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银行案防工作总结4篇整理汇编银行年度案防工作总结范文（1）20xx年，我行围绕案防工作总体思路，强化监管联动、深化主体意识、狠抓制度落实、力促问题整改，全面推动存量案件清理处置，夯实案件风险防控基础，案防工作取得阶段成效，部分历史遗留问题进一步深化处置，业务条线案防风险盲区进一步扫除，知敬畏、守底线的氛围进一步营造。各项业务呈现平稳良好发展态势。现将我行20xx年度案防工作开展情况汇报如下：一、明确分工，案件防控组织有保障（一）“两会一层”严格审查监督，强抓落实一是董事会充分发挥案防工作指导作用，高度重视案防风险管理，将案防工作作为经营管理战略的重要组成部分和全行的重点工作进行规划指导。20xx年度，董事会下设风险管理委员会依规审议通过我行案防工作报告，部署重点，提出思路，有效确保案防工作规范化开展。二是监事会充分发挥案防工作监督作用，按照议事规则，认真履行监督职责，通过列席董事会和审议年度案防工作指导意见等方式，对董事会部署和推动案防工作进行有效监督；通过列席行长办公会、审议和听取案防工作情况报告、发出提示函等方式，多层次、多途径对经营层执行董事会决策、落实案防要求、推进案防工作情况进行督促落实。三是高级管理层充分发挥在案防工作中的执行效力，确定总行行长为案防制度及执行的第一责任人，推动案件专项治理工作领导小组积极履职，组织修订xx银行各层级、各机构案件防控工作职责，细化各部门及分支行案防工作的职责分工，明确专人对接负责，夯实案防管理基础。（二）各条线推动制度建设，科学管理20xx年，总行各部门及时跟进监管新政策新要求，整章建制，更新已经滞后于业务和风险发展的制度，废除不适用管理办法，夯实制度建设基础。根据案防新形势和监管新要求，印发并修订xx银行涉刑案件内部问责管理办法，结合业务管理要求变化，修订印发了xx银行员工从业行为禁令（20xx年版）xx银行各层级、各机构案件防控工作职责，进一步明晰案防工作思路。下半年，总行组织各条线对标外部政策法规，监管要求及行内管理需要，针对我行现行x项制度，通过对标外部政策法规、监管要求、我行业务发展及内部管理要求，结合监管检查及制度执行层面反馈的意见或建议，从制度的健全性、统一性、完整性、有效性方面实施评价。评价期间，共收集分支机构及总行部室意见或建议x条。结合执行层面反馈意见，总行梳理评价现行制度，查缺补漏，制度体系进一步完善。（三）各机构积极联动履职，狠抓执行。20xx年，组织签订xx银行平安建设（综治工作）及案件防控目标管理责任书，明确案件防控工作领导责任制，各业务经营机构、总行业务管理部门、风险合规部门、审计部门严格按照xx银行各层级、各机构案件防控工作职责等相关制度规定，各司其职，协调统筹，合力履行风险控制职能。二、提质增效，案防管理人员有保障（一）充实案防合规人员队伍20xx年，我行在各分行层面设置法律与合规部，在配备合规管理人员的基础上，组织举办涵盖主要业务及管理知识的合规培训和持证上岗考试，考试内容涵盖案防管理知识，有效检验案防岗位人员素质，增强其履职能力，督促机构有效履行案防职责，保障机构合规稳健发展。（二）提升案防岗位人员素质下半年，总行选取专业培训机构，组织全行案防岗位人员及分管领导，就案防制度政策解析、业务发展角度看案件防控、典型金融案件分析及防控措施等9个方面开展培训，细化明确案件防控工作要求，培训效果良好，考试通过率达100%。三、多措并举，案防管理措施抓落实（一）开展案防评估，查纠案防缺陷20xx年初，我行组织开展了xx20xx年度案防自我评估工作，根据评估情况，向xx银保监分局报送自评报告，自评得分x分。后期，积极配合监管部门对我行案防开展监管评价，及时整理报送佐证资料，根据xx20xx年案防评估结果及xx银保监分局指出的x个方面共x个问题，建立整改台账，落实职责分工，明确整改时限，已完成x个问题整改，剩余问题为“已发现问题的整改质效和问责力度有待加强，同类问题仍有发生”，其中涉及到的部分问题尚未达到整改截止时间，处于整改中状态。