2022年电梯安装资质评审表 .pdf

* 省计量协会特种设备工作委员会机电类特种设备安装改造维修资格许可鉴定评审记录报告编号： TG-D-13-0 机电类特种设备安装改造维修鉴定评审记录申请单位设备种类施工级别评审类别评审机构评 审 员评审组长评审日期名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 1 页，共 24 页 - - - - - - - - - * 省计量协会特种设备工作委员会机电类特种设备安装改造维修资格许可鉴定评审记录报告编号： TG-D -13-0 1 /25 一、资源条件鉴定评审评审项目评审内容及要点评审记录评审结果符合有缺陷不符合1 法定资格1.1 法人营业执照正本应与提出申请时递交的复印件一致，核对注册资金应与申请项目范围对应要求相适应。施工等级A B C 安装300 150 50维修250 120 50改造350 200 80 1.2 企业税务登记证应齐全，正本应与提出申请时递交的复印件一致，应有独立的财务帐号。1.3 应有法人条码证书并记录企业机构代码2 许可申请项目查阅受理的申请书，核查申请单位受理的许可范围（许可项目级别、类别、种类） 。3 申请单位规模3.1 核查申请单位近期申请单位职工工资表、产品（设备）的相关明细表及有关凭证，核实注册资金、 职工总人数、产品年产量（安装、改造、维修项目数量）等是否符合相关要求。查看换证申请单位所持有的特种设备许可证（原件） 及持证期间特种设备施工（安装、维修设备）的清单。3.2 试生产（换证企业在考核年度内）施工质量是否满足申请单位质量保证体系的要求，并经监督检验机构检验合格，验收检验一次合格率、二次合格率均满足企业质量保证体系的要求。有关的法律、法规、规章、安全技术规范和标准是否齐备。是否发生涂改、 伪造、转让或出卖许可证，向无许可证单位出卖或非法提供质量证明文件的情况。在施工中是否发生重大安全责任事故及其处理情况；名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 2 页，共 24 页 - - - - - - - - - * 省计量协会特种设备工作委员会机电类特种设备安装改造维修资格许可鉴定评审记录报告编号： TG-D -13-0 2 /25 评审项目评审内容及要点评审记录评审结果符合有缺陷不符合4 人员情况4.1 根据申请单位提交的相关人员明细表，查阅申请单位近期职工工资表。4.2 根据申请单位提交的相关人员明细表，查阅申请单位人员聘任合同（社保凭证） 、有效的资格证件等档案资料，4.3 法定代表人或其授权代理人是否接受过特种设备相关法律、法规、规章和安全技术规范知识的培训考核，如果没有，则现场进行考核， 确认法定代表人或其授权代理人是否对特种设备相关法律、法规、规章和安全技术规范知识有一定的了解；4.4 申请单位是否在本单位管理层中任命一名质量保证工程师（技术负责人） ，并验看是否有质量保证工程师（技术负责人） 任命书和全职聘用合同，质量保证工程师（技术负责人）不得在其他单位兼职，年令不得超过65 周岁。质量保证工程师 （技术负责人） 是否具有国家承认的电气或机械专业职称证书，其职称是否符合下表的规定：施工等级A B C职称高级工程师工程师质量保证工程师 （技术负责人） 是否接受过有关的法律、法规、规章、安全技术规范和标准的培训考核，如果没有培训记录，则现场进行考核，确认是否掌握特种设备相关法律、法规、规章、安全技术规范和标准的专业知识；技术负责人是否有5 年以上从事电梯技术和施工管理经历。4.5 申请单位的质量保证体系的各级责任人员、技术人员、专业人员对相关安全技术规范及标准和相关的管理制度的掌握情况，了解各级责任人员、技术人员、专业人员对质量控制、专业知识水平和实际能力情况是否符合规定。