2022年上半年河南省证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试试卷 .pdf

2015 年上半年河南省证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试试卷一、单项选择题（共20 题，每题 3 分，每题的备选项中，只有1 个事最符合题意）1、金融期货证券是一种（） 。A商品证券B资本证券C货币证券D凭证证券2、按照证券发行的主体不同，有价证券可分为_。A政府证券B金融证券C公司证券D个人证券3、套期保值的基本做法是（） 。A在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易B在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当且方向相同的期货交易C在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更大的期货交易D在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更小的期货交易4、关于关联交易，下列说法错误的是_。A关联交易主要作用是降低企业的交易成本，有利于实现利润的最大化B关联交易容易成为企业调节利润、避税和为一些部门及个人获利的途径C关联交易往往使中小投资者利益受损D在实际操作过程中，关联交易具有某些经济特性5、关于证券发行注册制论述错误的是（） 。A发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准B实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当C要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息D要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任6、 （）是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 1 页，共 6 页 - - - - - - - - - 还本的债务凭证。A国家债券B政府债券C公司债券D金融债券7、 证券法规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。A3000万B5000 万C8000万D1 亿8、_是指从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织结构体系。A行业B产业C企业D工业9、研究投资者在投资过程中产生的心理障碍以及如何保证正确的观察视角的证券投资分析流派是 _。A学术分析流派B心理分析流派C技术分析流派D基本分析流派10、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的（）。A对比关系B比例关系C量比关系D组成关系11、_可以近似看作无风险证券，其收益率可被用作确定基础利率的参照物。A短期政府债券B短期金融债券C短期企业债券D长期政府债券12、垄断竞争型市场特点不包括_。A生产者众多，各种生产资料可以完全流动B生产的产品同种但不同质C产品之间存在着差异D生产者对其产品的价格有一定的控制能力名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 2 页，共 6 页 - - - - - - - - - 13、下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是（）。A为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属B在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和主要社会关系人员C持有或控制该上市证券公司1%股权的自然人D从事证券、金融、法律、会计工作5 年以上14、高通胀下的 GDP 增长，将促使证券价格 _。A快速上涨B下跌C平稳波动D呈慢牛态势15、以下不属于金融期货合约的基础工具的是（）。A股价指数B债券C外汇D商业票据16、_又被称为“跨期套利” 。A市场内价差套利B市场间价差套利C期现套利D跨品种价差套利17、下列单位犯罪中， 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2 万元以上 20 万元以下罚金的是（）。A欺诈发行股票、债券罪B提供虚假财务会计报告罪C编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪D操纵证券市场罪18、我国股票市场作为一个新兴市场，股价在很大程度上由_决定。A市盈率B股票的内在价值C资本收益率水平D股票的供求关系19、 （）负责 ADR 的注册和过户，安排ADR 在存券信托公司的保管和清算。A存券银行B存券公司C托管公司D中央存托公司名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 3 页，共 6 页 - - - - - - - - - 20、证券投资咨询、 信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3 年没有违法记录，注册资本不低于_亿元人民币。A1 B2 C3 D5 二、多项选择题（共15 题，每题4 分，每题的备选项中，有2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）21、下列有关金融期货交易结算所的说法，正确的是_。A结算以公司形式组建B结算所通常采用会员制C所有交易必须通过会员进行D交易双方不得直接交割清算22、 证券交易所设理事会， 理事会是证券交易所的决策机构， 其主要职责包括 _。A审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告B执行会员大会的决议C审定对会员的接纳D制定、修改证券交易所的业务规则23、新公司法规定 _。A明确了关联交易的概念B明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管事人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益C利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任D上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权24、下面属于申请创新试点证券公司所需的条件是_。A设立并持续经营3 年以上 (含 3 年) B根据经营业务的范围，近1 年净资本达到相应规定C最近 1 年流动资产余额不低于流动负债余额的150% D最近 1 年净资本不低于净资产的50% 25、关于债券票面价值的叙述，正确的是_。A债券票面金额的确定也要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑B票面金额定得较小，发行成本也就较小C票面金额定得较大，不利于小额投资者购买D在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 4 页，共 6 页 - - - - - - - - - 26、指数基金的优势主要有 _。A指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报B管理费较低，尤其交易费用较低C可以作为避险套利的工具D可以完全消除投资组合的非系统风险，而且可以避免由于基金持有股集中带来的流动性风险27、金融衍生工具的基本特征包括_。A跨期性B杠杆性C联动性D不确定性或高风险性28、下列关于证券登记结算公司的说法，正确的是_。A证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样B不以营利为目的的企业法人C证券登记结算采取全国集中统一的运营方式D自有资金不少于人民币1 亿元29、以下关于对证券公司的监管要求，说法正确的是_。A禁止同业竞争的需求B子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应C禁止相互持股的情形D要求建立风险隔离制度30、促进行业共同发展方面，从对会员单位的自律管理看具体表现为_。A规范业务，制定业务指引B规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力C为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训D制定行业公约，促进公平竞争31、关于基金管理费，下列说法正确的是_。A基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率(年率)逐日计提，累计至每月月底，按月支付B基金规模越大，收益越多，管理费率就越高C我国基金的年管理费率最初为2.5%，随着基金规模的扩大和竞争的加剧，管理费有逐步调低的倾向D管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，不另向投资者收取32、股份公司发行可转换优先股票， 一般应在公司章程中明确规定下列转换要求_。A转换权限名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 5 页，共 6 页 - - - - - - - - - B转换条件C转换期限D转换内容33、中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括_。A发行国债B再贴现政策C公开市场业务D存款准备金制度34、证券发行市场的作用主要表现在_。A为资金需求者提供筹措资金的渠道B为政府宏观部门调控经济提供了手段C为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化D形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化35、对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是_。A证券公司可以直接为股东出资提供融资或担保B股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件C证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正D实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 6 页，共 6 页 - - - - - - - - -