（二）召开案防会议，落实监管要求20xx年，我行按季召开案防工作会议，集中组织学习内外部重要案防通知及文件，针对突出典型案例，指出重点关注的案防问题，相关部门对应提出管控措施。20xx年四季度案防工作会议重点学习了监管关于涉刑案件管理制度文件中关于案件及风险事件定义及报告要求，传达了20xx年x月x日联动监管会谈、xx22年1月14日监管会谈主要精神，通报了监管对我行提示的问题，共同梳理了监管部门对我行提出的意见建议。会议要求，全行要高度重视，强化主体责任，细化问题整改及管控措施，夯实案防基础，构建案防长效机制建设。通过落实案防工作会议，形成纪要层层传导学习，强化案防主体责任。（三）开展警示教育，完善内部管理20xx年，我行在强监管、严监管、深监管的形势下，充分认识案件防控的重要性，通过召开全行员工大会、季度案防工作会议、民主生活会等方式，常态化开展案例警示教育。20xx年x月x日，召开了“警钟长鸣知敬畏、以案为鉴守底线”警示教育大会，通过剖析近年来行内违规违纪违法的典型案例，以案说法、以案明纪，警醒和教育干部员工进一步提升思想道德修养和职业操守，强化政治意识、规矩意识和遵纪守法意识，做到明底线、知敬畏，以案为鉴、警钟常鸣，常怀敬畏之心，常思贪欲之害，筑牢思想道德防线，提高拒腐防变能力，构建风清气正的良好政治生态，在全行上下营造不敢腐、不能腐、不想腐的廉洁氛围。四季度案防会议上，针对“甘肃某城商行一支行行长违法发放贷款x万元”等同业案例，揭示作案手法，现场开展警示教育，个人业务部、普惠金融部、互联网金融中心等部门结合内外部案例，从流程设计、条线管理、整改问责方面提出行之有效的管控措施，案件处置有效推进，内部管控篱笆进一步筑牢。（四）开展防非宣传，履行社会责任。20xx年，我行根据监管工作部署，多次积极开展防范非法集资宣传活动，组织开展了春节、两会期间防范非法集资宣传活动、6月非法集资宣传月活动，据统计，防范非法集资宣传工作参与员工达x余人次，受众群体约达x人次。活动不仅提高了群众的法律意识和防范风险意识，增强了经济识别投资渠道风险能力，营造了维护社会和谐稳定的良好氛围，也展现了我行承担社会责任的良好形象。四、强化宣教，合规文化建设有成效20xx年，我行组织全行员工按月开展案防制度学习、禁令学习和测试，通过OA推送季度案防制度学习，督促各机构严格落实学习机制，组织员工深入学习监管文件、最新案件风险提示，进一步牢固树立合规经营意识，强化责任和担当，提高风险管理水平。x月，组织全行开展银行业从业人员职业操守与行为准则xx银行员工从业行为禁令线上学习考试，考试人次达x人，参与及通过率达x%，全行员工操守意识、禁令意识进一步强化，案防长效机制建设有效推进。五、深化监督，案件风险漏洞强堵截（一）突出重点领域风险排查。按季度组织信贷、票据等重点业务部门开展案件风险排查，查找可能出现的具体违规操作、内控管理漏洞，从机制、管理、执行各层面分析风险隐患；根据业务特性和风险控制状况，按条线下发风险提示，督促落实整改。20xx年，排查发现问题业务笔数x笔，涉及金额x亿元，截至报告日，尚有x笔尚未完成整改，涉及金额x亿元，条线管理部门督促问题所属机构积极依规整改问责。案件防控有效性进一步增强，完成全业务领域排查全覆盖，“边查边改，以改促防”工作局面基本形成。（二）落实整改后评价，强化排查实效。20xx年一季度，总行法律与合规部牵头组织各条线部门、分支行结合xx银行案件风险排查整改后评价工作实施办法，开展案件风险排查整改后评价工作，针对xx20xx年度案件风险排查发现的x个问题，开展整改后评价工作，各条线、分支行能按要求落实排查问题整改和责任追究，现基本完成了整改工作，总体整改结果符合要求，达到整改目的。（三）开展合规管理检查。