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 3 页，共 24 页 - - - - - - - - - * 省计量协会特种设备工作委员会机电类特种设备安装改造维修资格许可鉴定评审记录报告编号： TG-D -13-0 3 /25 评审项目评审内容及要点评审记录评审结果符合有缺陷不符合4 人员情况4.6 专业技术人员是否有国家承认的电气或机械专业职称证书，其职称及人数是否符合下表的规定：施工等级A B C施工类别安装改造维修安装改造维修安装改造维修高级工程师2 2 2 1 1 1 / / / 工程师4 5 4 3 4 2 2 2 2 总人数8 10 8 6 6 5 3 3 3 4.7 检验员、安全员人数是否符合下表的规定：施工等级A B C检验员4 3 2 安全员3 2 1 4.8.1 特种设备电梯作业人员项目资格证，应符合下表规定。施工等级A B C安装30 20 10改造30 20 10维修40 30 15 4.8.2 特种作业人员操作证的比例（机械安装维修、电气安装、电气维修）是否合理。5 生产条件5.1 查房产证和租赁合同，核实申请单位地址，确认申请单位是否具有固定办公场所以及联系电话。租赁合同的有效期应大于施工许可证的有效期，办公场所面积应大于下表规定。施工等级A B C 施工类别安装改造维修安装改造维修安装改造维修办公场所 m2300 300 250150 150 8080 80 80厂房建筑 m23000 2000 1500 名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 4 页，共 24 页 - - - - - - - - - * 省计量协会特种设备工作委员会机电类特种设备安装改造维修资格许可鉴定评审记录报告编号： TG-D -13-0 4 /25 评审项目评审内容及要点评审记录评审结果符合有缺陷不符合5 生产5.2 企业应具有满足规定的生产设备和工艺装备，并与生产能力相适应，其性能精度应满足工艺要求。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 5 页，共 24 页 - - - - - - - - - * 省计量协会特种设备工作委员会机电类特种设备安装改造维修资格许可鉴定评审记录报告编号： TG-D -13-0 5 /25 申请单位负责人：评审员： 2013年 04 月 14 日条件5.3电梯安装维修单位是否具有电梯制造单位的授权委托。5.4 施工业绩。申请单位在考核年度内的施工业绩是否满足以下要求：首次提出资格许可申请的申请单位不考核施工业绩。申请复查换证的施工企业，取证后第一个年度到其许可证到期的上一个年度为考核年度。/ / / 年度业绩施工类别安装改造维修最少数量电梯 8/起重机械 5 电梯 5/起重机械 4 电梯 8/起重机械 5 技术参数A:B 级以上参数 3台 A:B 级以上参数 2 台 A:B 级以上参数 3 台监督检验所安装 /改造 /维修的设备经监督检验机构检验合格施工质量未出现施工质量事故，用户未提出重大质量问题5.5 对提出 许可证 复查换证的申请单位，查近 5 年累计施工许可范围内的设备数量，是否符合下表的规定：/ / / 五年业绩类别安装改造维修等级A B C A B C A B C 电梯150 80 30 80 40 20 150 80 30 起重机械60 40 20 50 30 15 60 40 20 6 检验试验条件查阅相关资料、检验试验设备装置台帐，通过现场巡视或者专门核查，核实检验试验设备装置的数量、能力、状态是否符合下列规定：6.1申请单位计量器具和检验测试的仪器设备是否具有产品合格证，并且是否在法定计量检定合格的有效期内；6.2 申请单位主要施工设备、工具、计量器具和检验测试的仪器设备是否符合要求。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 6 页，共 24 页 - - - - - - - - - * 省计量协会特种设备工作委员会机电类特种设备安装改造维修资格许可鉴定评审记录报告编号： TG-D -13-0 6 /25 二、质量保证体系鉴定评审评审项目评审内容及要点评审记录评审结果符合有缺陷不符合1 管理职责1.1质量方针和目标 (1) 质量方针和目标应当经法定代表人（或者其授权的代理人）批准，形成正式文件；(2) 符合本单位的实际情况和许可项目范围、特性，突出特种设备安全性能要求；(3) 质量方针体现了对特种设备安全性能及其质量持续改进的承诺，指明本单位的质量方向和所追求的目标；(4) 质量目标进行量化和分解，落实到各质量控制系统及其相关的部门和责任人员，并且定期对质量目标进行考核。