2022年2022年客户去原券商办理转户流程图 .pdf

客户去原券商办理转户（撤指定转托管）流程图客户本人于 T 日携带“三证”即身份证、股东代码卡，资金卡至原开户证券公司营业部办理转户业务注：1、转户业务办理的时间为交易日（周一至周五）上午9:30 11:30，下午 13:00 15:00，由于办理转户需要填写相关的业务单据，所以客户在办理转户业务时最好能提前一点到营业部办理；2、办理转户的营业部一定是该客户当时开户所在的营业部才能办理；3、部分券商在办理转户时需要预约，客户在转户前最好提前一天打电话咨询该营业部是否需要预约以及如何预约，需要带哪些东西办理；4、客户股东代码卡若遗失，可以在转户的时候在柜台挂失补办，10 元/ 张客户办理转户时，上海A股有无股票都需要办理撤销指定交易，深圳 A股有股票才需要办理转托管（席位号为 207000） ，上海 B股有无股票也都需要办理撤销指定交易，深圳 B股有股票才需要办理转托管（席位号为 243099） ，客户若有三板股票，也需办理转托管（席位号为 721200）注：1. 以下情况不能办理转托管撤指定（1）撤销当日有成交行为；（2）撤销当日有申报；（3）新股申购未到期；（4）因回购或其他事项未了结的，相关机构未允许撤销的；名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 1 页，共 3 页 - - - - - - - - - （5）撤销当日有分红派息的；（6）深市规定，在新股发行期间，新股票不能进行转托管，只有新股上市后才能办理转托管；（7）限售流通股不能转托管（8）停牌和退市股票是可以转托管撤指定的, 请大家注意！在办理退市和停牌股票转托管撤指定的时候，记得在对方券商先打印股份对账单加盖公章，方便以后做三板确权。 2.若客户在其他券商或银行买了基金，转托管至我营业部， 可分为两种方式，一步式和二步式转托管。一步式转托管 T 日在我营部开户，把相应的基金公司开通。 T+2 日查询基金公司开通成功，去原券商或银行办理转托管（席位号为：613） 。 T+4 日自动到账，可在系统查看转入基金。二步式转托管 T 日到原券商办理转托管（席位号:613 ） 。 T+2 日，到我营业部办理基金开户及托管转入。备注：还要注意客户的基金我们是否代销。客户办理完撤销指定与转托管后， 柜台人员将给客户办理结息手续，结息完成后， 客户将资金账户内的全部余额以银证转账的方式转入到三方存管的银行卡上T+1日，柜台人员查实该账户无资金、无股票后为客户取消三方存管银行，做资金账户销户。1.T+1 日， 客户可以不用再去原券商， 只需于 T 日将该签署的单子提前签好即可；2. 办理三方存管的银行卡只能与一家券商关联，若客户撤指定的当日来我营业部开户，选择原券商的银行卡， 则只能办理预指定， 等原券商三方销后再去银行确名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 2 页，共 3 页 - - - - - - - - - 认三方（一般为T+1日） ；如客户当天就想转入资金以供交易，则只能选择换张银行卡或换个银行办理。 （请大家一定注意，要给客户说清楚）3. 目前我营业部可以办理三方存管的银行包括：一步式：中行、农行、兴业银行、民生银行、中信银行、浦发银行、光大银行二步式：建行、交行、工行、招商银行三方存管的办理时间均为交易日的9:1016:00 目前我营业部支持异地卡开户和异地确认的银行有：兴业银行、建行、农行4、此处的销户，指的是客户在原券商的资金账户销户，而不是指的股东账户销户（注销）5、若客户要在我营业部申请佣金优惠，在撤销指定与转托管办理完成后，打印一张对账单，作为佣金优惠申请表的附件留存。6、撤销指定交易费用5 元，转托管费用 30 元，客户可凭原券商的收据来营业部报销（收据需经由原券商盖业务章后方可报销）。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 3 页，共 3 页 - - - - - - - - -