通过全面梳理各机构年度案防管理工作执行情况，选取景德镇分行、南昌分行、信丰支行等十家机构开展20xx年合规管理检查，案防部分检查内容主要包括案防体系建设、案防工作执行、监督与检查等方面，指出部分分支机构在案防工作中存在的突出问题x个，提出整改要求和工作建议。本次检查有效督促了各分支机构案防合规管理有效履职，提升机构案防工作管理水平。六、规范管理，案件风险处置稳推进20xx年，我行向监管部门报送了x起案件、x起新发案件风险事件（其中1起当年已转案件）。针对“上栗支行x等人涉嫌骗取贷款”案件，我行依规开展调查，深入挖掘案发原因，积极整改，目前已完成初步调查。就“滨江支行信贷客户程雄健涉嫌骗取我行贷款案件风险事件”，我行积极跟进司法立案进展，加快风险排查，化解风险隐患，目前已获公安立案并转确认为案件。在案件集中清理中排查发现x起应报未报案件，我行已完成案件调查，发现部分涉案机构存在“贷款三查落实不到位”“违法发放贷款”“员工充当资金掮客过渡客户资金”等问题，截至报告日，我行按照重大案件上追两级、非重大案件上追一级的问责层级要求开展了责任认定，已完成x起存量案件处置，对案件中发现的违规行为，严肃内部问责，共对五起案件涉及的x人共x人次严肃内部问责，经济处罚x元，其中，经济处罚x人次，通报批评x人次，诫勉谈话x人次，解聘x人，解除劳动合同x人，开除x人次，开除党籍x人次，警告x人，行政记过x人，行政记大过x人，党内警告处分x人次，党内严重警告处分x人次。本次清理活动对全行各层面做了一次较为全面的案防体检，部分历史遗留问题得到了有效处置，机构案防意识得到全面提升，合规权威进一步树立强化。七、存在的问题各机构案件防控管理水平有待提升。从案件集中清理工作开展情况来看，大部分机构案防岗位人员均能知晓案件性质及基本定义，但仍有部分机构人员未全面掌握案件定义，对存量案件集中清理工作重视不够，对是否属于案件、是否纳入报送、如何报送等工作要求不明确，在清理工作第一阶段存在迟报、漏报情形，在总行多次明确下，才陆续补充报送。八、下一步工作安排针对机构案防管理水平有待提升问题，20xx年，我行计划通过建立全行合规案防岗人员定期跟班轮训机制，分批组织辖属各机构、xx商村镇银行合规案防岗人员到总行跟班轮训，确保全行分支行和xx商村镇银行合规案防岗人员全覆盖，以此加强合规案防队伍建设，提升全行内控合规管理的总体水平。为进一步夯实案防基础，下一步，我行将严格落实监管部门有关案件防控工作要求，压实案防各层级主体责任，通过完善组织架构，树立制度规范，强化流程管理等方式，以防范案件为目标，以案件处置为核心，以监督检查为抓手，以考核问责为手段，持续强化全行员工案防意识和风险防范能力，不断提高案防工作有效性，保障我行各项经营活动安全、稳健、高效运行。xx银行xx分行关于20xx年案件防控工作报告范文（2）20xx年是“案件风险排查年”，也是我行深入推进转型发展的关键之年。今年以来，我行立足实际，紧紧围绕“案件风险排查年”活动主题，以抓案防促发展为目标，在思想上高度重视，行动上稳步推进，措施上落实执行，扎实推进案防工作有效开展。现将我行20xx年案件防控工作情况报告如下：一、高度重视，加强领导，案防责任落实到位为进一步贯彻落实监管工作要求，我行一是成立了以行长为组长，其他班子成员为副组长，各部门主要负责人为成员的案件防控工作领导小组，加强了案防工作的组织领导，辖属支行也均按要求成立了案件防控工作领导小组。二是明确各级案防工作职责。我分行与总行、辖属支行与分行分别签订了20xx年度案防工作责任状，员工与本机构签订了xx银行执行“高压线”规定责任状。三是贯彻“谁主管、谁签字、谁负责”原则，实行案防工作“一票否决制”。通过明晰各级责任范围、责任内容和考核要求，形成了一把手负总责、分管领导分工负责、各部门齐抓共管、层层抓落实的案件防控责任管理机制。二、强化考核，完善机制，夯实内控管理基础（一）加强制度建设。结合实际情况，我行20xx年根据总行规章制度陆续制定了xx分行会计印章管理实施细则、xx分行银企对账管理实施细则、xx分行固定资产管理办法、xx分行差旅费实施细则、xx分行审计工作小组工作规程（试行）等x项实施细则，另外自行出台了xx分行会计条线人员积分管理办法（试行）。