1.2质量保证体系组织结合申请单位实际情况和受理的许可项目特性，审查申请单位是否建立了具有独立行使特种设备安全性能管理职责、权限的质量保证体系组织，并且有效地实施质量控制活动。1.3 责任人员职责、权限查阅质量保证体系文件、管理制度、责任人员任命文件，召开责任人员座谈会或者与责任人员进行交流，审查责任人员的职责、权限是否符合以下要求：(1) 规定了申请单位法定代表人对特种设备安全质量负责；(2) 在管理层中任命了1 名质量保证工程师，并且明确其对质量保证体系的建立、实施、保持和改进的职责和权限；(3) 质量保证体系文件明确规定了质量控制系统责任人员的职责、权限、相互关系，以及系统、人员的工作接口控制和协调措施；(4) 任命了各质量控制系统的责任人员；(5) 质量保证体系责任人员胜任并履行其职责、权限。1.4 管理评审每年至少应当对特种设备质量保证体系进行一次管理评审，确保质量保证体系的适应性、充分性和有效性，满足质量方针和目标，并保存管理评审记录。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 7 页，共 24 页 - - - - - - - - - * 省计量协会特种设备工作委员会机电类特种设备安装改造维修资格许可鉴定评审记录报告编号： TG-D -13-0 7 /25 评审项目评审内容及要点评审记录评审结果符合有缺陷不符合2质量保证体系文件2.1 质量保证手册审查质量保证手册设置的质量控制基本要素、质量控制系统、控制环节、控制点以及质量保证体系文件结构层次和相互关系等内容是否符合相关要求。2.2 程序文件（管理制度）审查程序文件（管理制度）是否贯彻了质量方针，是否与质量保证手册设置的质量控制基本要素及其控制系统、控制环节、控制点相适应，程序文件（管理制度）规定的控制范围、程序、内容是否符合申请单位的实际情况和受理的许可项目要求，具有可操作性。2.3作业（工艺）文件和质量记录查阅质量保证体系文件、技术文件、作业（工艺）文件和质量记录，抽查所使用的作业（工艺）文件和质量记录等，审查是否符合以下要求：(1) 作业（工艺）文件和质量记录符合许可项目特性，满足质量保证体系实施过程的控制需要；(2) 记录的格式及其包括的项目、内容能够规范标准。2.4 质量计划 (过程控制卡、施工组织设计或施工方案) 审阅质量保证体系文件有关质量计划(过程控制卡、 施工组织设计或者施工方案)的规定，审查质量计划的编制和实施是否符合如下要求：质量计划设置的质量控制系统、控制环节、控制点满足受理的许可项目特性和申请单位实际情况；按照质量计划的要求，实施了特种设备制造（安装、改造、维修）过程控制；质量计划中各个控制环节、控制点均由相关责任人员签字确认。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 8 页，共 24 页 - - - - - - - - - * 省计量协会特种设备工作委员会机电类特种设备安装改造维修资格许可鉴定评审记录报告编号： TG-D -13-0 8 /25 评审项目评审内容及要点评审记录评审结果符合有缺陷不符合3 文件和记录控制3.1文件和记录控制程序文件（管理制度）结合申请单位的实际情况和受理的许可项目特性，查阅文件和记录控制程序文件（管理制度）等质量保证体系文件。审查是否明确规定了文件和记录的受控范围、程序、内容及其编制、会签、审批、标识、发放、修改、回收、保管、保存期限、销毁（对于外来文件还应当包括收集、购买、接收）的要求，质量记录的填写、确认、收集、归档、贮存等规定。是否制订了特种设备施工档案目录，目录内容是否完整。3.2 文件和记录的控制结合抽查产品 （设备） 的质量档案， 查阅质量计划 （过程控制卡、施工组织设计或施工方案）、设计文件、作业（工艺）文件、质量记录、检验检测和试验报告（包括分供方提供的检验检测和试验报告）等，审查这些文件和记录的有效性及其编制、审批、会签、标识、发放、修改、回收、保管、保存期限、销毁是否符合相关要求，现场使用的文件和记录是否是有效版本。外来文件是否齐全、有效。质量记录的填写、确认、收集、归档、贮存是否符合规定。