期货合约数目为（）张。A10 B14 C21 D28 39. 假设昨日ADL 1200，昨日大盘上涨家数为600 家，下跌 410 家， 100 家持平，今天上涨 700 家，下跌300 家，持平 110 家；那么今日ADL 等于 _。A1600 B1610 C1900 D1300 40. _是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人。A基金份额持有人B证券交易所名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 8 页，共 11 页 - - - - - - - - - C托管人D基金管理公司41. 在下列几种股票价格中，道氏理论认为最重要的是_。A开盘价B收盘价C全天最高价D全天最低价42. 证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过_。A1 个月B3 个月C1 年D2 年43. 某一证券组合的目标是追求基本收益的最大化。我们可以判断这种证券组合属于_。A防御型证券组合B平衡型证券组合C收入型证券组合D增长型证券组合44. 目前，我国实行T+3 交割、交收方式的债券种类为_。AB 股B权证CA 股D基金45. 证券的 _是指证券变现的难易程度。A流动性B有效性C收益性D风险性名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 9 页，共 11 页 - - - - - - - - - 46. 随着新会计准则的实施，基金未实观估值增值(减值 )作为公允价值变动损益计人当期损益，在会计上成为_的。A可分配B不可分配C可增值D不可增值47. 仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR 是_。A一级有担保ADR B二级有担保ADR C三级有担保ADR D144A 规则下的私募ADR 48. 下列关于场外交易的说法，错误的是_。A场外交易市场是证券交易所以外的证券交易市场的总称B没有固定的、集中的交易场所C场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场D场外交易市场是一个以集合竞价进行证券交易的市场49. 下面指标中，根据其计算方法，理论上所给出买、卖信号最可靠的是（）。AMA  BMACD  CWR  DKDJ 50. 在债券交易流通期间，发行人应在每年（）前向市场投资者披露上一年度的年度报告和信用跟踪评级报告。A2 月 28 日B4 月 30 日C5 月 30 日D6 月 30 日名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 10 页，共 11 页 - - - - - - - - - 名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 11 页，共 11 页 - - - - - - - - -