（二）完善绩效考核。为提高发展质量和效益，树立安全合规发展理念，我行完善绩效考核体系，将案件防控指标纳入到风险合规类指标考核，合理提高案防合规项目在绩效考核中的占比。指标设置注重规模发展，突出效益增长，强化风险防范，体现资本占用，实现统筹兼顾。（三）将案防工作与业务发展工作同部署。我行每次组织召开的党委会、行长办公会、行务会和员工大会都将案防工作与业务发展一道，作为重要议题进行安排部署，做到逢会必讲案防工作，时刻警示全行务必时刻绷紧案防这根弦。（四）按季召开案防工作分析会。我行按季定期组织辖属支行分管行领导、分行各部门主要负责人和相关人员召开案防工作分析会，交流案防工作好做法、好经验、探讨案防热点难点问题及相关意见建议。三、突出重点，强化执行，案防工作深入推进（一）抓教育培训。我行制定了全年教育培训计划，建立了多层次的培训体系，借助现场培训和视频培训两种方式，用好线上和线下两个平台，加大员工培训力度，提高综合素质。紧密结合业务培训开展廉政风险教育，针对不同条线部门的特点，抓住重点岗位、关键环节，富廉政教育于岗位技能培训之中，防止腐败问题发生。（二）抓案件排查。一是树立合规经营意识。今年初，我行按要求认真组织开展了“两遏制、两加强”专项检查活动，采取拟定方案、确定重点、全行动员等步骤，成立了以分管领导为组长，各条线业务骨干为成员的检查小组到辖属各网点认真开展检查，强调检查时效，对分行全辖业务经营情况进行了核查整改，促进了业务的健康合规发展。二是认真开展了“案件风险排查年”活动，扎实做好日常监管，每季组织开展了对信贷、财务、柜面、员工行为等专项滚排工作，全面细致排查各类风险。三是积极对接总行及监管部门检查，对检查发现的问题组织业务骨干深刻分析问题的根源、整改建议，并对责任人按照我行审计检查处罚规定进行处罚。四是充分发挥事后监督作用，每月对全辖柜面业务进行督查，通报差错情况，分析差错原因，并对责任人实行积分管理。（三）抓员工行为管理。定期开展员工行为排查，通过自查与排查，内部与外部调查等方式排查员工异常行为，规范员工从业行为。制定出台了xx银行xx分行会计条线积分管理办法（试行），对违反相关规定的，一律按规定处罚，绝不姑息迁就，不搞下不为例。（四）抓信贷风险防控。一是加强授信授权管理。我行根据辖内支行业务发展特点、风险管控水平及资产质量状况，实行差别授信授权，并适时调整。如对风险管控能力较强、资产质量较好的xx、xx支行权限放宽至x万元，对新成立或资产管控能力相关较弱的支行谨慎授权，降低至x万元。二是切实做好风险授信责任认定工作。我行把授信责任认定当作一项重要工作来抓，要求实事求是，客观公正。同时，以责任认定契机，组织全行员工研读授信责任追究管理办法，进一步提高全行信贷人员风险意识和责任意识。三是扎实做好各项业务自查自纠工作，夯实业务基础。今年以来，我行按要求积极开展对房地产贷款、抵（质）押物担保情况、委托贷款及票据业务等全面自查，同时自行建立了贷后管理制度执行及档案、押品管理两个专项检查项目，进一步夯实业务基础，防范管理漏洞。四是按季召开信贷风险分析会。我行召集支行分管行长、客户部经理和管户信贷员按季召开信贷风险会，对每个支行、每户信贷法人客户进行全面、客观分析，及时识别、揭示和发现信贷风险，并形成分析报告和指导意见下发支行，使授信业务操作进一步规范，风险防范能力进一步提高。（五）抓安全保卫。一是充分利用远程监控系统，实时监测各大网点运营动态，发现可疑人物、风险隐患及时报告。二是强化用电、用水、消防实施、110报警设施等安全管理，不定时开展抽查，尤其是加强节假日以及周末期间的安全检查，通报抽查情况。三是针对今年暴雨频降情况，强化防洪防汛应急管理，做好营业网点房屋地基、墙体和电器等防汛排查工作，杜绝风险隐患。四、案防工作存在的不足虽然20xx年案件防控工作取得了一定成效，但从重点业务和员工行为排查出的问题反映仍存在不足，主要表现在：一是少数员工合规操作意识不强，风险意识淡薄，缺乏工作责任心。