3.3 法规、安全技术规范及标准的完整与有效性查阅相关的法规、安全技术规范及标准明细表，所持有的相关法规、安全技术规范及其相应标准是否齐全完整，是否是有效版本。4 合同控制4.1 合同评审程序文件（管理制度）结合申请单位的实际情况和受理的许可项目特性，查阅合同评审程序文件（管理制度）等质量保证体系文件。审查是否规定了合同评审的范围、内容，合同签定、修改、会签程序和要求。4.2合同评审抽查近期合同评审记录，审查是否符合以下要求：(1) 所签订的合同满足相关法律法规、安全技术规范、标准及技术条件的规定；(2) 合同的签订、修改、会签按程序审批；(3) 按照规定对合同进行了评审，并形成评审记录，合同评审记录妥善保存。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 9 页，共 24 页 - - - - - - - - - * 省计量协会特种设备工作委员会机电类特种设备安装改造维修资格许可鉴定评审记录报告编号： TG-D -13-0 9 /25 评审项目评审内容及要点评审记录评审结果符合有缺陷不符合5 材料零部件控制5.1材料、零部件控制程序文件（管理制度）查阅材料、 零部件控制程序文件（管理制度） 等质量保证体系文件。审查是否规定了特种设备制造（安装、改造、维修）所使用材料（零、部件）的控制范围、程序、内容，是否符合相关规定。5.2采购控制结合申请单位的实际情况和受理的许可项目特性，查阅采购合同、合格分供方名录及评价报告，抽查材料库、零部件库、焊材库和制造 (安装、改造、维修)现场，审查采购控制是否符合以下要求：(1) 原材料、焊材、零部件的分供方在合格分供方名录内；(2) 分供方的选择、评价、重新评价按照相关质量保证体系文件的规定实施，法规、安全技术规范对分供方的产品（设备）有行政许可要求时，应当对分供方的行政许可情况（许可项目、范围、许可证有效期限等）进行了评价；(3) 采购计划和采购合同按照相关程序实施，经责任人员审批、签字确认。5.3 材料控制按照质量体系文件的相关要求，结合对材料库、 零部件库、 焊材库和制造（安装、改造、维修）现场的巡查，检查材料、零部件验收(复验 )记录、报告、入库记录、台帐，检查材料、零部件的存放与保管、标识和标识移植、材料代用记录，审查是否符合以下要求： 材料、零部件的验收（复验）按照规定的控制程序执行，材料责任人员履行了职责，材料、零部件验收 (复验 )质量得到有效控制； 材料、零部件存放与保管、领用和使用、标识和标识移植等符合相关要求； 材料、零部件台帐所记录的材质、规格、型号完整清晰，与实物一致； 发生材料代用时按照相关安全技术规范、标准及质量保证体系文件的规定实施。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 10 页，共 24 页 - - - - - - - - - * 省计量协会特种设备工作委员会机电类特种设备安装改造维修资格许可鉴定评审记录报告编号： TG-D -13-0 10 /25 评审项目评审内容及要点评审记录评审结果符合有缺陷不符合6 作业（工艺）控制6.1 作业（工艺）控制程序文件（管理制度）结合受理的许可项目特性，查阅工艺控制程序文件（管理制度）等质量保证体系文件规定的控制范围、程序、内容，审查是否符合下列要求： 作业（工艺）文件的基本要求，包括通用或者专用工艺文件制定的条件和原则要求；作业（工艺）纪律检查，包括工艺纪律检查时间、人员，检查的工序，检查项目、内容等； 工装、模具的管理，包括工装、模具的设计、制作及检验，工装、模具的建档、标识、保管、定期检验、维修及报废等。未按要求编制作业（工艺）控制程序文件。6.2作业（工艺）控制实施结合抽查产品（设备）安全性能，查阅产品（设备）的作业（工艺）文件、质量计划、工艺纪律检查记录、产品（设备）档案、施工验收记录、竣工报告等，抽查制造（安装、改造、维修）现场特种设备作业人员使用的作业（工艺）文件、质量计划、质量记录等，审查工艺执行情况是否符合要求。查 2012-12-03至 2013-02-04 中国银行股份有限公司山西省分行电梯安装档案：在开工前编制了电梯安装工程施工方案；在安装过程中按规定进行了相应的工艺、工序检验；安装后按规定进行了自检，并填写了相关记录和报告。