2022年下半年天津证券从业资格考试：证券服务机构考试题 .pdf

2015 年下半年天津证券从业资格考试：证券服务机构考试题本卷共分为1 大题 50 小题，作答时间为180 分钟，总分100 分， 60 分及格。一、单项选择题（共50 题，每题2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.根据上海证券交易所交易规则的规定，采用大宗交易方式时，A 股单笔买卖申报数量应当 _。A不低于5 万股，或者交易金额不低于30 万元人民币B不低于50 万股，或者交易金额不低于300 万元人民币C不低于100 万股，或者交易金额不低于600 万元人民币D不低于150 万股，或者交易金额不低于900 万元人民币2.合格境外机构投资者应当在选定为其进行证券交易的境内证券公司后，委托 _为其申请开立证券账户。A托管人B代理人C证监会D证券交易所3.（）可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。A证券交易所  B中国证监会  C证券公司   D国务院4.上证国债指数的样本是_。A在上海证券交易所上市的、剩余期限在1 年以上的固定利率国债B在上海证券交易所上市的、剩余期限在2 年以上固定利率国债和一次还本付息国债C在上海证券交易所上市的、剩余期限在1 年以上的固定利率国债和一次还付利息国债D在上海证券交易所上市的、剩余期限在2 年以上的一次还本付息国债名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 1 页，共 10 页 - - - - - - - - - 5. 中央政府债券的发行主体是（）。A证监会B国务院C中央银行D财政部6. 下列属于交易所交易的衍生工具的是_。A在期货交易所交易的期货合约B公司债券条款中包含的转股条约C公司债券条款中包含的返售条约D公司债券条款中包含的赎回条约7. 发行可转换公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币（）万元，A2000 B3000 C5000 D6000 8. _是基金市场交易价格的价值基础，基金的市场价格以此为中心上下波动。A基金面值B基金的发行价格C1.01 元D基金单位的资产净值9. 我国证券法规定，在上市公司收购中，收购入对所持被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的 _内不得转让。A12 个月B24 个月C6 个月D3 个月10. 股份公司一旦赎回自己的股票，必须在短期内_。A注销B再次发行名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 2 页，共 10 页 - - - - - - - - - C配售D上市交易11. 我国主权财富基金的发端是_。A中国投资有限公司B中国国际金融有限公司CQFII DQDII 12. 基金托管人开展基金托管业务的准备阶段是_。A签署基金合同阶段B基金募集阶段C基金运作阶段D基金终止阶段13. 证券投资基金运作中的制衡机制指的是_。A监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制B投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制C基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制D基金管理人内部相互制约的制衡机制14. 主营业务利润率是主营业务利润与_的百分比。A总资产B净资产C固定资产D主营业务收入15. 证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于_年。A5 B10 C15 D20 名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 3 页，共 10 页 - - - - - - - - - 16. 证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得说时，按（）计算应纳税所得额。A10% B20% C30% D50% 17. 假设 p、 P 和P 分别表示证券组合P 的标准差、 系数和 系数， M 表示市场组合的标准差。那么，反映证券组合P的非系统性风险水平的指标是（）。A. B. C. D. 18. _是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。A证券资产管理业务B融资融券业务C证券投资咨询业务D证券经纪业务19. 王某为某上市公司发行的可交换公司债券的债券持有人，根据规定，如果王某欲将该债券交换为预备交换的股票，最早只能在发行结束之日起_后。A30 日B3 个月C6 个月D12 个月20. 下列不属于证券公司营销活动管理内容的是_。A营销业务管理B营销人员管理C营销过程管理名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 4 页，共 10 页 - - - - - - - - - D营销风险管理21. 关于无记名股票，下列阐述不正确的是_。A无记名股票转让相对简便B无记名股票安全性较差C无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资D无记名股票认购股票时要求一次缴纳出资22. 根据证券公司代办股份转让规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一交易日转让价格的_。A1% B2% C3% D5% 23. 债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的，承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的_凭证。A转证权B债权债务C权利义务D所有权、使用权24. 债券质押式回购交易实质是一种以债券为_拆借资金的信用行为。A标的物B质押品C担保品D衍生品25. 证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于_年。A5 B10 C15 D20 名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 5 页，共 10 页 - - - - - - - - - 26.对注册地和主要办公地不在同一城市的基金管理公司，中国证券监督管理委员会派出机构的监管分工是_。A以注册地派出机构监管为主，基金管理公司主要办公场所所在地派出机构协助监管B全部由注册地派出机构监管C注册地派出机构与基金管理公司主要办公场所所在地派出机构之间不分主次，共同监管D基金管理公司主要办公场所所在地派出机构监管为主，注册地派出机构协助监管27.