二是制度执行不力，有章不循。部分制度落实不够全面，违章操作现象时有发生，差错屡查屡犯。三是培训成效不明显，员工素质有待进一步提高。虽然有以各种方式开展内部培训工作，但未注重培训实效，未能按照员工所在岗位有针对性地确定培训内容，以致对制度理解不透彻，或未能将培训成果转化为实际操作，理论和实践未能有机结合。五、下一步工作安排20xx年，我行将认真贯彻落实党的十九大和十九届历次全会精神，认真落实监管要求，坚持案件防控与业务发展并重，完善案件防控体制，保持案防工作高压态势，强化内控机制建设，加大违规违章问责力度，提高规章制度执行力，切实防范和控制案件的发生，加快推进转型发展。（一）分行将结合实际进一步明确责任部门，细化主体责任，切实将案防工作落到实处。（二）分行将加大审计监督力度，加强业务培训，提高员工业务素质和责任意识，同时加强问责及问题整改跟踪，提高执行力。（三）内审人员不足，素质参差不齐，经验欠缺。分行未配备专职内审人员，从各部门抽调的内审人员自身岗位工作占用较大时间和精力，业务素质参差不齐，且均未从事过相关内审和案防工作，经验欠缺。针对此问题，分行将加强内审人员业务学习和培训，同时加强与总行审计部门沟通，不断提高内审人员素质和履岗能力。银行上半年案防工作总结范文（3）为了深入贯彻落实银监会及总行关于案防工作精神，做好案件专项治理工作会议及有关文件精神，努力建设案件防范的长效机制，坚决遏制各类案件的发生，召开了“案件专项治理”“合规经营年”，听真音、真听音，了解员工的思想动态。现将我行案件专项治理工作情况总结汇报如下：一、基本情况上半年，支行领导高度重视案件防控工作，充分依靠员工的智慧和力量，集思广益，结合实际工作查找问题，重点对各项规章制度进行梳理，查缺补漏、剔旧补新，使制度与实际工作相符；对内管内控、工作落实和业务流程等层面存在屡查屡犯的问题进行认真分析梳理，分类汇总，通过查找基础管理工作中深层次的问题和漏洞，剖析根源，制定方案及时整改。（一）年初支行员工签订案件防控责任书51份，支行行长与分管行长签订案件防控责任书、分管副行长与部门、机构网点负责人签订、部门负责人与员工签订案件防控责书实行分管责任，使案件防控责任到人，不留死角。（二）认真落实关于在xx银行开展员工行为排查工作的通知精神，在支行开展了全方位对员工行为排查工作，以提高员工防范道德风险和业务操作风险的能力，对员工行为排查人数x人，排查率为100%。（三）认真传达案件防控工作动态及上级文件，以部门、网点为单位组织员工学习传达，提高了全体员工案件防控意识。支行由于人员调整，及时调整了案件专项治理工作领导小组；及时制定了xx支行合规经营年实施方案等。（四）为了提高员工的消防安全意识，普及消防急救知识和技能，上半年，xx支行邀请赣捷消防器有限公司温教官进行了一次消防安全知识讲座。温教官结合典型案例，用一个个生动的案例，触目惊心的火灾事故，惨痛的生命代价，来提高大家的安全意识，学会自我逃生的本领，并演练了干粉灭火器实际操作，为客户创建健康、和谐、稳定、安全的营业环境。二、案件防控具体做法认真贯彻落实总行关于开展员工行为排查工作的通知文件精神，我行结合实际，在行内开展了全方位、多层次对员工行为的排查工作。（一）高度重视，周密部署，扎实落实班子高度重视，分别于x月x日、x月x日召开案件防控专题总结会议，对总行案件防控精神的落实工作进行明确部署和严格要求，不等不靠，提早下手。成立了由行长任组长、分管行领导为副组长、各部门经理为成员的排查领导小组，并对排查工作做出安排部署。要求各部门、网点负责人必须本着对xx银行事业、对员工和对自己高度负责的态度，率先垂范，以身作则，认真扎实地抓好排查工作，有针对性地加强思想教育工作，严以律己，自觉抵制、检举和纠正违反总行九项禁止性规定的行为，做到突出重点、整体推进。