6.3工装模具控制实施查阅工装模具台帐，抽查工装模具的设计、制造、检验、维修、报废等资料，在工装模具存放、使用现场检查工装模具的管理情况，审查工装模具管理是否按照相关要求执行。删减名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 11 页，共 24 页 - - - - - - - - - * 省计量协会特种设备工作委员会机电类特种设备安装改造维修资格许可鉴定评审记录报告编号： TG-D -13-0 11 /25 评审项目评审内容及要点评审记录评审结果符合有缺陷不符合7 焊接控制7.1 焊接控制程序文件（管理制度）结合受理的许可项目特性，查阅焊接控制程序文件（管理制度）等质量保证体系文件规定的控制范围、程序、内容，审查是否符合相关要求。删减7.2 焊接人员管理按照申请单位提交的特种设备焊接人员明细表和特种设备焊接人员资格证，抽查焊接人员档案，并且抽查产品（设备）质量档案或在焊接现场检查焊接人员资格和施焊记录，审查是否符合以下要求：(1) 建立了焊接人员档案并妥善保存；(2) 焊接人员的培训、资格考核及其记录符合相关规定；(3) 焊接人员标识清晰 （根据实际情况焊接人员标识可采用多种形式，如钢印、资料记录等） ，且与施焊记录一致；(4) 焊接人员施焊项目为持证的合格项目。删减7.3 焊接材料控制结合现场巡视或者针对性的专门检查，根据抽查产品（设备）档案和焊接材料验收（复验）记录和报告、焊接材料台帐（发放、领用记录） 、焊材库温湿度记录、焊接材料烘干保温记录等资料，审查焊接材料控制是否符合以下要求：(1) 焊接材料的储存条件满足相关规定；(2) 焊接材料烘干保温设备、焊材库的温湿度装置符合要求；(3) 焊接材料的采购、验收、检验、储存、烘干、发放、使用和回收管理符合相关规定；删减名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 12 页，共 24 页 - - - - - - - - - * 省计量协会特种设备工作委员会机电类特种设备安装改造维修资格许可鉴定评审记录报告编号： TG-D -13-0 12 /25 评审项目评审内容及要点评审记录评审结果符合有缺陷不符合7 焊接控制7.4 焊接工艺评定及焊接工艺结合受理的许可项目特性和抽查产品( 设备) 档案，审查焊接工艺评定报告（ PQR ） （施焊记录、检验检测报告等） 、焊接工艺指导书（ WPS ） 、焊接工艺卡、焊接工艺评定试样，产品（设备）施焊记录等是否符合以下要求：(1) 焊接工艺评定报告、焊接工艺指导书、焊接工艺卡符合相关安全技术规范及其相应标准的规定；(2) 焊接工艺评定的项目、数量、方法、程序、检验检测、试样保管及焊接工艺评定报告的编制、审核、批准符合规定，焊接工艺评定的项目覆盖特种设备焊接所需要的焊接工艺；(3) 焊接工艺文件的编制、审核、批准、发放、使用、修改符合相关的规定。删减7.5 焊接过程控制结合现场巡视或者针对性的专门检查，根据抽查产品（设备）的质量档案，检查焊接过程控制，审查是否符合以下要求：(1) 现场施焊执行焊接工艺，施焊记录规范、完整齐全，焊接质量得到有效控制；(2) 焊接设备完好，满足施焊要求；(3) 焊接试板满足相关安全技术规范及其相应标准要求；(4) 对焊接质量进行了统计，并对统计数据进行分析；(5) 焊缝返修（母材缺陷补焊）时，按照焊缝返修（母材缺陷补焊）程序进行了审批，按照焊缝返修（母材缺陷补焊）工艺施焊，返修（母材缺陷补焊）后按相关规定进行了复验。删减名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 13 页，共 24 页 - - - - - - - - - * 省计量协会特种设备工作委员会机电类特种设备安装改造维修资格许可鉴定评审记录报告编号： TG-D -13-0 13 /25 申请单位负责人：评审员：2013年 4 月 14日评审项目评审内容及要点评审记录评审结果符合有缺陷不符合8 检验与试验控制8.1 检验与试验控制程序文件（管理制度）结合受理的许可项目特性，审查检验与试验控制程序文件（管理制度）等质量保证体系文件所规定的检验与试验控制范围、程序、内容是否符合要求。