我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当记载的事项不包括_。A股票数量B股票编号C股票发行日期D各股东所持股份数28.北方公司认股权证的市价为3.50 元，每手认股权证为10HD 张，李女士恰好用一手认股权证换购了500 股普通股，每股普通股的认股价是8.5 元，那么其行使价格为_元。A8.50 B9.20 C10.50 D12.20 29.从 2002 年 4 月起，我国银行间债券市场实行准入_。A核准制B审批制C注册制D备案制30. 收购人按照上市公司收购管理办法规定进行要约收购的，对同类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前_个月收购人取得该种股票所支付的最高价格。A3 B4 C5 D6 名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 6 页，共 10 页 - - - - - - - - - 31. 关于 MM 的无公司税模型二，错误的是_。A使用财务杠杆的负债公司，其股东权益成本是随着债务融资额的增加而上升的B便宜的负债带给公司的利益会被股东权益成本的上升所抵消，最后使负债公司的平均资本成本等于无负债公司的权益资本成本C公司的市场价值会随着负债率的上升而提高D企业的资本机构不会影响企业的价值和资本成本32. 债券的价格变动风险随着期限的增大而_。A减小B增大C不变D没有影响33. 证券从业人员违反证券业从业人员执业行为准则的规定时，_有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。A中国证监会B证券从业人员所在机构C中国证券业协会自律监察专业委员会D人民法院34. _是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构，_则是一类向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。_ A基金评级机构律师事务所B基金投资咨询公司基金评级机构C基金评级机构基金投资咨询公司D律师事务所基金评级机构35. 证券投资的目的是_ A收益最大化B风险最小化C证券投资净效用最大化D收益率最大化和风险最小化名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 7 页，共 10 页 - - - - - - - - - 36. （）是指利润随经济周期波动变化比较大的一类股票。A持续成长型股票B趋势成长型股票C周期型股票D价值型股票37. 产权界定是指国家依法划分财产所有权和经营权等产权归属，明确各类产权形式的财产范围和管理权限的一种法律行为。产权界定应当依据_的原则进行。A投资优先B谁投资、谁拥有产权C出资时间先后D出资额多少38. 发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到 （）票的，可以对该股票发行申请暂缓表决。A3 B5 C7 D10 39. 贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是_ A到期收益率等于票面利率B到期收益率大于票面利率C到期收益率小于票面利率D无法比较40. 股票是一种有价证券，它是_签发的证明股东所持股份的凭证。A合伙企业B有限公司C股份有限公司D注册公司41. 技术分析的理论基础是_ 名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 8 页，共 10 页 - - - - - - - - - A经济分析、行业分析、公司分析B公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析C市场的行为包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复D经济学、财政金融学、财务管理学、投资学42. 个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，在对_收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收个人所得税。A个人买卖债券的差价B个人买卖股票的差价C基金分配中获得的企业债券差价D基金分配中获得的股票红利43. 证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由 （） 进行复核。A托管机构   B证券公司自己  C推广机构   D结算托管部门44. 根据上海证券交易所的相关规定，证券回购交易集中竞价时，其申报应当符合_。A申报单位为手，10 元标准券为1 手B申报单位为手，100 元标准券为1 手C申报单位为手，1000 元标准券为1 手D申报单位为手，10000 元标准券为1 手45. 上市公司及其控股股东或实际控制人最近（）内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。A6 个月B12 个月C2 年D3 年46. _中国结算公司发布了配套的债券登记、托管与结算业务实施细则。A2004 年 12 月B2005 年 2 月名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 9 页，共 10 页 - - - - - - - - - C2006 年 2 月D2006 年 12 月47. 发行人向中国证监会申请发行新股的，中国证监会收到申请文件后，在（）个工作日内做出是否受理的决定。A3 B5 C10 D15 48. 关于投资风险，下列说法不正确的是_。A投资者从事证券投资是为了获得投资回报，但这种回报是以承担相应风险为代价的B证券投资分析有利于投资者了解每一种证券的风险收益特性及其变化C每一证券都有自己的风险收益特性，而这种特性又会随着各相关因素的变化而变化D投资者如果在投资具体证券时承担了较高的投资风险，肯定能够获得较高收益49. 关于证券登记，下列说法不正确的是_。A证券登记是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记B证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为C证券登记是保障投资者合法权益的重要环节D证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在50. 以_为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。A国债期货B市政债券期货C市政债券指数期货D伦敦银行间同业拆放利率期货名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 10 页，共 10 页 - - - - - - - - -