（二）明确责任，各尽其职，各负其责“一把手”负总责，亲自过问、主动协调、直接参与；在此基础上，逐一分解细化整改措施，逐项明确牵头、协办和督办部门，各部室加强沟通，充分信息共享，形成了各部门齐抓共管、全部整体联动的格局。截至目前，各项措施已经全部启动，有效地遏制各类案件和重大违纪违规问题的发生。（三）构筑防火墙，注重预防，适时预警认真开展专项排查，加强员工行为管控，先后开展重要岗位员工行为排查、“禁止性行为”排查、杜绝员工挪用信贷资金进入股市、非法集资等专项行为排查，排除隐患；组织开展典型案件警示教育活动，警示全员珍惜拥有、珍爱职业生命，深入开展银监部门下发的“七不准、四公开”，宣传活动。要求各部室负责人带头学，结合本职工作深入学，做到人人知晓，入脑入心，进一步增强员工合规经营、按章办事的自觉性。为进一步增强全行的合规经营意识，培育良好的合规管理文化，提升风险管控能力，推动合规内控体系和全面风险管理长效机制建设，x月x日晚，xx支行组织全体员工开展了“员工行为整治年”“合规经营年”知识考试活动。一是紧密结合支行实际，注重工作措施的针对性，重视工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主测评和综合考评三个阶段，合理安排各阶段工作进度。并在排查过程中注重“三个延伸”，即：在时间上向八小时外延伸，在思想上向可能产生道德风险的行为表现方面延伸，在业务上向操作细节上延伸，做到排查工作深入、彻底。二是首先采取全行员工自查、互查的方式，然后排查工作深入到部门、网点听取负责人对每位员工的思想、工作、生活、家庭等方面的综合评价，并组织员工对本部门、网点负责人进行民主测评。部门、网点平常也较注重员工的思想状况，与他们交心谈心，沟通思想，同时，在工作上帮助他们，生活上关心他们，为员工排忧解难，使员工感到支行集体这个大家庭的温暖。三是重点突出排查网点负责人、客户经理及其他重要岗位人员、前台操作人员。着重抓好防范挪用资金购买股票、彩票、参与赌博、炒期货、炒卖房屋、经商办企业以及利用职务之便、工作之便收受贿赂、向客户索要财物、好处费等问题。1月至6月份，支行排查51人，排查面达到100%。通过这次排查，使全行员工提高了思想认识，自觉做到有章必循，违章必纠，增强了员工防范道德风险的能力。在这次员工行为排查工作中，未发现有不良行为的员工。这次员工行为排查工作，各部门负责人能认真组织员工学习上级行的文件精神，严格按通知要求分阶段进行不良行为的排查工作，对照排查内容及禁止性规定逐条自查、互查。排查期间，支行按要求设立排查举报信箱，明确双人负责，并公布排查举报电话及联系人。排查工作的进行，加强和规范了员工行为，提高了员工防范道德风险和业务操作风险的能力。四是根据银监部门关于“七不准、四公开”文件精神，支行立即着手通过LED、营业大厅宣传栏的方式对“七不准”、“四公开”内容进行宣传，并将举报电话、受理人资料一并在宣传栏上进行了公布，以接受客户监督。五是加强案件防控及整改，保证整改工作落到实处。支行各条线管理部门将定期或不定期组织对所辖部门、机构网点案件防控及整改落实情况的检查，对整改工作落实不到位的要追究责任人，并对营业网点整改情况进行重点抽查。网点因整改落实不到位，造成风险隐患的，要从重处理责任人。六是督促员工坚持制度，合规操作。要求全体员工不仅在思想上提高认识，高度重视，而且在实际工作中能遵守规章制度不违规。我们及时将上级的文件精神和要求及时传达到每一位员工，在每周一次的学习会上分级组织学习，要求员工切实做到思想上防范，警钟长鸣，利剑高悬，提高对案件专项治理工作的思想认识和自我约束，把风险消灭在萌芽之中。上半年支行案防工作虽取得了一些成绩，但案件防控工作是一项长期、艰巨的任务，支行将进一步查找安全管理工作中的薄弱环节，进一步细化防范管理手段，加大工作力度和深度，切实做好防范案件和风险，为我行各项业务工作的持续开展保驾护航。