8.2 过程检验与试验控制通过检验与试验现场巡查，结合受理的许可项目特性，抽查质量计划、检验与试验工艺、检验与试验记录、报告和质量证明文件等资料，审查是否符合以下要求：质量计划实施过程中，按要求进行了全部检验与试验；各类检验与试验工艺完整齐全，且符合相关要求，在检验试验过程中执行检验与试验工艺的规定。8.3最终检验与试验控制（出厂检验、竣工验收、调试验收、试运行验收等）；结合受理的许可项目特性，抽查产品档案，审查出厂检验、竣工验收、调试验收、试运行验收记录、报告，符合相关检验与试验工艺规定，检验与试验结论满足安全技术规范、标准的规定。8.4 检验与试验记录和报告查阅检验与试验记录、报告，审查是否符合以下要求：(1) 检验与试验项目齐全；(2) 检验与试验记录、报告规范统一，检验与试验数据和结论符合安全技术规范、标准规定；(3) 检验与试验记录、报告按照相关规定进行审核、审批，统一存档保管；(4) 检验与试验责任人员对检验试验及报告进行了监督和确认。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 14 页，共 24 页 - - - - - - - - - * 省计量协会特种设备工作委员会机电类特种设备安装改造维修资格许可鉴定评审记录报告编号： TG-D -13-0 14 /25 评审项目评审内容及要点评审记录评审结果符合有缺陷不符合9 设备和检验试验装置控制9.1 设备和检验试验装置控制程序文件（管理制度）结合受理的许可项目特性，查阅设备和检验试验设备控制程序文件（管理制度）等质量保证体系文件所规定的控制范围、程序、内容审查是否符合相关要求。9.2 设备和检验试验装置档案管理按照设备和检验试验装置台帐、档案， 结合申请单位资源条件核实，审查设备和检验试验装置符合以下要求：(1) 建立了设备和检验试验装置台帐、档案，设备和检验试验装置台帐、档案规范、完整齐全，与实物一致，并妥善保管；(2) 设备和检验试验装置按校准计划进行了检定校准，有相应的校准记录、报告；(3) 按照相关规定，对设备和检验试验装置进行了维修保养，有相应记录。9.3 设备和检验试验装置状态查阅设备和检验试验装置台帐、档案， 现场检查设备和检验试验装置状态符合以下要求：(1) 设备和检验试验装置状态标识符合相关规定(2) 属于法定检验的设备和检验试验装置，按照相关规定由具有相应资格的检验机构进行检验，并出具了有效的检验报告。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 15 页，共 24 页 - - - - - - - - - * 省计量协会特种设备工作委员会机电类特种设备安装改造维修资格许可鉴定评审记录报告编号： TG-D -13-0 15 /25 评审项目评审内容及要点评审记录评审结果符合有缺陷不符合10 不合格品（项）控制10.1 不合格品 ( 项) 控制程序文件 ( 管理制度 ) 查阅不合格品( 项) 控制程序文件等质量保证体系文件, 审查不合格品 ( 项) 控制范围、程序、内容应符合规定10.2 不合格品（项）控制的实施根据抽查产品 （设备） 质量档案和现场巡视，追踪不合格品 （项）报告及相关资料，审查不合格品（项）控制是否符合以下要求：(1) 不合格品的记录、标识、存放、隔离符合质量体系文件规定；(2) 对不合格品（项）进行原因分析，按规定程序进行处置；(3) 不合格品（项）处置后进行检验；(4) 纠正措施的制定、审核、批准、实施及其跟踪验证符合规定程序的要求，纠正措施合理、有效。11 质量改进与服务11.1 质量改进与服务控制程序文件（管理制度）查阅质量改进与服务控制程序文件（管理制度）等质量保证体系文件，审查质量改进与服务控制程序范围、程序、内容是否符合要求。11.2 质量改进的实施查阅申请单位质量信息记录、质量问题处理报告、内部审核记录及报告，审查质量改进与实施情况是否符合以下要求：(1) 质量信息进行了记录、分析、反馈、处理，并采取了有效的纠正措施；(2) 按规定进行了内部审核，对所发现的问题采取了有效的纠正措施；(3) 对产品一次合格率和返修率定期进行统计、分析，提出了预防措施；(4) 有效实施了用户服务程序，对服务用户提出的质量问题及时进行处理，并反馈到相关的责任人员。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 16 页，共 24 页 - - - - - - - - - * 省计量协会特种设备工作委员会机电类特种设备安装改造维修资格许可鉴定评审记录报告编号： TG-D -13-0 16 /25 评审项目评审内容及要点评审记录评审结果符合有缺陷不符合12 人员培训考核和管理12.1 人员培训制度查阅人员培训制度等质量保证体系文件，审查规定的人员培训范围、程序、内容是否符合要求。12.2 人员培训实施查阅人员培训计划、特种设备许可所规定的相关人员培训、考核档案，审查是否符合以下要求：(1) 制定了人员培训计划，并按照培训计划实施了人员培训；(2) 建立了特种设备许可所规定的相关人员培训、考核档案。(3) 规定了特种设备许可所要求的相关人员的聘用、借调、调出的要求。13 其他过程控制其他过程是指在特种设备安装、改造、维修过程中，对特种设备安全性能有重要影响、需要加以特别控制的过程。如电控系统、液压系统、气动系统及整机的安装调试。13.1 其他过程控制程序文件（管理制度）结合受理的许可项目特性，查阅其他过程控制程序文件（管理制度）等质量保证体系文件，所规定的其他过程是否完善，其控制范围、程序、内容，审查是否符合要求，是否任命相关责任人员并规定了责任人员的职责、权限。13.2 其他过程控制抽查其他过程控制的质量记录、报告，审查是否符合以下要求： 结合许可项目特性，明确了相应的其他过程；其他过程的过程控制记录、报告完整、齐全，检验试验结果符合安全技术规范、标准的规定。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 17 页，共 24 页 - - - - - - - - - * 省计量协会特种设备工作委员会机电类特种设备安装改造维修资格许可鉴定评审记录报告编号： TG-D -13-0 17 /25 评审项目评审内容及要点评审记录评审结果符合有缺陷不符合14 执行特种设备许可制度14.1 执行特种设备许可制度的规定查阅执行特种设备许可制度的规定等质量保证体系文件，审查质量保证体系文件所制定的执行特种设备许可制度的控制范围、程序、内容是否符合要求。14.2 许可制度的执行通过了解听取各有关方面的意见和现场巡视，抽查相关资料和档案，审查许可制度的执行情况是否符合以下要求：(1) 遵守国家的法规、规章，没有发生违反特种设备许可制度的行为；(2) 接受质量技术监督部门的监督检查；(3) 按照法规、安全技术规范的规定接受检验机构的监督检验；(4) 向用户提供的产品（设备）质量证明文件符合相关规定；(5) 特种设备许可情况发生变更时（单位名称、地址变更，单位负责人变更） ，及时办理了变更申请；(6) 按照规定向质量技术监督部门、检验机构和社会提供制造、安装、改造、维修的相关信息；(7) 特种设备设备许可证及特种设备许可标志的使用、保管等严格按照相关规定执行。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 18 页，共 24 页 - - - - - - - - - * 省计量协会特种设备工作委员会机电类特种设备安装改造维修资格许可鉴定评审记录报告编号： TG-D -13-0 18 /25 评审项目评审内容及要点评审记录评审结果符合有缺陷不符合15 安全生产管理15.1 安全生产管理制度审查企业是否制定了以下安全生产管理制度(1) 安全生产责任制；(2) 安全教育制度；(3) 安全检查制度；(4) 安全事故处理制度；(5) 各工种安全操作规定等。并审查各安全管理制度的控制范围、程序、内容是否符合要求。15.2 安全管理制度执行情况与相关责任人座谈及抽查相关记录，审查是否符合以下要求(1) 设立了各级安全生产管理网络，相关责任人熟悉自己的安全职责；(2) 企业根据制度要求开展了日常的安全检查，记录填写规范；(3) 企业根据制度要求对员工及时进行了安全教育和培训；(4) 企业若在近两年有安全事故，其处理记录符合规定并制定落实了纠正预防措施。15.3 劳动保护用品的发放通过检查发放记录和现场巡查，审查企业的员工劳动防护用品的发放及员工穿戴是否符合规定。