银行案件防控工作总结范文（4）在总经理室的正确领导、支持下，认真贯彻落实20xx年xx文件精神，遵循“预防为主，综合治理，谁主管，谁负责”的指导原则，坚持从人防、物防、技防、整章建制、加强队伍建设等方面入手筑牢安全保卫案件防控工作的基础，通过制度约束和检查督促，强化了员工的安全防范意识，使安全管理落到了实处，保证了我司财产安全和员工、客户的人身安全，为我司业务发展和各项工作的顺利推进营造了一个安全、稳定的经营环境。一、主要工作总结（一）加强全员合规及安全防范意识教育和技能培训，夯实人防基础人是做好安全防范工作的第一要素。今年以来，我司更加重视和加强对员工的安全教育，全面提高防范意识，增强防范技能，作为安全防范工作的基础工作来抓。我司总经理室始终坚持“防范胜于治理”的法则，不管形势如何变化，始终绷紧教育这根弦，做到警钟长鸣。因为无论多么完善的制度、多么坚固的防护设施、多么先进的技防设备，都是要靠人去遵守、去操作、去维护，只有把全公司员工调动起来，夯实人防基础，制度、设施、设备才能发挥最大的效用。今年以来，我们把增强员工的合规防范意识放在十分突出的地位，重点围绕防火、防盗、防暴的应知应会等内容对员工进行预案教育和防范技能教育，收到了较好的效果。对前台业务人员的防范技能教育，主要侧重学习相关规章制度和基本防范技能，掌握正确的操作规范和程序以及发生紧急情况的应急处置措施分工、动作要领，各种自卫武器、消防设备、报警监控装置的操作使用等。使员工能熟练地掌握了突发性事件及遇险的应急方法，有效地提高了全员安全防范的能力。同时提高全员合规意识也是案件（风险）重点工作。一是要求各部门负责人及关键岗位人员牢固树立“守土有责”的意识，切实承担起事中控制与现场管理的职责，扎实做好业务操作的基础管理工作，切实消除风险隐患，确保各部门的业务客观、准确、真实发生。二是要求各部门负责人在日常工作中，经常性教育和引导员工增强风险防范意识，在业务过程中不能有丝毫的松懈情绪，把风险防范意识贯穿于业务操作的各个环节，防止触碰各类违规操作红线，结合业务风险案例教育员工树立案件防范意识和自我保护意识，增强工作责任心和执行规章制度的自觉性，防止随意操作引起风险事件。始终坚持合规警示教育，通报案例宣传、加强制度学习，针对错综复杂的社会经济形势，强化开展对员工的合规警示教育，认真为员工算好经济账、亲情帐、名誉帐、前途帐，教育大家认清形势、把握好自己。通过这种广泛、深入、持续地教育学习，引起员工思想共鸣，自觉远离违规经营及经济犯罪，做到自觉合规、主动合规。（二）加强防护设施建设，夯实技防、物防基础防护设施建设对抵御盗窃、抢劫等不法侵害案件的发生起着无法替代的作用。因此，我司在注重抓全员防范意识教育培训的同时，十分注重抓好防护设施建设，保证营业场所的所有设备都灵敏可靠、严密完善。在物防、技防设施的管理上，我司明确各职位员工自己岗位的物防、技防设施负总责，并建立健全了110报警系统、电视监控系统的检测校准台帐，定期进行检测、校准，确保了各种物防、技防设施的正常运行。（三）加强规章制度建设，夯实规范管理基础加强规章制度建设，是一项保障安全防范工作步入规范和有序轨道的基础性工作，其目的是通过规范管理和操作程序来抵御犯罪行为。今年以来，我司根据省公司下发的各项安全保卫案件防控规章制度的要求，本着在省公司支持与教导中发展完善，在需要中充实，在变化中调整，在实践中创新的原则，联系我司实际，建立健全了安全防范工作规章制度。我司坚持每月对营业场所进行全面检查，分五个层次落实检查工作，即主任亲自查；分管领导定期查；值班人员每日负责一天，每天对网点进行安全制度和防范设施检查；带班领导和值班人员坚持做到每日营业终了检查；主任会同领导班子成员进行阶段性综合检查。我司还建立了节假日、双休日行政领导值班岗，公布了值班电话。在平时工作中，突出抓好对“重点部位、重点人员、重点岗位”和早、中、晚”三个时段的安全检查，针对网点营业期间员工安防制度是否落实、柜员是否坚守岗位，中午和节假日确保1名领导带班；对在安全检查中发现的问题，做到不放过、不迁就、重整改、严处罚。同时加强了营业场所日常的自查工作。目前，我司设有安全保卫案件防控负责人协助主任进行安全检查，网点每日进行例行安全检查，并作详细记录。