15.4 应急预案通过资料查阅， 审查企业是否编制了满足企业实际施工需要的各项紧急状态下的应急预案。申请单位负责人：评审员：2013年 4 月 14 日名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 19 页，共 24 页 - - - - - - - - - * 省计量协会特种设备工作委员会机电类特种设备安装改造维修资格许可鉴定评审记录报告编号： TG-D -13-0 19 /25 附件 1：管理、技术人员、检验人员确认表：附件 3：设备、工具、检测器具确认表（电梯）：序号名称型号、规格、精度数 量完好情况是否在有效期内1 常用钳工工具梅花扳手 / 开口扳手 /套筒扳手 / 活扳手 /内六角扳手15/6/3/10/4 完好2 常用电工工具斜口钳 / 尖嘴钳 / 压线钳 / 剥线钳 / 电烙铁10/15/2/12/2 完好3 常用测量工具游标卡尺 / 塞尺 / 钢直尺 / 水平尺 / 钢卷尺 / 钢制角尺 / 工程检测尺1/1/1/1/1/1/1 完好是4 电动工具 ( 电钻、角向磨光机) 电锤 / 电钻 / 角磨机6/6/8 完好5 工程专用量具（校导仪、线坠、）校导尺 / 磁力线坠（ 5m ）6/6 完好6 常用起重运输工具导链 3T/5T/10T 6/2/2 完好7 常用通讯工具对讲机 / 手机3/40 完好8 切割设备砂轮切割机6 完好9 焊接设备BX400 8 完好10 万用表数字万用表UT51 1 完好是11 钳形电流表数字钳形多用表UT201 1 完好是12 绝缘电阻测试仪ZC25-3 1 完好是13 接地电阻测试仪ZC-8-2 1 完好是14 转速表LZ-3.0 1 完好是15 声级表数字声级计AWA5636 1 完好是16 点温计高精密度温度表TM1310 1 完好是企业负责人 / 日期：2013 年 4 月 14 日审查人员 / 日期：2013 年 4 月 14 日名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 20 页，共 24 页 - - - - - - - - - * 省计量协会特种设备工作委员会机电类特种设备安装改造维修资格许可鉴定评审记录报告编号： TG-D -13-0 20 /25 附件 4：工艺文件确认：序号编号工艺文件名称备注1 2 电梯安装工程作业细则2 杂物电梯安装作业指导书3 液压电梯安装作业指导书4 自动扶梯和自动人行道维修保养作业指导书5 垂直电梯保养维修作业指导书6 杂物电梯维修保养作业指导书7 液压电梯维修保养作业指导书8 9 10 11 12 13 14 15 16 企业负责人 / 日期： 2013年 4 月 14 日审查人员 /日期：2013 年 4 月 14 日名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 21 页，共 24 页 - - - - - - - - - * 省计量协会特种设备工作委员会机电类特种设备安装改造维修资格许可鉴定评审记录报告编号： TG-D -13-0 21 /25 附件 5：质量记录确认：序号编号质量记录名称备注1 电梯设备开箱检验记录2 放样定位检查记录3 导轨支架安装检查记录4 导轨安装检查记录5 机房检查记录6 层门组装检查记录7 电气接线检查记录8 轿厢、对重、钢丝绳检查记录9 环保项目检查记录10 电梯运行试验记录11 12 13 14 15 16 企业负责人 / 日期： 2013年 4 月 14 日审查人员 /日期：2013 年 4 月 14 日名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 22 页，共 24 页 - - - - - - - - - * 省计量协会特种设备工作委员会机电类特种设备安装改造维修资格许可鉴定评审记录报告编号： TG-D -13-0 22 /25 附件 6-1:电梯法规标准确认清单受评审方名称山西天目湖电梯有限公司评审设备类型电梯安装维修序号实际拥有的标准、法规、安全技术规范名称、标准号、文件号备 注标准、法规、安全技术规范名称标准号 /文件号/ 1 法规规章特种设备安全监察条