检查内容包括业务方面的章、证、押是否入箱上锁，水、电、气阀是否关闭；门、窗是否闭锁等等。（四）加强安全经营管理根据20xx年x银行保险业机构案件（风险）专项治理工作方案文件精神，我司提高了对安全保卫案件防控工作职能和任务的重新认识：明确了安全保卫案件防控工作是公司平安、稳健经营的前提和条件。一年来，我们按照x银行保险业机构案件（风险）专项治理工作方案的工作部署，在做好治安保卫工作的前提下，认真履行安全生产管理的职责，加强安全经营、突发事件处置等方面的工作。围绕防火灾事故、防暴力事故、防电气事故、防盗窃事故、防坠落事故等方面的工作，做好了特种设备、危险物品、公用设备、食品、饮用水等的安全管理、指导和监督。基本上做到了治安保卫和安全经营一肩挑，没有出现顾此失彼，偏废任何一方面工作的情况。二、存在的不足及薄弱环节（一）部分员工风险防范意识比较淡薄，对案件防控工作重视不够。部分员工心存侥幸，规章制度执行不够到位，或因业务繁忙而放松风险防范工作，没有将案件防范各项措施真正落到实处。（二）理论学习学习的方法与效果上还存在不足，部分员工对平时的学习还存在着“走过场”的应付现象，真正通过学习来研究解决问题和矛盾、来指导业务发展还做得不够好。（三）业务培训工作力度还不够，导致员工钻研业务知识的主动性和积极性不高，业务能力不强、业务操作上，部分员还存在着随意性的现象，不能及时防范和化解风险，岗位制约有时没有真正发挥。三、下步工作安排（一）把握重点，切实提高案件防控工作能力。1.抓方案制定，着力长期深入推动。认真分析当前案件防控面临的新情况、新问题，并以案件防控工作逐步迈向制度化、规范化、常态化和科技化的方向，建立健全长效治理机制。2.抓制度建设，着力从源头防堵案件。在抓“制度建设”方面将主要做好以下几点：一是按照“内控优先、制度先行”和“开办一项业务、出台一项制度、建立一项流程”的原则，增强制度的安全性、适用性、规范性、可操作性。二是对失效的制度及时废止。三是加大制度执行力建设。3.抓风险排查，着力清除案防盲点。按照“抓分类治理、抓高发部位、抓跟踪整改、抓内部控制、抓案件问责”的要求，开展案件风险排查。4.抓处罚整治，着力保持高压态势。对发现的问题和风险，及时进行分析评价，找出存在问题的根源，有的放矢、对症下药，并在必要时延伸排查到其他机构、其他业务，抓好同质同类问题和风险的整改，达到检查一点、整改一片的效果，提高案件防控工作效率。（二）强化监督，有效提升案件防控精细化水平。发挥业务条线的垂直化管控作用。一是着力深化各条线业务部门之间的合作与沟通。二是增强业务管理能力，提高业务条线垂直化管控力度。三是强化业务部门对自身风险所有者和风险回报的认识。四是充分发挥业务部门与风险管理部门在各自业务办理和风险管理方面的专业优势，提高风险防控的前瞻性和针对性。（三）加强行为监察，着力防范员工行为失范带来的案件风险1.建立员工行为失范监察制度。建立员工行为失范监察制度，特别是要制定针对涉嫌黄赌毒、参与经商办企业、大额资金炒股和买彩票、参与高利贷和非法集资、交友混乱和经常出入高档消费场所等行为失范的检查规定、内部报告、处罚标准和鼓励员工监督与举报的奖励措施等制度。2.围绕案件易发部位抓好管理。一是抓案件易发环节。二是抓案件易发岗位。三是抓案件易发生业务。3.加强对员工行为的排查。把员工日常行为排查纳入常态化管理，按照“一级不少、一人不漏”的要求，每半年开展一次排查工作，管理好员工。（四）加强合规教育，努力增强从业人员主动防控案件的意识1.加强教育，增强案件防控意识。定期举办以案件防控和反腐倡廉为主要内容的培训班，力争培训到每一名员工。同时分批组织员工就近到监狱等场所接受警示教育。2.倡导合规，积极营造合规文化。一是认真落实“合规从高层做起”，强化“合规人人有责”、“合规创造价值”的理念，二是把荣辱观、人生观、价值观教育贯穿于合规教育的始终，结合实际，总结一批合规先进典型，剖析一些典型案例，进行正反两方面的教育。